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    匯添富年年利定期開放債券型證券投資基金2019年半年度報告摘要
    2019-08-29 文字大小 【 】 【打印
                
    基金管理人:匯添富基金管理股份有限公司
    基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
    送出日期:2019 年 8 月 29 日
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
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    §1 重要提示
    基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,
    并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本半年度報告已經三分之二
    以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發。
    基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2019 年 8 月 27 日復核了本
    報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容,保證復核
    內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。
    基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本
    基金的招募說明書及其更新。
    本半年度報告摘要摘自半年度報告正文,投資者欲了解詳細內容,應閱讀半年度報告正文。
    本報告中財務資料未經審計。
    本報告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。

    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
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    §2 基金簡介
    2.1 基金基本情況
    基金簡稱 匯添富年年利定期開放債券
    基金主代碼 000221
    基金運作方式 契約型開放式
    基金合同生效日 2013年 9月 6日
    基金管理人 匯添富基金管理股份有限公司
    基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
    報告期末基金份額總額 286,430,026.91份
    基金合同存續期 不定期
    下屬分級基金的基金簡稱 匯添富年年利定期開放債券 A 匯添富年年利定期開放債券 C
    下屬分級基金的交易代碼 000221 000222
    報告期末下屬分級基金的份
    額總額
    246,218,296.77份 40,211,730.14份
    2.2 基金產品說明
    投資目標 在追求本金安全的基礎上,本基金力爭創造超越業績比較基準的長期穩健收益。
    投資策略 本基金將密切關注債券市場的運行狀況與風險收益特征,分析宏觀經濟運行狀
    況和金融市場運行趨勢,自上而下決定類屬資產配置及組合久期,并依據內部
    信用評級系統,深入挖掘價值被低估的標的券種。本基金采取的投資策略主要
    包括類屬資產配置策略、利率策略、信用策略、可轉債投資策略等。在謹慎投
    資的基礎上,力爭實現組合的穩健增值。
    業績比較基準 銀行一年期定期存款稅后利率+1.2%
    風險收益特征 本基金為債券型基金,屬于證券投資基金中較低預期風險、較低預期收益的品
    種,其預期風險及預期收益水平高于貨幣市場基金,低于混合型基金及股票型
    基金。
    2.3 基金管理人和基金托管人
    項目 基金管理人 基金托管人
    名稱 匯添富基金管理股份有限公司 中國工商銀行股份有限公司
    信息披露
    負責人
    姓名 李鵬 郭明
    聯系電話 021-28932888 010-66105799
    電子郵箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
    客戶服務電話 400-888-9918 95588
    傳真 021-28932998 010-66105798
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
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    2.4 信息披露方式
    登載基金半年度報告正文的管理人互聯網
    網址
    www.99fund.com
    基金半年度報告備置地點
    上海市富城路 99號震旦國際大樓 20樓 匯添富基金
    管理股份有限公司

    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
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    §3 主要財務指標和基金凈值表現
    3.1 主要會計數據和財務指標
    金額單位:人民幣元
    3.1.1 期間數據和指標 報告期(2019 年 1月 1日-2019年 6月 30日)
    匯添富年年利定期開放債券 A 匯添富年年利定期開放債券 C
    本期已實現收益 13,040,362.46 2,110,081.32
    本期利潤 15,726,558.59 2,547,337.58
    加權平均基金份額本期利潤 0.0601 0.0563
    本期基金份額凈值增長率 5.07% 4.85%
    3.1.2 期末數據和指標 報告期末(2019年 6月 30日)
    期末可供分配基金份額利潤 0.1935 0.1645
    期末基金資產凈值 310,882,989.69 49,568,275.45
    期末基金份額凈值 1.263 1.233
    注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣
    除相關費用后的余額;本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。
    2、上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用(例如:基金的申購贖回費等),計
    入費用后實際收益水平要低于所列數字。
    3、期末可供分配利潤采用期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數。

