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          華商可轉債債券型證券投資基金招募說明書(更新)摘要
          2019-08-05 文字大小 【 】 【打印
                      

          基金管理人:華商基金管理有限公司
          基金托管人:中國工商銀行股份有限公司

          重要提示
          華商可轉債債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會2017年7月18日證監許可【2017】1272號文注冊。本基金基金合同于2017年12月22日起生效。
          基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
          本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風險,本基金的特定風險等。
          本基金為債券型基金,其長期平均風險水平和預期收益率低于股票型基金和混合型基金,但高于貨幣市場基金,屬于較低風險收益水平的投資品種。本基金可投資中小企業私募債券,當基金所投資的中小企業私募債券之債務人出現違約,或在交易過程中發生交收違約,或由于中小企業私募債券信用質量降低導致價格下降等,可能造成基金財產損失。此外,受市場規模及交易活躍程度的影響,中小企業私募債券可能無法在同一價格水平上進行較大數量的買入或賣出,存在一定的流動性風險,從而對基金收益造成影響。
          投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。
          基金的過往業績并不預示其未來表現。
          基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
          本招募說明書所載內容截止日為2019年6月22日 ,有關財務數據和凈值表現截止日為2019年3月31日(財務數據未經審計)。

          一、基金管理人
          (一)基金管理人概況
          1、名稱:華商基金管理有限公司
          2、住所:北京市西城區平安里西大街28號中海國際中心19層
          3、辦公地址:北京市西城區平安里西大街28號中海國際中心19層
          4、法定代表人:李曉安
          5、成立時間:2005年12月20日
          6、注冊資本:壹億元
          7、電話:010-58573600 傳真:010-58573520
          8、聯系人:周亞紅
          9、股權結構
          股東名稱 出資比例
          華龍證券股份有限公司 46%
          深圳市五洲協和投資有限公司 34%
          濟鋼集團有限公司 20%
          10、客戶服務電話:010-58573300 400-700-8880(免長途費)
          11、管理基金情況:目前管理華商領先企業混合型開放式證券投資基金、華商盛世成長混合型證券投資基金、華商收益增強債券型證券投資基金、華商動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基金、華商產業升級混合型證券投資基金、華商穩健雙利債券型證券投資基金、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金、華商穩定增利債券型證券投資基金、華商價值精選混合型證券投資基金、華商主題精選混合型證券投資基金、華商現金增利貨幣市場基金、華商大盤量化精選靈活配置混合型證券投資基金、華商價值共享靈活配置混合型發起式證券投資基金、華商紅利優選靈活配置混合型證券投資基金、華商優勢行業靈活配置混合型證券投資基金、華商雙債豐利債券型證券投資基金、華商創新成長靈活配置混合型發起式證券投資基金、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金、華商新銳產業靈活配置混合型證券投資基金、華商未來主題混合型證券投資基金、華商穩固添利債券型證券投資基金、華商健康生活靈活配置混合型證券投資基金、華商量化進取靈活配置混合型證券投資基金、華商新趨勢優選靈活配置混合型證券投資基金、華商雙翼平衡混合型證券投資基金、華商信用增強債券型證券投資基金、華商新動力靈活配置混合型證券投資基金、華商新常態靈活配置混合型證券投資基金、華商雙驅優選靈活配置混合型證券投資基金、華商智能生活靈活配置混合型證券投資基金、華商樂享互聯靈活配置混合型證券投資基金、華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金、華商回報1號混合型證券投資基金、華商萬眾創新靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金、華商豐利增強定期開放債券型證券投資基金、華商潤豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞豐短債債券型證券投資基金、華商民營活力靈活配置混合型證券投資基金、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金、華商可轉債債券型證券投資基金、華商上游產業股票型證券投資基金、華商改革創新股票型證券投資基金。
          (二)基金管理人主要人員情況(內容截止日為2019年6月22日)
          1、董事會成員
          李曉安:董事長。男,清華大學EMBA。現任中國證券業協會副監事長;歷任甘肅金融控股集團有限公司董事長,華龍證券股份有限公司黨委書記、董事長,天水市信托投資公司副總經理、總經理、黨委書記,天水市財政局副局長、局長、黨組書記。
          金樹成:董事。男,會計專業碩士。現任中國華電集團資本控股有限公司總經理,黨委副書記;曾就職于華鑫國際信托有限公司,任黨組書記、副總經理;中國華電集團公司,歷任資產部風險管理處處長、審計部主任師、財務與風險管理部副主任;中央企業工委國有重點大型企業監事會,副處級專職監事;武警水電指揮部后勤部企業管理局,會計師。
          曹孟博:董事。男,工業工程碩士,高級經濟師。現任濟鋼集團有限公司財務部部長,曾任山東鋼鐵股份有限公司財務部部長,山東鋼鐵股份有限公司濟南分公司財務部部長,濟南鋼鐵股份有限公司財務部部長,濟鋼集團有限公司財務處科長、副部長,濟南鋼鐵集團總公司煉鐵廠科員。
          韓鵬:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司總經理,甘肅金融控股集團有限公司副總經理,曾就職于甘肅經濟管理干部學院、蘭州信托上海武昌路營業部、閩發證券公司,歷任華龍證券股份有限公司資產管理部總經理、總裁助理兼投資總監。
          徐國興:董事。男,工商管理碩士。現任華龍證券股份有限公司副總經理,曾就職于招商銀行蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工集團,歷任華龍證券股份有限公司委托投資部總經理、投資副總監。
          劉暉:董事。男,大專學歷,經濟師。現任中國華電集團資本控股有限公司副總經理、黨組成員;曾就職于黑龍江省火電第二工程公司,歷任團委干事、團委副書記、宣傳副部長、辦公室副主任、黨總支書記;黑龍江電力股份有限公司,任金融產業部經理;黑龍江龍電典當公司,任總經理;華信保險經紀有限公司,任副總經理、總經理。
          王小剛:董事。男,理學碩士。2018年6月加入華商基金管理有限公司,現任華商基金管理有限公司總經理,曾任職天水市信托投資公司,華龍證券有限責任公司蘭州東崗西路營業部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業務管理總部總經理、公司總經理助理,華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深圳分公司總經理、公司固定收益總部總經理。
          曲飛:獨立董事。男,清華大學工商管理碩士,高級工程師。現任億陽信通股份有限公司董事長、南京長江第三大橋有限責任公司副董事長、中國電子學會常務理事、中國公路學會常務理事、中國公路學會養護與管理分會副理事長、國際電工委員會智慧城市系統評價組(IEC/SEG1-WG3)專家、中國研究型醫院學會實踐創新分會副會長、教育部信息網絡工程研究中心特聘專家、科技部現代服務業共性服務產業聯盟副理事長等職務。歷任億陽交通總裁、億陽信通董事、副總裁和億陽集團股份有限公司董事、副總裁等職務。
          馬光遠:獨立董事。男,經濟學博士。現任北京國視大同文化傳媒有限公司首席經濟學家,戰略顧問,中央電視臺財經評論員。曾就職于浙江省嘉興市鄉鎮企業局、北京市境外融投資管理中心、北京市國有資產經營有限責任公司。
          戚向東:獨立董事。男,本科學歷,研究員、高級會計師。現已退休,曾就職于河北省宣化鋼鐵公司,任管理干部;河北省冶金工業廳,任經濟研究室主任;冶金工業部經濟調節司,任副司長;國家冶金局體改法規司,任副司長;中國鋼鐵工業協會,任常務副秘書長;冶金經濟發展研究中心,任黨委書記。
          陳星輝:獨立董事。男,清華大學五道口金融學院EMBA,北京大學光華管理學院EMBA、后EMBA,長江商學院EMBA。現任立信會計師事務所(特殊普通合伙)董事、管理合伙人,立信會計師事務所(特殊普通合伙)市場拓展與品牌推廣委員會主任,中共立信湖北分所黨總支書記,立信會計師事務所(特殊普通合伙)湖北分所所長;曾就職于大信會計師事務所,任副主任會計師;湖北省體改委上市中心,任副主任;三峽建行房地產公司,任財務經理。
          2、監事會成員
          蘇金奎:監事。男,本科學歷,會計師。現任華龍證券股份有限公司副總經理兼總會計師,金城資本管理有限公司董事長;曾就職于金昌市農業銀行、化工部化工機械研究院、上海恒科科技有限公司;歷任華龍證券股份有限公司投資銀行部職員、計劃財務部會計、副總經理、總經理。
          李亦軍:監事。女,會計專業碩士、高級會計師。現任中國華電資本控股有限公司機構與戰略研究部部門經理;曾就職于北京北奧有限公司、中進會計師事務所(后并入信永中和會計師事務所)、中瑞華恒會計師事務所;歷任華電集團財務有限公司計劃財務部部門經理,華電集團資本控股有限公司企業融資部部門經理。
          宋鋒:監事。男,碩士研究生學歷,高級會計師。現任濟鋼集團有限公司財務部副部長,曾任濟鋼集團有限公司財務部副科長、科長、部長助理,濟鋼(馬)鋼板有限公司財務部副部長、部長,濟南鋼鐵集團總公司財務處科員。
          3、總經理及其他高級管理人員
          王小剛:董事、總經理。男,理學碩士。2018年6月加入華商基金管理有限公司,曾任職天水市信托投資公司;華龍證券有限責任公司蘭州東崗西路營業部部門經理、副總經理、總經理、公司經紀業務管理總部總經理、公司總經理助理;華龍證券股份有限公司副總經理、黨委委員、深圳分公司總經理、公司固定收益總部總經理。
          周亞紅:督察長。女,經濟學博士。2011年7月加入華商基金管理有限公司,曾任云南財經大學金融系副教授,博時基金管理有限公司研究員、TA主管、產品設計師、渠道主管、市場部副總經理,國金通用基金管理有限公司(籌)總經理助理等職務。
          高敏:副總經理、深圳分公司總經理。女,會計專業碩士。2007年5月加入華商基金管理有限公司,2007年7月至2017年7月擔任綜合管理部總經理。曾任蘭州百貨大樓股份有限公司計劃財務總部主管會計,甘肅金信會計師事務所審計主管,蘭州金瑞稅務師事務所業務部副主任,華龍證券股份有限公司計劃財務總部副總經理。
          王華:副總經理。男,工商管理碩士。2007年4月加入華商基金管理有限公司,歷任證券交易部主管、總經理,機構投資一部總經理、投資經理,公司總經理助理;曾任中國物資再生利用總公司上海期貨交易部投資分析員、部門副經理、部門經理,上海宏達期貨有限公司投資結算部總監,中國經濟開發信托投資公司北京證券營業部總經理助理、研究發展部經理,中海基金籌備組成員,北京華商投資有限公司副總經理。
          吳林謙:副總經理。男,大學本科。2019年1月加入華商基金管理有限公司。曾就職于國家地震局蘭州地震研究所,任助理研究員;上海新蘭德證券投資咨詢公司,任總經理助理;金新信托股份有限公司,從事投資管理工作;新疆新界集團公司,從事房地產開發項目投資工作;金元證券股份有限公司烏魯木齊黃河路營業部,從事投行及機構客戶服務工作;華龍證券有限責任公司烏魯木齊揚子江路證券營業部,任副總經理;華龍證券股份有限公司烏魯木齊揚子江路證券營業部,任總經理;華龍證券股份有限公司新疆分公司,任總經理。
          4、基金經理
          張永志:男,中國籍,經濟學碩士,具有基金從業資格。1999年9月至2003年7月,就職于工商銀行青島市市北一支行,任科員、科長等職務;2006年1月至2007年5月,就職于海通證券,任債券部交易員;2007年5月加入華商基金管理有限公司;2007年5月至2009年1月擔任交易員;2009年1月至2010年8月擔任華商收益增強債券型證券投資基金基金經理助理;2010年8月9日起至今擔任華商穩健雙利債券型證券投資基金基金經理;2011年3月15日起至今擔任華商穩定增利債券型證券投資基金基金經理;2015年2月17日起至今擔任華商穩固添利債券型證券投資基金基金經理;2016年8月24日起至今擔任華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金基金經理;2017年3月1日至2019年5月23日擔任華商瑞豐混合型證券投資基金基金經理;2017年12月22日起至今擔任華商可轉債債券型證券投資基金基金經理;2018年7月27日起至今擔任華商收益增強債券型證券投資基金基金經理;2018年7月27日起至今擔任華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經理;2018年7月27日起至今擔任華商雙翼平衡混合型證券投資基金基金經理;2018年7月27日起至今擔任華商回報1號混合型證券投資基金基金經理;2019年5月24日起至今擔任華商瑞豐短債債券型證券投資基金基金經理;現任固定收益部總經理助理、公司公募業務固收投資決策委員會委員。
          5、投資決策委員會成員
          本基金投資采取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下:
          (1)權益投資決策委員會
          王小剛:華商基金管理有限公司董事、總經理。
          吳林謙:華商基金管理有限公司副總經理。
          周海棟:華商基金管理有限公司投資管理部總經理、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商新趨勢優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商優勢行業靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商盛世成長混合型證券投資基金基金經理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經理、華商樂享互聯靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商智能生活靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
          李雙全:華商基金管理有限公司投資管理部副總經理、華商領先企業混合型開放式證券投資基金基金經理、華商雙驅優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商改革創新股票型證券投資基金基金經理。
          鄧默:華商基金管理有限公司量化投資部總經理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商量化進取靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商動態阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商紅利優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