    3.2 基金凈值表現
    3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比

    匯添富年年利定期開放債券 A
    階段
    份額凈值增
    長率①
    份額凈值增
    長率標準差

    業績比較基
    準收益率③
    業績比較基
    準收益率標
    準差④
    ①-③ ②-④
    過去一個月 0.80% 0.11% 0.22% 0.01% 0.58% 0.10%
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    過去三個月 1.69% 0.10% 0.67% 0.01% 1.02% 0.09%
    過去六個月 5.07% 0.12% 1.34% 0.01% 3.73% 0.11%
    過去一年 8.23% 0.14% 2.70% 0.01% 5.53% 0.13%
    過去三年 8.70% 0.13% 8.10% 0.01% 0.60% 0.12%
    自基金合同生
    效日起至今
    31.53% 0.12% 18.28% 0.01% 13.25% 0.11%
    匯添富年年利定期開放債券 C
    階段
    份額凈值增
    長率①
    份額凈值增
    長率標準差

    業績比較基
    準收益率③
    業績比較基
    準收益率標
    準差④
    ①-③ ②-④
    過去一個月 0.82% 0.10% 0.22% 0.01% 0.60% 0.09%
    過去三個月 1.57% 0.10% 0.67% 0.01% 0.90% 0.09%
    過去六個月 4.85% 0.11% 1.34% 0.01% 3.51% 0.10%
    過去一年 7.78% 0.14% 2.70% 0.01% 5.08% 0.13%
    過去三年 7.26% 0.13% 8.10% 0.01% -0.84% 0.12%
    自基金合同生
    效日起至今
    28.49% 0.12% 18.28% 0.01% 10.21% 0.11%
    3.2.2 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與
    同期業績比較基準收益率變動的比較

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    注:本基金建倉期為本《基金合同》生效之日(2013 年 9 月 6 日)起 6 個月,建倉期結束時各項
    資產配置比例符合合同規定。