          童立:華商基金管理有限公司研究發展部副總經理、華商新銳產業靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商上游產業股票型證券投資基金基金經理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經理。
          翟金林:華商基金管理有限公司上海分公司總經理、華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金基金經理、華商未來主題混合型證券投資基金基金經理。
          張楊:華商基金管理有限公司證券交易部總經理。
          (2)固收投資決策委員會
          王小剛:華商基金管理有限公司董事、總經理。
          陳杰:華商基金管理有限公司固定收益部總經理。
          張永志:華商基金管理有限公司固定收益部總經理助理、華商穩健雙利債券型證券投資基金基金經理、華商穩定增利債券型證券投資基金基金經理、華商穩固添利債券型證券投資基金基金經理、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金基金經理、華商瑞豐短債債券型證券投資基金、華商可轉債債券型證券投資基金基金經理、華商收益增強債券型證券投資基金基金經理、華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經理、華商雙翼平衡混合型證券投資基金基金經理、華商回報1號混合型證券投資基金基金經理。
          李海寶:華商信用增強債券型證券投資基金基金經理。
          張楊:華商基金管理有限公司證券交易部總經理。
          上述人員之間無近親屬關系。
          (三)基金管理人職責
          1.依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
          2.辦理基金備案手續;
          3.自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
          4.配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;
          5.建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
          6.除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
          7.依法接受基金托管人的監督;
          8.采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回的價格;
          9.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
          10.編制季度、半年度和年度基金報告;
          11.嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
          12.保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;
          13.按照《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;
          14. 按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
          15.依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
          16.按規定保存基金財產管理業務活動的記錄、會計賬冊、報表和其他相關資料15年以上;
          17. 確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
          18.組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
          19. 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;
          20.因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
          21.監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
          22.當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任;
          23.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
          24.基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;
          25. 執行生效的基金份額持有人大會決議;
          26. 建立并保存基金份額持有人名冊;
          27. 法律法規、中國證監會和《基金合同》規定的其他義務。
          (四)基金管理人的承諾
          1.基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)的行為,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《證券法》行為的發生;
          2.基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,并建立健全的內部控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:
          (1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
          (2)不公平地對待管理的不同基金財產;
          (3)利用基金財產或職務便利為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;
          (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
          (5)侵占、挪用基金財產;
          (6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
          (7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
          (8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
          3.基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、法規、規章及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
          (1)越權或違規經營;
          (2)違反基金合同或托管協議;
          (3)故意損害基金持有人或其它基金相關機構的合法權益;
          (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
          (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
          (6)玩忽職守、濫用職權;
          (7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息;
          (8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其它股票投資;
          (9)協助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易;
          (10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩序;
          (11)貶損同行,以提高自己;
          (12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
          (13)以不正當手段謀求業務發展;
          (14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
          (15)其它法律、行政法規禁止的行為。
          4、基金管理人關于禁止行為的承諾
          為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
          (1)承銷證券;
          (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
          (3)從事承擔無限責任的投資;
          (4)向基金管理人、基金托管人出資;
          (5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
          (6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
          基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
          法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。
          (五)基金經理承諾
          1.依照有關法律法規和基金合同的規定,本著敬業、誠信和謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益;
          2.不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易,不利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益;
          3.不違反現行有效的法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息;
          4.不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
          (六)基金管理人的內部風險控制制度
          1.內部控制制度
          (1)內部控制的原則
          1)健全性原則:內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
          2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有效執行。
          3)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
          4)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
          5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
          (2)內部控制的主要內容
          1)控制環境
          ①控制環境構成公司內部控制的基礎,環境控制包括管理思想、經營理念、控制文化、公司治理結構、組織結構和員工道德素質等內容。
          ②管理層通過定期學習、討論、檢討內控制度,組織內控設計并以身作則、積極執行,牢固樹立誠實信用和內控優先的思想,自覺形成風險管理觀念;通過營造公司內控文化氛圍,增進員工風險防范意識,使其貫穿于公司各部分、崗位和業務環節。
          ③董事會負責公司內部控制基本制度的制定和內控工作的評估審查,對公司建立有效的內部控制系統承擔最終責任;同時,通過充分發揮獨立董事和監事會的監督職能,避免不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,建立健全符合現代企業制度要求的法人治理結構。
          ④建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制,包括民主透明的決策程序和管理議事規則、高效嚴謹的業務執行系統、以及健全有效的內部監督和反饋系統。
          ⑤建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度,嚴格制定單位業績和個人工作表現掛鉤的薪酬制度,確保公司職員具備和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質與應有的專業能力。
          2)風險評估
          內部稽核人員定期評估公司風險狀況,范圍包括所有可能對經營目標產生負面影響的內部和外部因素,評估這些因素對公司總體經營目標產生影響的程度及可能性,并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。
          3)組織體系
          內部控制組織體系包括三個層次:
          ①第一層次風險控制
          在董事會層面設立風險控制委員會,對公司規章制度、經營管理、基金運作、固有資金投資等方面的合法、合規性進行全面的分析檢查,對各種風險預測報告進行審議,提出相應的意見和建議。
          公司設督察長。督察長作為風險控制委員會的執行機構,對董事會負責,按照中國證監會的規定和風險控制委員會的授權進行工作。
          ②第二層次風險控制
          第二層次風險控制是指公司經營層層面的風險控制,具體為在風險管理小組、投資決策委員會和監察稽核部層次對公司的風險進行的預防和控制。
          風險管理小組對公司在經營管理和基金運作中的風險進行全面的研究、分析、評估,全面、及時、有效地防范公司經營過程中可能面臨的各種風險。
          投資決策委員會研究并制定基金資產的投資策略,對基金的總體投資情況提出指導性意見,從而達到分散投資風險,提高基金資產的安全性的目的。
          監察稽核部獨立于公司各業務部門和各分支機構,對各崗位、各部門、各機構、各項業務中的風險控制情況實施監督。
          ③第三層次風險控制
          第三層次風險控制是指公司各部門對自身業務工作中的風險進行的自我檢查和控制。
          公司各部門根據經營計劃、業務規則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風險控制措施,相關部門、相關崗位之間相互監督制衡。
          4)制度體系
          制度是內部控制的指引和規范,制度縝密是內部控制體系的基礎。
          ①內部控制制度包括內部控制大綱、業務控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度等。
          ②內部管理控制制度包括財務管理制度、人力資源及業績考核制度、行政管理制度、員工行為規范、紀律程序。
          ③業務控制制度包括投資管理制度、基金銷售管理制度、風險控制制度、資料檔案管理制度、信息技術管理制度和突發事件管理制度。
          5)信息與溝通
          建立內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,通過建立有效的信息交流渠道,保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息,保證信息及時送達適當的人員進行處理。
          2.基金管理人關于內部控制的聲明
          (1)本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任,董事會承擔最終責任;
          (2)上述關于內部控制的披露真實、準確;
          (3)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制度。


          二、基金托管人
          (一)基金托管人基本情況
          名稱:中國工商銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
          成立時間:1984年1月1日
          法定代表人:陳四清
          注冊資本:人民幣34,932,123.46萬元
          聯系電話:010-66105799
          聯系人:郭明
          (二)主要人員情況
          截至2018年12月,中國工商銀行資產托管部共有員工202人,平均年齡33歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。
          (三)基金托管業務經營情況
          作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供托管服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資產托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至2018年12月,中國工商銀行共托管證券投資基金923只。自2003 年以來,本行連續十五年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的64項最佳托管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內托管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

          (四)基金托管人的內部控制制度
          中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資產托管行業的優勢地位。這些成績的取得,是與資產托管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項托管業務的同時,把加強風險防范和控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017、2018共十二次順利通過評估組織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱,獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三方對中國工商銀行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌,達到國際先進水平。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。
          1、內部風險控制目標
          保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規范運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系;防范和化解經營風險,保證托管資產的安全完整;維護持有人的權益;保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。
          2、內部風險控制組織結構
          中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內控合規部、內部審計局)、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。
          3、內部風險控制原則
          (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。
          (2)完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約;監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。
          (3)及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。
           (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險,審慎經營,保證基金資產和其他委托資產的安全與完整。
          (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,并保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。
          (6)獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。
          4、內部風險控制措施實施
          (1)嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度,并采取了良好的防火墻隔離制度,能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。
          (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資產托管部在實現內部控制目標方面的進展,并根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。
          (3)人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、“監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防范與控制理念。
          (4)經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。
          (5)內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制定并實施風險控制措施,排查風險隱患。
          (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。
          (7)應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰,資產托管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看,資產托管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。
          5、資產托管部內部風險控制情況
          (1)資產托管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資產托管業務健康、穩定地發展。
          (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。
          (3)建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約機制。
          (4)內部風險控制始終是托管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資產托管業務是商業銀行新興的中間業務,資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。
          (五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
          根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定,基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查,其中對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之后六個月開始。
          基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有關基金法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應及時核對,并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。
          基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。

          三、相關服務機構
          (一)基金份額發售機構
          1.直銷機構:
          名稱:華商基金管理有限公司
          住所:北京市西城區平安里西大街28號中海國際中心19層
          辦公地址:北京市西城區平安里西大街28號中海國際中心19層
          法定代表人:李曉安
          直銷中心:華商基金管理有限公司
          電話:010-58573768
          傳真:010-58573737
          網址:www.hsfund.com
          2.代銷機構:
          (1) 中國工商銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
          辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號
          法定代表人:陳四清
          聯系人:郭明
          客服電話:95588
          網址:www.icbc.com
          (2) 中國銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號
          法定代表人:陳四清
          客服電話:95566
          網址:www.boc.cn
          (3) 交通銀行股份有限公司
          注冊地址:上海市銀城中路188號
          辦公地址:上海市銀城中路188號
          法定代表人:彭純
          聯系人: 王菁
          聯系電話:021—58781234
          客服電話:95599
          公司網址:www.bankcomm.com
          (4) 上海浦東發展銀行股份有限公司
          注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號
          辦公地址:上海市中山東一路12號
          法定代表人:高國富
          聯系人:吳斌
          聯系電話:021-61618888
          客服電話:95528
          網址:www.spdb.com.cn
          (5) 招商銀行股份有限公司
          注冊地點:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
          辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
          法定代表人:李建紅
          聯系人:鄧炯鵬
          電話:0755-83198888
          傳真:0755-83195109
          客服電話:95555
          網址:www.cmbchina.com
          (6) 烏魯木齊銀行股份有限公司
          注冊地址:烏魯木齊市新華北路8號
          辦公地址:烏魯木齊市新華北路8號
          法定代表人:楊黎
          聯系人:余戈
          電話:0991-4525212
          客服電話:0991-96518
          網址:www.uccb.com.cn
          (7) 晉商銀行股份有限公司
          注冊地址:山西省太原市長風西街1號麗華大廈
          辦公地址:山西省太原市長風西街1號麗華大廈
          法定代表人:閻俊生
          聯系人:楊瑞
          客服電話:9510-5588
          網站:www.jshbank.com
          (8) 浙江泰隆商業銀行股份有限公司
          注冊地址:浙江省臺州市路橋區南官大道188號
          法定代表人:王鈞
          聯系人:陳妍宇
          電話:0571-87219677
          客服電話:400-88-96575
          公司網址:www.zjtlcb.com
          (9) 東莞農村商業銀行股份有限公司
          注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號
          辦公地址:東莞市東城區鴻福東路2號東莞農商銀行大廈
          法定代表人:何沛良
          聯系人:楊亢
          電話:0769-22866270
          傳真:0769-22866282
          客服電話:0769-961122
          公司網址:www.drcbank.com
          (10) 浙商銀行股份有限公司
          客服電話:95527
          公司網址:www.czbank.com
          (11) 華龍證券股份有限公司
          注冊地址:甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心
          辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心
          法定代表人:陳牧原
          電話:0931-4890208
          傳真:0931-4890628
          聯系人:李昕田
          客服熱線:400-689-8888、0931-96668
          網址:www.hlzqgs.com
          (12) 國泰君安證券股份有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
          辦公地址:上海市銀城中路168號上海銀行大廈29層
          法定代表人:楊德紅
          電話:021-38676666
          傳真:021-38670666
          聯系人:芮敏祺、朱雅崴
          客服電話:400-8888-666、95521
          網址:www.gtja.com
          (13) 中信建投證券股份有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
          辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
          法定代表人:王常青
          開放式基金業務傳真:(010)65182261
          聯系人:權唐
          客服電話:400-8888-108
          網址:www.csc108.com
          (14) 中信證券股份有限公司
          注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
          法定代表人:張佑君
          聯系電話:010-60838888
          傳真:010-60833739
          聯系人:鄭慧
          網址:www.cs.ecitic.com
          (15) 申萬宏源證券有限公司
          注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
          辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號40層
          法定代表人:李梅
          電話:021-33389888
          傳真:021-33388224
          聯系人: 李玉婷
          客服電話:95523或4008895523
          網址:www.swhysc.com
          (16) 長江證券股份有限公司
          注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
          辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
          法定代表人:李新華
          客戶服務熱線:95579或4008-888-999
          聯系人:奚博宇
          電話:027-65799999
          傳真:027-85481900
          網址:www.95579.com
          (17) 安信證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田區金田路2222號安聯大廈35層、28層A02單元
          辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
          法定代表人:王連志
          電話:0755—82825551
          傳真:0755—82558355
          聯系人:陳劍紅
          客服電話:95517
          網址:www.essence.com.cn
          (18) 中信證券(山東)有限責任公司
          注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
          辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
          法定代表人:姜曉林
          電話:0531-89606165
          傳真:0532-85022605
          聯系人:劉曉明
          客服電話:95548
          網址:www.citicssd.com
          (19) 信達證券股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓  
          辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
          法定代表人:張志剛
          聯系人:尹旭航
          聯系電話:010-63081000
          傳真:010-63081344
          客服電話:95321
          公司網址:www.cindasc.com
          (20) 光大證券股份有限公司
          注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
          辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
          法定代表人:周健男
          電話:021-22169999
          傳真:021-22169134
          聯系人: 龔俊濤
          客服電話:95525
          網址:www.ebscn.com
          (21) 浙商證券股份有限公司
          注冊地址:杭州市江干區五星路201號
          辦公地址:杭州市江干區五星路201號浙商證券大樓8樓
          法定代表人:吳承根
          電話:021-80108643
          傳真:021-80106010
          聯系人:陳姍姍
          客服熱線:95345
          網址:www.stocke.com.cn
          (22) 平安證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16—20層
          辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16—20層(518048)
          法定代表人:劉世安
          電話:021-38631117
          傳真:021-58991896
          聯系人:石靜武
          客服電話:95511-8
          網址:stock.pingan.com
          (23) 國都證券股份有限公司
          注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
          辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
          電話:010-84183333
          傳真:010-84183311-3389
          聯系人:黃靜
          客戶服務電話:400-818-8118
          網址:www.guodu.com
          (24) 東海證券股份有限公司
          注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓  
          辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
          法定代表人:趙俊
          電話:021-20333333
          傳真:021-50498825
          聯系人:王一彥
          客服電話:95531;400-888-8588
          網址:www.longone.com.cn
          (25) 申萬宏源西部證券有限公司
          注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
          辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室(郵編:830002)
          法定代表人:李琦
          聯系人: 王懷春
          聯系電話:010-88085858
          客服電話:4008-000-562   
          網址:www.hysec.com
          (26) 中泰證券股份有限公司
          注冊地址:濟南市市中區經七路86號
          辦公地址:上海市花園石橋路66號東亞銀行金融大廈18層
          法定代表人:李瑋
          聯系人:許曼華
          電話: 021-20315290
          傳真:021-20315125
          客服電話:95538
          網址:www.zts.com.cn
          (27) 國金證券股份有限公司
          注冊地址:成都市青羊區東城根上街95號
          辦公地址:成都市青羊區東城根上街95號
          法定代表人:冉云
          電話:028-86690057、028-86690058
          傳真:028-86690126
          聯系人:劉婧漪、賈鵬
          客服電話:95310
          網址:www.gjzq.com.cn
          (28) 廣州證券股份有限公司
          注冊地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19、20層
          辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19、20層
          法定代表人:邱三發
          電話:020-88836999
          傳真:020-88836654
          聯系人:梁微
          客服電話:95396
          公司網址:www.gzs.com.cn
          (29) 華鑫證券有限責任公司
          注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元
          辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號
          法定代表人:俞洋
          電話:021-64339000
          聯系人:王逍
          客服電話:021-32109999, 029-689188884001099918、
          網址:www.cfsc.com.cn
          (30) 東吳證券股份有限公司
          注冊地址:蘇州市工業園區星陽街5號東吳證券大廈
          辦公地址:蘇州市工業園區星陽街5號東吳證券大廈
          法定代表人:范力
          電話:0512-65581136
          傳真:0512-65588021
          聯系人:方曉丹
          客服電話:95530
          網址:www.dwzq.com.cn
          (31) 華寶證券有限責任公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號57層
          法定代表人:陳林
          聯系人:劉聞川
          聯系電話:021-20657517
          公司網址: www.cnhbstock.com
          客服熱線: 400-820-9898
          (32) 長城國瑞證券有限公司
          注冊地址:福建省廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七層
          辦公地址:福建省廈門市思明區深田路46號深田國際大廈20F
          法定代表人:王勇
          客服電話:400-0099-886
          公司網址:www.gwgsc.com
          (33) 華信證券股份有限公司
          注冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓
          辦公地址:上海市黃浦區南京西路399號明天廣場20樓
          法定代表人:陳燦輝
          電話:021-63898427
          聯系人:徐璐
          客戶服務電話:400-820-5999
          公司網址:www.shhxzq.com
          (34) 中原證券股份有限公司
          注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號
          辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路10號
          法定代表人:菅明軍
          聯系人:程月艷、范春艷
          客服電話:95377
          公司網址:www.ccnew.com
          (35) 江海證券有限公司
          注冊地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號
          辦公地址:哈爾濱市松北區創新三路833號
          法定代表人:趙洪波
          聯系人:姜志偉
          電話:0451-87765732
          傳真:0451-82337279
          客戶服務熱線:400-666-2288
          網址:www.jhzq.com.cn
          (36) 西南證券股份有限公司
          注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
          辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
          法人代表:吳堅
          聯系人:張煜
          電話:023-63786633
          傳真:023-63786212
          客服電話:95355、4008096096
          公司網址:www.swsc.com.cn
          (37) 長城證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田區深南大道6008特區報業大廈16-17層
          辦公地址:深圳市福田區深南大道6008特區報業大廈14樓、16樓、17樓
          法人代表: 丁益
          聯系人:金夏
          電話: 0755-83516289
          傳真: 0755-83515567
          客服電話:400-666-6888
          公司網址: www.cgws.com
          (38) 深圳眾祿基金銷售股份有限公司
          注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
          辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓
          法定代表人:薛峰
          電話:0755-33227950
          傳真:0755-33227951
          聯系人:童彩平
          客戶服務電話: 4006788887
          網址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
          (39) 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
          住所:杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
          辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
          法定代表人:陳柏青
          聯系人:韓愛彬
          客服電話:4000-766-123
          公司網址:www.fund123.cn
          (40) 上海長量基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市高翔路526弄2幢220室
          辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層
          法定代表人: 張躍偉
          電話:021-20691832
          傳真:021—20691861
          聯系人:黃輝
          客服電話:400-820-2899
          網址:www.erichfund.com
          (41) 上海好買基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
          辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903-906室
          上海市虹口區歐陽路196號(法蘭橋創意園)26號樓2樓
          法定代表人:楊文斌
          電話:021-20613999
          傳真:021-68596916
          聯系人:張茹
          客服電話:400-700-9665
          網址:www.ehowbuy.com
          (42) 諾亞正行基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
          辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號(楊樹浦路340號)C棟 2樓
          法定代表人:汪靜波
          聯系電話:021-38509639
          傳真:021-38509777
          聯系人:徐誠
          客戶服務電話: 400-821-5399
          網址:www.noah-fund.com
          (43) 中期資產管理有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號
          辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層
          法定代表人:姜新
          客戶服務電話: 95162
          網址: www.cifcofund.com
          (44) 北京展恒基金銷售股份有限公司
          注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號
          辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
          法定代表人:閆振杰
          聯系電話:010-59601366-7024
          傳真:010-62020355
          聯系人:馬林
          客服電話: 400-818-8000
          網址:www.myfund.com
          (45) 浙江同花順基金銷售有限公司
          注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
          辦公地址:浙江省杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓
          法定代表人:凌順平
          電話:0571-88911818
          傳真:0571-86800423
          聯系人:吳強
          客戶服務電話: 4008-773-772
          網址:www.5ifund.com
          (46) 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
          辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809
          法定代表人:戎兵
          聯系人:魏晨
          電話: 010-52413385
          傳真:010-85894285
          客服電話:400-6099-200
          公司網址:www.yixinfund.com
          (47)一路財富(北京)基金銷售股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702室
          辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
          法定代表人:吳雪秀
          電話:010-88312877
          傳真:010-88312099
          聯系人:段京璐
          客服電話:400-0011-566
          網址:www.yilucaifu.com
          (48) 北京創金啟富基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
          辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社綜合樓A座712室
          法人代表:梁蓉
          聯系人:魏素清
          電話:010-66154828
          傳真:010-63583991
          客服電話:400-6262-818
          網址:www.5irich.com
          (49) 中國國際金融股份有限公司
          注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿寫字樓2座27層及28層
          聯系人:楊涵宇
          聯系電話:010-65051166
          客服電話:400 910 1166
          網址:www.cicc.com.cn
          (50) 上海陸金所基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
          辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
          法定代表人:王之光
          聯系人:寧博宇
          電話:021-20665952
          傳真:021-22066653
          客服電話:4008219031
          網址:www.lufunds.com
          (51) 中信期貨有限公司
          注冊地址: 深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層
          辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層
          法定代表人: 張皓
          電話:0755-23953913
          傳真:0755-83217421
          聯系人:韓鈺
          客戶服務電話:400-990-8826
          網址:www.citicsf.com
          (52) 上海天天基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
          辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3號樓C座7樓
          法定代表人:其實
          聯系人:黃妮娟
          電話:021-54509998
          傳真:021-64385308
          客服電話:400-1818188
          網址:www.1234567.com.cn
          (53) 深圳新蘭德證券投資咨詢有限公司
          注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704
          辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈7層
          法定代表人:洪弘
          聯系人:文雯
          電話:010-83363101
          傳真:010-83363072
          客服電話:400-166-1188
          公司網址:https://8.jrj.com.cn
          (54) 浦領基金銷售有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102、1103單元
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102、1103單元
          法定代表人:李招弟
          聯系電話:010-59497361
          傳真:010-64788016
          聯系人:李艷
          客服電話:400-876-9988
          網址:www.zscffund.com
          (55) 上海凱石財富基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
          辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
          法定代表人: 陳繼武
          聯系人:黃祎
          電話: 021-63333389
          傳真:021-63333390
          客服電話:4006-433-389
          網址:www.vstonewealth.com
          (56) 大泰金石基金銷售有限公司
          注冊地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
          辦公地址:上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈15樓
          法定代表人:袁顧明
          聯系人:王驊
          電話: 021-20324174
          傳真:021-20324199
          客服電話:400-928-2266
          網址:www.dtfunds.com
          (57) 泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
          注冊(辦公)地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
          法定代表人:林卓
          聯系人:李曉涵
          電話:0411-88891212-119
          傳真:0411-84396536
          客戶服務電話:400-0411-001
          公司網址:www.haojiyoujijin.com
          (58) 珠海盈米財富管理有限公司
          注冊地址: 珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
          法定代表人:肖雯
          聯系人:黃敏嫦
          電話:020-89629099
          傳真:020-89629011
          客服電話:020-89629066
          公司網址:www.yingmi.cn
          (59)上海聯泰基金銷售有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
          辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層
          法定代表人:燕斌
          聯系人:陳東
          電話:021-52822063
          傳真:021-52975270
          客服電話:400-166-6788
          公司網址:http://www.66zichan.com
          (60) 和耕傳承基金銷售有限公司
          注冊地址:鄭州市鄭東新區東風東路康寧街北互聯網金融大廈6號樓6樓
          辦公地址:鄭州市鄭東新區東風東路康寧街北互聯網金融大廈6號樓6樓
          法定代表人:李淑慧
          聯系人:郭兆英
          電話:0371-55213196
          傳真:0371-85518397
          客服電話:4000-555-671
          公司網址:www.hgccpb.com
          (61) 中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
          注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
          辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街甲1號新華社第三工作區5F
          法定代表人:錢昊旻
          聯系人: 孫雯
          電話:010-59336519
          傳真:010-59336500
          客服電話:4008-909-998
          公司網站:www.jnlc.com
          (62) 上海利得基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
          辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江金融世紀廣場18F
          法定代表人:李興春
          聯系人:陳潔
          電話:021-60195121
          傳真:021-50583633
          客服電話:400—921—7755
          公司網址:www.leadfund.com.cn
          (63) 北京虹點基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙樓2層222單元
          辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
          法定代表人:鄭毓棟
          聯系人:陳銘洲
          電話: 010-65951887
          客服電話:400-618-0707
          網址:www.hongdianfund.com
          (64) 奕豐基金銷售有限公司
          注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市前海商務秘書有限公司)
          辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
          法定代表人: TEO WEE HOWE
          聯系人:陳廣浩
          電話:0755-89460500
          傳真:0755-21674453
          客戶服務電話:400-684-6500、400-684-0500
          公司網址:www.ifastps.com.cn
          (65) 北京錢景基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
          辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
          法定代表人:趙榮春
          聯系人:高靜
          電話:010-59158281
          傳真:010-57569671
          客服電話:400-893-6885
          公司網址:www.qianjing.com
          (66) 大連網金基金銷售有限公司
          辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
          法定代表人:卜勇
          聯系人:于舒
          聯系電話:(0411)3902 7828
          傳真:(0411) 3902 7835
          客服電話:4000-899-100
          公司網址:http://www.yibaijin.com/
          (67) 北京廣源達信基金銷售有限公司
          注冊地址: 北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室
          辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區浦項中心B座19層
          法定代表人: 齊劍輝
          聯系人:王英俊
          電話:4006236060
          傳真:010-82055860
          客服電話:4006236060
          公司網址:www.niuniufund.com
          (68) 深圳金斧子基金銷售有限公司
          注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108
          辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108
          法定代表人:賴任軍
          聯系人:劉昕霞
          電話:0755-29330513
          傳真:0755-26920530
          客服電話:400-930-0660
          公司網址:www.jfzinv.com
          (69) 北京格上富信基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
          辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
          法定代表人:李悅章
          聯系人:張林
          聯系電話:010-65983311
          客服電話:010-82350618
          公司網址:www.igesafe.com
          (70) 上海萬得基金銷售有限公司
          注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
          辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓
          法定代表人:王廷富
          聯系人: 姜吉靈
          電話:021-51327185
          傳真:021-50710161
          客服電話:400-821-0203
          公司網址: www.520fund.com.cn
          (71) 北京新浪倉石基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
          辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
          法定代表人: 李昭琛
          聯系人: 付文紅
          電話:010-62676405
          客服電話:010-62675369
          公司網址:http://www.xincai.com
          (72) 深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
          注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
          辦公地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A
          法定代表人:高鋒
          聯系人:廖苑蘭
          電話:0755-83655588
          傳真:0755-83655518
          客服電話:400-804-8688
          公司網址:www.keynesasset.com
          (73) 武漢市伯嘉基金銷售有限公司
          注冊地址:武漢市江漢區臺北一路17-19號環亞大廈B座601室
          辦公地址:武漢市江漢區臺北一路17-19號環亞大廈B座601室
          法人代表:陶捷
          客服電話:400-027-9899
          公司網址:www.buyfunds.cn
          (74) 上海基煜基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區)
          辦公地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室
          法定代表人: 王翔
          聯系人: 藍杰
          電話:021-35385521
          傳真:021-55085991
          客服電話:400-820-5369
          公司網址:www.jiyufund.com.cn
          (75) 和訊信息科技有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
          辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
          法定代表人:王莉
          聯系人:陳慧慧
          電話:010-85657353
          傳真:010-65884788
          客服電話:400-920-0022
          公司網址:licaike.hexun.com
          (76) 濟安財富基金銷售有限公司
          注冊地址: 北京市朝陽區東三環中路7號4號樓40層4601室
          辦公地址: 北京市朝陽區東三環中路7號北京財富中心A座46層
          法定代表人: 楊健
          聯系人:李海燕
          電話:010-65309516-814
          傳真:010-65330699
          客服電話:400-673-7010
          公司網址:www.jianfortune.com
          (77) 北京蛋卷基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
          辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
          法定代表人:鐘斐斐
          聯系人:吳季林
          電話:010-61840688
          客服電話:400-061-8518
          (78) 上海華夏財富投資管理有限公司
          注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
          辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
          法定代表人:李一梅
          聯系人:仲秋玥
          電話:010-88066632
          傳真:010-88066552
          客服電話:400-817-5666
          網址:www.amcfortune.co
          (79) 上海挖財金融信息服務有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室
          法定代表人:冷飛
          聯系人:孫琦
          電話:021-50810687
          傳真:021-58300279
          客戶服務電話:021-50810673
          網址: www.wacaijijin.com
          (80) 嘉實財富管理有限公司
          住所:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312
          -15單元
          法定代表人: 趙學軍
          客服電話:400-021-8850
          網站:www.harvestwm.cn
          (81) 洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司
          客服電話:400-8189-598
          公司網址:www.hongtaiwealth.com
          (82) 深圳信誠基金銷售有限公司
          注冊地址:深圳市前海深港合作區前港一路1號A棟201室
          辦公地址:深圳市福田區時代財富大廈第49A單元
          法定代表人:周文
          聯系人:張敏
          聯系電話:0755-23946579
          傳真:0755-82786863
          客服電話:0755-23946579
          公司網址:www.ecpefund.com
          (83) 南京蘇寧基金銷售有限公司
          注冊地址: 南京市玄武區蘇寧大道1-5號
          辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
          法定代表人: 錢燕飛
          聯系人: 王鋒
          電話:025-66996699-887226
          傳真:025-66996699
          客服電話:95177
          網址:www.snjijin.com
          (84) 第一創業證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
          辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓
          法定代表人: 劉學民
          聯系人: 毛詩莉
          電話:0755—23838750
          客服電話:95358
          公司網址: ww.firstcapital.com.cn
          (85) 華融證券股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區金融大街8號
          辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12-18層
          法定代表人:祝獻忠
          聯系人:孫燕波
          電話:010-85556048
          傳真:010-85556088
          客服電話:95390
          公司網址:www.hrsec.com.cn
          (86) 湘財證券股份有限公司
          注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
          辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
          法定代表人:孫永祥
          聯系人:李欣
          聯系電話:021-38784580-8918
          客服電話:95351
          公司網址:www.xcsc.com
          (87) 徽商期貨有限責任公司
          注冊地址: 安徽省合肥市蕪湖路258號
          辦公地址: 安徽省合肥市蕪湖路258號
          法定代表人: 吳國華
          聯系人: 申倩倩
          電話:0551-62865215
          傳真:0551-62865899
          客服電話:4008-878-707
          公司網址:www.hsqh.net
          (88) 聯儲證券有限責任公司
          注冊地址: 深圳市福田區深南大道南側金地中心大廈9樓
          辦公地址: 上海市浦東新區陸家嘴環路333號金磚大廈8樓
          法定代表人: 呂春衛
          聯系人: 丁倩云
          電話:010-86499427
          傳真:010-86499401
          客服電話:400-620-6868
          公司網址:www.lczq.com
          (89) 萬聯證券股份有限公司
          注冊地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層
          辦公地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E座12層
          法定代表人:羅欽城
          聯 系 人:甘蕾
          客服電話:95322
          公司網址:www.wlzq.cn
          (90) 北京植信基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106-67
          辦公地址:北京市朝陽區盛世龍源國食苑10號樓
          法定代表人: 于龍
          聯系人:吳鵬
          電話:010-56075718
          傳真:010-67767615
          客服電話:4006-802-123
          公司網址:www.zhixin-inv.com
          (二)登記機構
          名稱:華商基金管理有限公司
          注冊地址:北京市西城區平安里西大街28號中海國際中心19層
          法定代表人:李曉安
          電話:010-58573571
          傳真:010-58573580
          聯系人:董士偉
          網址:www.hsfund.com
          (三)律師事務所和經辦律師
          名稱:上海源泰律師事務所
          注冊地:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
          辦公地:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
          負責人:廖海
          電話:021-51150298
          傳真:021-51150398
          經辦律師:廖海、劉佳
          (四)會計師事務所和經辦注冊會計師
          名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
          住所:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
          辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
          首席合伙人:李丹
          電話:(021)23238888
          傳真:(021)23238800
          經辦注冊會計師:陳熹、周祎
          聯系人:周祎

          四、基金的名稱
          本基金名稱:華商可轉債債券型證券投資基金

          五、基金的類型
          基金類型:契約型開放式

          六、基金的投資目標
          本基金主要投資于固定收益類資產,尤其重點配置可轉換債券,同時本基金將適當參與股票投資,在追求資產的長期穩定增值的同時爭取超額收益。


          七、基金的投資方向
          本基金的投資范圍主要為國內依法發行的金融工具,包括股票(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、權證、國債、央行票據、地方政府債、金融債、公司債、企業債、短期融資券、資產支持證券、可轉換債券(含可分離交易的可轉換債券)、可交換債券、中期票據、中小企業私募債、回購、同業存單和銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
          如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人履行適當程序后,可以將其納入投資范圍,其投資比例遵循屆時有效法律法規或相關規定。
          基金的投資組合比例為:投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%,其中投資于可轉換債券(含可分離交易的可轉換債券)的比例不低于非現金基金資產的80%。本基金持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


          八、基金的投資策略
          本基金以債券投資為主,同時充分研究國內外宏觀經濟狀況、市場利率走勢、市場資金供求情況,充分分析各類資產市場可能存在的較確定性投資機會,適當調整大類資產配置。同時在債券投資方面,本基金重點投資可轉換債券(含可分離交易的可轉換債券),基金管理人將充分考慮可轉換債券所具有的股性與債性,認真考量可轉換債券的股權價值、債權價值及其轉換權益價值,根據大類資產市場特征,選擇具有較高配置價值的可轉換債券,以期資產長期穩定增值的基礎上獲得一定的超額收益。
          1、資產配置策略
          本基金以債券資產投資為主,并重點關注宏觀市場經濟、微觀市場主體及國家政策導向,動態調整債券資產在可轉換債券與普通債券之間的配比,進行積極的債券配置。本基金同時適當進行股票投資,根據對市場研究結果,把握相對較確定性的投資機會,以在獲得穩定回報的基礎上,起到增強投資收益的目的。
          2、可轉換債券投資策略
          可轉換債券為公司債券與期權的結合,是嵌入式期權的一種,因此可轉換債券兼具債券的固定收益性質與期權衍生品的權益類特征。本基金的在可轉換債券投資中,將充分研究可轉換債券的固定收益價值、權益類價值以及轉換權益價值,優選可轉換債券以獲得穩定且超越業績比較基準的投資收益。
          (1)固定收益價值
          本基金將根據宏觀經濟狀況、市場利率走勢、市場資金供求情況充分分析債券市場到期收益率水平,積極調配可轉換債券的配置倉位。具體來說,本基金將借助基金管理人投研平臺,并綜合參考外部權威、專業研究機構的研究成果,對企業主體進行深入的基本面分析,包括公司產權結構、法人治理結構、管理水平、所處行業、行業集中度、行業競爭格局及財務債券狀況,以確定債券部分的實際風險。同時本基金將根據可轉換債券到期收益率情況與市場同類標的進行比較,充分挖掘出具備較低風險、較高收益率水平的優質品種。
          (2)權益類價值
          本基金將充分發揮公司的投研優勢,對可轉換債券所對應正股進行深入的分析研究,精選優質標的。正股研究主要通過行業基本面分析、市場競爭力、主營業務盈利水平和公司治理結構等進行深入研究,挖掘出具備優質發展潛力的成長型企業。
          1)行業地位突出、有市場定價能力。屬于行業龍頭,具有較高的市場占有率,對產品定價具有較強的影響力。
          2)具有核心競爭力。在管理、品牌、資源、技術、創新能力中的某一方面或多個方面具有競爭對手在短時間內難以模仿的顯著優勢,從而能夠獲得超越行業平均的盈利水平和增長速度。
          3)主營業務突出,具有良好的盈利能力。主營業務收入占比較高,盈利能力高于行業平均水平,未來盈利具有可持續性。
          4)公司治理結構規范,管理能力強。已建立合理的公司治理結構和市場化經營機制,管理層對企業未來發展有著明確的方向和清晰的思路。
          (3)轉換權益價值
          本基金將深入分析可轉換債券的轉換條款、贖回條款、修正條款、回售條款,通過定量分析與主動管理相結合的方式,確定轉換價值并選擇合適的轉換時機。定量研究方面本基金將根據可轉換債券所具備的各類條款,結合嵌入式期權定價模型給予可轉換債券相對合理的資產價格。同時本基金將從公司當前經營狀況、未來發展戰略、公司的財務狀況和融資需求等方面進行分析,從而較好地把握企業在提前贖回、修正轉股價等方面的態度。同時本基金將深入分析因增發或派息等而引起轉股價變動等情形對轉債價值產生的影響,從而把握可能的投資機會。本基金將在定量分析標的價值與主動研究相結合的基礎上,對可轉換債券是否轉股制定合理的投資策略:
          1)當轉股溢價率明顯為負時,即可轉債轉換成股票后賣出的所得收益大于可轉換債券價格,本基金將把握套利機會,采取轉股并賣出的策略獲得超額收益;
          2)當因正股價格大漲而觸發提前贖回時,本基金將通過轉股來保障投資者的利益,進一步本基金將分析正股未來可能的表現情況,選擇長期持有或賣出策略;
          3)當可轉換債券流動性不能滿足組合所需要求時,本基金將合理地通過轉股來保持高流通性;
          3、普通債券投資策略
          (1)品種配置策略
          在債券品種選擇上,本基金將債券品種劃分為:利率品種和信用品種,固定利率品種和浮動利率品種。本基金采取“自上而下”的配置原則,積極主動地投資管理策略,將固定收益類資產在不同債券品種之間進行配置。利率品種主要包括國債、政策性金融債、央行票據等,信用品種主要包括企業債、公司債、金融債(不含政策性金融債)、中小企業私募債、短期融資券等。固定利率債券是指在發行時規定利率在整個償還期內不變的債券;浮動利率品種是指發行時規定債券利率隨市場利率定期浮動的債券,其利率通常根據市場基準利率加上一定的利差來確定。在信用風險可控的前提下,尋求組合流動性與收益的最佳配比,力求持續取得達到或超過業績比較基準的收益。
          (2)期限結構配置策略
          利率期限結構表明了債券的到期收益率與到期期限之間的關系。本基金通過數量化方法對利率進行建模,在各種情形、各種假設下對未來利率期限結構變動進行模擬分析,并在運作中根據期限結構不同變動情形在子彈式組合、梯式組合和杠鈴式組合當中進行選擇適當的配置策略。
          (3)利率策略
          利率是影響債券投資收益的重要指標,利率研究是本基金投資決策前最重要的研究工作。本基金將深入研究宏觀經濟的前景,預測財政政策、貨幣政策等宏觀經濟政策取向,分析金融市場資金供求狀況變化趨勢。在此基礎上,預測金融市場利率水平變動趨勢,以及金融市場收益率曲線斜度變化趨勢,為本基金的債券投資提供策略支持。
          (4)信用策略
          信用類品種具有高風險、高收益的特征。本基金投資信用類品種主要面臨信用風險和流動性風險。本基金在行業分析的基礎上,根據債券發行主體所處行業、發展前景、競爭地位、財務狀況、公司治理等因素,評價債券發行人的信用風險。
          (5)債券選擇策略
          在上述債券投資策略的基礎上,本基金對個券進行定價,充分評估其到期收益率、流動性溢價、信用風險補償、稅收、含權等因素,選擇那些定價合理或價值被低估的債券進行投資。
          (6)回購策略
          本基金將密切跟蹤不同市場和不同期限之間的利率差異,在精確的投資收益
          測算基礎上,積極采取回購杠桿操作,在有效控制風險的條件下為基金資產增加收益。在銀行間市場,本基金將在相關規定的范圍內積極進行債券回購;在交易所市場,本基金也將充分利用回購策略放大投資。
          4、 中小企業私募債投資策略
          中小企業私募債屬于高收益債品種之一,其特點是信用風險高、收益率高、債券流動性較低。本基金將通過對中小企業私募債券進行信用評級控制,通過對單只中小企業私募債券的比例限制,嚴格控制風險,對投資單只中小企業私募債券而引起組合整體的利率風險敞口和信用風險敞開變化進行風險評估,并充分考慮單只中小企業私募債券對基金資產流動性造成的影響,通過信用研究和流動性管理后,決定投資品種。
          本基金在對我國中小企業私募債市場發展動態緊密跟蹤基礎之上,依據獨立的中小企業私募債風險評估體系,配備專業的研究力量,并執行相應的內控制度,更加審慎地分析單只中小企業私募債的信用風險及流動性風險,進行中小企業私募債投資。在中小企業私募債組合的管理上,將使用更加嚴格的風控標準,嚴格限制單只債券持有比例的上限,采用更分散化的投資組合,更短的組合到期期限來控制組合的信用風險和流動性風險。
          5、股票投資策略
          本基金股票投資僅為增強收益的手段,并不作為主要的投資策略,在把握相對確定性機會的情況下適當參與投資運作。本基金的股票投資以自下而上的精選個股為主,采用定量和定性相結合的方式,投資以成長型股票為主。
          (1)定量篩選:定量的方法主要通過對公司財務狀況、盈利質量、成長能力、估值水平等方面的綜合評估,選擇財務健康、成長性好的公司。
          1)財務狀況:評估公司在應對不同宏觀經濟周期和產業周期階段的財務的能力,主要考察指標為資產負債率、資產周轉率、流動比率等;
          2)盈利質量:評估公司持續發展能力,主要考察近兩年平均凈資產收益率(ROE)、平均投資資本回報率(ROIC)等;
          3)成長能力:評估公司未來發展趨勢與發展速度,成長能力是隨著市場環境的變化,企業資產規模、盈利能力、市場占有率持續增長的能力,反映了企業未來的發展前景。主要考察指標為凈利潤增長率、主營業務收入增長率、主營業務利潤增長率、每股收益增長率等;
          4)估值分析:評估公司相對市場和行業的相對投資價值,選擇價格低于價值的上市公司,或是比較企業動態市盈率等指標,選擇目前估值水平明顯較低或估值合理的以及未來預期估值較低的上市公司,主要考察指標為市盈率(P/E)、市凈率(P/B)、PEG、EV/EBITDA等。
          (2)定性篩選:作為定量篩選的重要補充,本基金還將通過基金經理和研究員定性研究分析,選擇具備投資潛力的個股。具體來說考量公司與資本市場的利益是否一致;公司的發展是否得到政策的鼓勵;公司的發展布局和戰略的合理性和可行性;公司管理層的領導能力和執行能力;公司在資源、技術、品牌方面的核心競爭力;公司企業文化、治理結構度等。最后由基金經理結合定量和定性研究以及實地調研,篩選出行業增長空間廣闊、發展布局合理 、基本面健康、最具比較優勢的個股作為本基金的核心投資標的,進行重點投資。
          6、資產支持證券投資策略
          本基金將持續研究和密切跟蹤國內資產支持證券品種的發展,對普通的和創
          新性的資產支持證券品種進行深入分析,制定周密的投資策略。在具體投資過程中,重點關注基礎資產的類型和資產池的質量,特別加強對未來現金流穩定性的分析。在資產支持證券的價值評估方面綜合運用定性基本面分析和定量分析。此外,流動性風險是資產支持證券配置過程中需要考慮的重要因素,為此本基金將嚴格控制資產支持證券的總量規模,不片面追求收益率水平,實現資產支持證券對基金資產的最優貢獻。


          九、基金的業績比較基準
          本基金的業績比較基準是:中證可轉換債券指數收益率×80%+中證800指數收益率×10%+中證全債指數收益率×10%
          本基金為債券基金,且以可轉債為主要投資方向。為使業績比較基準能夠與本基金的投資風格與投資方法一致,本基金選擇具有較高權威性和公允性的中證可轉換債券指數、中證800指數以及中證全債指數作為基礎構建業績比較基準。其中,中證可轉換債券指數涵蓋了滬深證券交易所上市的可轉換債券品種,可以充分反映可轉債市場的整體表現;中證800指數由中證500和滬深300成份股構成,得以反映A股市場大中小市值公司的整體表現;中證全債指數涵蓋銀行間和交易所市場國債、金融債和企業債,是綜合反映滬深證券交易所和銀行間債券市場價格變動趨勢的指數,為債券投資者提供投資分析工具和業績評價基準。因此,使用上述指數構建業績比較基準,能夠使本基金投資人理性判斷本基金產品的風險收益特征。
          若今后上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或未來市場發生變化導致此業績基準不再適用本基金,基金管理人可根據市場發展狀況及本基金的投資范圍和投資策略,在征得基金托管人同意后報中國證監會備案后變更業績比較基準,并及時公告,無需召開基金份額持有人大會。


          十、基金的風險收益特征
          本基金為債券型基金,其長期平均風險水平和預期收益率低于股票型基金和混合型基金,但高于貨幣市場基金,屬于較低風險收益水平的投資品種。


          十一、基金投資組合報告
          本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監會的其他規定中關于投資組合報告的要求披露基金的投資組合。

          1.報告期末基金資產組合情況
          截至2019年3月31日,華商可轉債債券型證券投資基金A級資產凈值為36,348,319.07元,C級資產凈值為222,950,684.20元,A級份額凈值為0.9964元,C級份額凈值為0.9966元,A級累計份額凈值為0.9964 元,C級累計份額凈值為0.9966元。其投資組合情況如下:
          序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
          1 權益投資 51,926,912.16 14.74
          其中:股票 51,926,912.16 14.74
          2 基金投資 - -
          3 固定收益投資 266,738,945.63 75.72
          其中:債券 266,738,945.63 75.72
          資產支持證券 - -
          4 貴金屬投資 - -
          5 金融衍生品投資 - -
          6 買入返售金融資產 - -
          其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
          7 銀行存款和結算備付金合計 24,304,548.61 6.90
          8 其他資產 9,311,976.38 2.64
          9 合計 352,282,382.78 100.00

          2.報告期末按行業分類的股票投資組合
          2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
          代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          A 農、林、牧、漁業 - -
          B 采礦業 3,878,127.00 1.50
          C 制造業 36,866,534.56 14.22
          D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - -
          E 建筑業 3,782,440.50 1.46
          F 批發和零售業 3,366,892.00 1.30
          G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
          H 住宿和餐飲業 - -
          I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 - -
          J 金融業 - -
          K 房地產業 4,032,918.10 1.56
          L 租賃和商務服務業 - -
          M 科學研究和技術服務業 - -
          N 水利、環境和公共設施管理業 - -
          O 居民服務、修理和其他服務業 - -
          P 教育 - -
          Q 衛生和社會工作 - -
          R 文化、體育和娛樂業 - -
          S 綜合 - -
          合計 51,926,912.16 20.03

          12
          2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
          本基金本報告期末未持有港股通股票。
          3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
          序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 600887 伊利股份 239,953 6,985,031.83 2.69
          2 600600 青島啤酒 150,000 6,475,500.00 2.50
          3 000807 云鋁股份 717,100 3,499,448.00 1.35
          4 601003 柳鋼股份 361,160 2,838,717.60 1.09
          5 600859 王府井 150,000 2,827,500.00 1.09
          6 002478 常寶股份 400,000 2,520,000.00 0.97
          7 002146 榮盛發展 219,322 2,467,372.50 0.95
          8 002236 大華股份 150,000 2,463,000.00 0.95
          9 000065 北方國際 199,950 2,237,440.50 0.86
          10 600216 浙江醫藥 200,000 2,138,000.00 0.82

          4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
          序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 國家債券 - -
          2 央行票據 - -
          3 金融債券 12,884,100.00 4.97
          其中:政策性金融債 12,884,100.00 4.97
          4 企業債券 - -
          5 企業短期融資券 - -
          6 中期票據 - -
          7 可轉債(可交換債) 253,854,845.63 97.90
          8 同業存單 - -
          9 其他 - -
          10 合計 266,738,945.63 102.87

          5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
          序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 113011 光大轉債 314,580 36,135,804.60 13.94
          2 127010 平銀轉債 263,453 31,174,393.49 12.02
          3 128034 江銀轉債 144,973 16,848,762.06 6.50
          4 128024 寧行轉債 123,497 15,169,136.51 5.85
          5 110049 海爾轉債 109,370 13,557,505.20 5.23

          6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
          本基金本報告期末未持有資產支持證券。
          7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
          本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
          8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
          本基金本報告期末未持有權證。
          9.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
          9.1本期國債期貨投資政策
          根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。
          9.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
          根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。
          9.3本期國債期貨投資評價
          根據本基金的基金合同約定,本基金的投資范圍不包括國債期貨。
          10.投資組合報告附注
          10.1
          光大轉債
          2018年12月7日,因內控管理嚴重違反審慎經營規則等原因被銀保監會罰款1120萬元。2018年6月29日,中國光大銀行股份有限公司納入被執行人名單,案號(2018)京02執324號。作為浙江古纖道新材料股份有限公司債務融資工具主承銷商,光大銀行在承銷及后續管理工作中存在違反銀行間市場相關自律規則指引的行為,被銀行間協會責令整改。
          平銀轉債
          2018年7月26日,中國人民銀行發布銀反洗罰決字(2018)2號,對平安銀行合計處以140萬元罰款。2018年3月16日,平安銀行因支付違規,被中國人民銀行給予警告,并處罰1334.42萬元。
          江銀轉債
          2018年10月17日,因個人貸款違規流入股市、房市等原因被江蘇無錫銀監分局罰款90萬元。
          寧行轉債
          2018年12月13日,寧波銀監局就寧波銀行的個人貸款資金違規流入房市、購買理財等罰款人民幣20萬元。2018年6月22日,寧波銀監局就寧波銀行以不正當手段違法吸收存款罰款人民幣60萬元。
          張行轉債
          2018年1月,張家港銀行股份有限公司因內部控制不到位導致員工涉嫌違法,被蘇州銀監分局罰款25萬元。
          本公司對以上證券的投資決策程序符合法律法規及公司制度的相關規定,不存在損害基金份額持有人利益的行為。除此之外,本基金投資的其他前十名證券的發行主體本期未被監管部門立案調查, 且在本報告編制日前一年內未受到公開譴責、處罰。
          10.2
          本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
          10.3其他資產構成
          序號 名稱 金額(元)
          1 存出保證金 64,334.28
          2 應收證券清算款 3,204,342.00
          3 應收股利 -
          4 應收利息 483,933.04
          5 應收申購款 5,559,367.06
          6 其他應收款 -
          7 待攤費用 -
          8 其他 -
          9 合計 9,311,976.38

          10.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
          序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 113011 光大轉債 36,135,804.60 13.94
          2 128034 江銀轉債 16,848,762.06 6.50
          3 128024 寧行轉債 15,169,136.51 5.85
          4 113516 蘇農轉債 8,414,320.00 3.25
          5 132013 17寶武EB 7,785,899.60 3.00
          6 127005 長證轉債 5,748,695.07 2.22
          7 123006 東財轉債 5,096,100.00 1.97
          8 113013 國君轉債 4,617,990.00 1.78
          9 132005 15國資EB 4,407,919.00 1.70
          10 128021 兄弟轉債 3,927,037.76 1.51
          11 113008 電氣轉債 3,526,980.00 1.36
          12 110042 航電轉債 3,253,442.00 1.25
          13 110044 廣電轉債 3,219,400.00 1.24
          14 123011 德爾轉債 2,785,594.70 1.07
          15 123003 藍思轉債 2,679,963.90 1.03
          16 127007 湖廣轉債 2,483,162.50 0.96
          17 128030 天康轉債 2,444,400.00 0.94
          18 113513 安井轉債 2,347,400.00 0.91
          19 128019 久立轉2 2,333,780.40 0.90
          20 128036 金農轉債 2,305,400.00 0.89
          21 132009 17中油EB 2,118,501.00 0.82
          22 113504 艾華轉債 1,760,991.00 0.68
          23 110033 國貿轉債 1,689,618.00 0.65
          24 128032 雙環轉債 1,638,846.00 0.63
          25 110045 海瀾轉債 1,578,892.00 0.61
          26 127006 敖東轉債 1,443,502.33 0.56
          27 113509 新泉轉債 1,369,441.00 0.53
          28 113511 千禾轉債 1,335,450.30 0.52
          29 123015 藍盾轉債 1,250,500.00 0.48
          30 113518 顧家轉債 1,228,300.00 0.47
          31 113019 玲瓏轉債 1,129,700.00 0.44
          32 128022 眾信轉債 1,118,697.04 0.43
          33 113017 吉視轉債 1,111,100.00 0.43
          34 110040 生益轉債 1,069,313.40 0.41
          35 128028 贛鋒轉債 1,057,970.75 0.41
          36 110034 九州轉債 1,036,843.80 0.40
          37 128017 金禾轉債 1,007,464.88 0.39
          38 128023 亞太轉債 970,117.58 0.37
          39 127004 模塑轉債 967,400.00 0.37
          40 113517 曙光轉債 647,439.10 0.25
          41 123007 道氏轉債 619,450.00 0.24
          42 113515 高能轉債 567,300.00 0.22
          43 110041 蒙電轉債 554,500.00 0.21
          44 123009 星源轉債 538,211.70 0.21
          45 128042 凱中轉債 537,803.86 0.21
          46 128029 太陽轉債 1,099.00 0.00

          10.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
          本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
          10.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
          由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

          十二、基金的業績
          1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
          華商可轉債A
          階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
          2017/12/22--2018/12/31 -16.09% 1.01% -3.51% 0.61% -12.58% 0.40%
          2019/01/01--2019/03/31 18.75% 1.26% 16.97% 0.93% 1.78% 0.33%
          華商可轉債C
          階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
          2017/12/22--2018/12/31 -15.99% 1.01% -3.51% 0.61% -12.48% 0.40%
          2019/01/01--2019/03/31 18.63% 1.26% 16.97% 0.93% 1.66% 0.33%

          2.自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較


          注:①基金合同生效日為2017年12月22日。
          ②根據《華商可轉債債券型證券投資基金基金合同》的規定,本基金的投資范圍主要為國內依法發行的金融工具,包括股票(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、權證、國債、央行票據、地方政府債、金融債、公司債、企業債、短期融資券、資產支持證券、可轉換債券(含可分離交易的可轉換債券)、可交換債券、中期票據、中小企業私募債、回購、同業存單和銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金的投資組合比例為:投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%,其中投資于可轉換債券(含可分離交易的可轉換債券)的比例不低于非現金基金資產的80%,持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。根據基金合同的規定,自基金合同生效之日起6個月內基金各項資產配置比例需符合基金合同要求。截至本報告期末,本基金仍處于建倉期。


          十三、基金的費用與稅收
          (一)基金運作費用
          1、基金費用的種類
          基金運作過程中,從基金財產中支付的費用包括:
          (1)基金管理人的管理費。
          (2)基金托管人的托管費。
          (3)基金的銷售服務費。
          (4)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用。
          (5)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費。
          (6)基金份額持有人大會費用。
          (7)基金的證券交易費用。
          (8)基金合同生效后的基金的銀行匯劃費用。
          (9)基金合同生效后的賬戶開戶費用、賬戶維護費用。
          (10)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
          2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
          (1)基金管理人的管理費
          本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.70%年費率計提。管理費的計算方法如下:
          H=E×0.70%÷當年天數
          H為每日應計提的基金管理費
          E為前一日的基金資產凈值
          基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。
          (2)基金托管人的托管費
          本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
          H=E×0.20%÷當年天數
          H為每日應計提的基金托管費
          E為前一日的基金資產凈值
          基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。
          (3)銷售服務費
          銷售服務費可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。本基金份額分為不同的類別,適用不同的銷售服務費率。其中,A類不收取銷售服務費,C類銷售服務費年費率為0.40%。
          C類基金份額的銷售服務費計算方法如下:
          H=E×R÷當年天數
          H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
          E為C類基金份額前一日基金資產凈值
          R為C類基金份額適用的銷售服務費率
          銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中劃出,經登記機構分別支付給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。
          上述“1、基金費用的種類”中第(4)-(10)項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
          3、不列入基金費用的項目
          下列費用不列入基金費用:
          (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失。
          (2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用。
          (3)《基金合同》生效前的相關費用。
          (4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
          (二)基金稅收
          本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。


          十四、對招募說明書更新部分的說明
          一、 在“重要提示”部分更新了相關內容。
          二、 更新了“三、基金管理人”的相關信息。
          三、 更新了“四、基金托管人”的相關信息。
          四、 更新了“五、相關服務機構”的相關信息。
          五、 在“九、基金的投資”中根據本基金的實際運作情況,更新了最近一期投資組合報告的內容,并更新了最近一期基金業績和同期業績比較基準的表現。
          六、 在“二十一、其他應披露事項”中披露了本期已刊登的公告內容。

          上述內容僅為摘要,須與本《招募說明書》(正文)所載之詳細資料一并閱讀。



          華商基金管理有限公司
          2019年8月5日
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