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    §4 管理人報告
    4.1 基金管理人及基金經理情況
    4.1.1 基金管理人及其管理基金的經驗
    匯添富基金管理股份有限公司經中國證監會證監基金字【2005】5號文批準,于 2005年 2月
    3 日正式成立。目前,公司注冊資本金為 132,724,224 元人民幣。公司總部設在上海,在北京、
    上海、廣州、成都等地設有分公司,在香港及上海設有子公司——匯添富資產管理(香港)有限公
    司和匯添富資本管理有限公司。公司及旗下子公司業務牌照齊全,擁有全國社保基金境內委托投
    資管理人、全國社保基金境外配售策略方案投資管理人、基本養老保險基金投資管理人、保險資
    金投資管理人、專戶資產管理人、特定客戶資產管理子公司、QDII 基金管理人、RQFII 基金管理
    人及 QFII基金管理人等業務資格。
    匯添富基金自成立以來,始終將投資業績放在首位,形成了獨樹一幟的品牌優勢,被譽為“選
    股專家”,并以優秀的長期投資業績和一流的客戶服務,贏得了廣大基金持有人和海內外機構的認
    可和信賴。
    2019上半年,匯添富基金新成立 13只公開募集證券投資基金,包括 5只債券型基金、4只混
    合型基金、2 只基金中基金、2 只指數基金聯接基金。截至 2019 年 6 月 30 日,公司共管理 133
    只公開募集證券投資基金,形成了覆蓋高、中、低各類風險收益特征,較為完善、有效的產品線。
    4.1.2 基金經理(或基金經理小組)及基金經理助理簡介
    姓名 職務
    任本基金的基金經
    理(助理)期限 證券從
    業年限
    說明
    任職日期
    離任
    日期
    徐光
    匯添富季季紅定期
    開放債券、添富鑫
    澤定開債、匯添富
    高息債債券、匯添
    富年年利定期開放
    債券、添富鑫成定
    開債、添富豐潤中
    短債、添富 AAA 級
    信用純債、匯添富
    增強收益債券的基
    金經理
    2018年 9月
    28日
    - 7
    國籍:中國。學歷:美國伊利諾伊理
    工學院金融學碩士。相關業務資格:
    證券投資基金從業資格。從業經歷:
    2012 年 12 月加入匯添富基金管理股
    份有限公司,歷任債券交易員、高級
    債券交易員。2018 年 8 月 21 日至今
    任匯添富季季紅定期開放債券、添富
    鑫澤定開債的基金經理,2018年 9月
    28日至今任匯添富高息債債券、匯添
    富年年利定期開放債券、添富鑫成定
    開債的基金經理,2018 年 12月 24日
    至今任添富豐潤中短債的基金經理,
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
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    2019 年 2 月 22 日至今任添富 AAA 級
    信用純債的基金經理,2019 年 3 月
    15 日至今任匯添富增強收益債券的
    基金經理。
    注:1、基金的首任基金經理,其“任職日期”為基金合同生效日,其“離職日期”為根據公司決
    議確定的解聘日期;
    2、非首任基金經理,其“任職日期”和“離任日期”分別指根據公司決議確定的聘任日期和解聘
    日期;
    3、證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。
    4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
    本基金管理人在本報告期內嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關法律法
    規、證監會規定和本基金合同的約定,本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在
    嚴格控制風險的基礎上,為基金份額持有人謀求最大利益,無損害基金持有人利益的行為。本基
    金無重大違法、違規行為,本基金投資組合符合有關法規及基金合同的約定。
    4.3 管理人對報告期內公平交易情況的專項說明
    4.3.1 公平交易制度的執行情況
    本基金管理人高度重視投資者利益保護,根據中國證監會《證券投資基金管理公司公平交易
    制度指導意見》等法規,借鑒國際經驗,建立了健全、有效的公平交易制度體系,形成涵蓋開放
    式基金、特定客戶資產管理以及社保與養老委托資產的投資管理,涉及交易所市場、銀行間市場
    等各投資市場,債券、股票、回購等各投資標的,并貫穿分工授權、研究分析、投資決策、交易
    執行、業績評估、監督檢查各環節的公平交易機制。
    本報告期內,基金管理人對公平交易制度和公平交易機制實現了流程優化和進一步系統化,
    確保全程嵌入式風險控制體系的有效運行,包括投資獨立決策、研究公平分享、集中交易公平執
    行、交易嚴密監控和報告及時分析等在內的公平交易各環節執行情況良好。
    本報告期內,通過投資交易監控、交易數據分析以及專項稽核檢查,本基金管理人未發現任
    何違反公平交易的行為。
    4.3.2 異常交易行為的專項說明
    本報告期內基金管理人管理的所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的
    單邊交易量超過該證券當日總成交量 5%的交易次數為 5次,由于組合投資策略導致。經檢查和分
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
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    析未發現異常情況。
    4.4 管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明
    4.4.1 報告期內基金投資策略和運作分析
    一季度金融數據表現強勁,市場風險偏好提升,經濟數據下滑態勢減緩,基建和地產投資有
    所改善。進入二季度,央行貨幣政策表態的變化,引發了市場對資金面邊際收緊的擔憂,但外部
    環境的擾動和市場對城商行信用的擔憂都對市場帶來短期的事件性沖擊,制約了央行貨幣政策空
    間,6 月資金面反而超預期的寬松。一季度較為強勁的金融數據沒能延續到二季度,經濟數據也
    沒有太多的亮點,疊加貿易戰的反復,市場風險偏好明顯回落。
    整個上半年來看,資金面偏寬松,年初利率中樞大幅下行之后,一季度小幅震蕩,四月初大幅上
    行之后五月六月逐步回落。Shibor 3M 下行 65bp左右,3 年 AAA 企業債收益下行 13bp左右,10
    年國開債收益率維持在 3.6%附近不變。轉債一季度大幅上漲,二季度有所回落,個券分化。
    操作上,年初清倉了長期限利率債,之后久期維持在 2-3左右,少量換券操作提高靜態收益,
    基本未參與利率債的波段交易。一季度加倉了轉債,但整體倉位不高,以獲取絕對收益為目標,
    控制組合凈值波動。

    4.4.2 報告期內基金的業績表現
    截至本報告期末匯添富年年利定期開放債券 A 基金份額凈值為 1.263 元,本報告期基金份額
    凈值增長率為 5.07%;截至本報告期末匯添富年年利定期開放債券 C 基金份額凈值為 1.233 元,
    本報告期基金份額凈值增長率為 4.85%;同期業績比較基準收益率為 1.34%。

    4.5 管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望
    上半年經濟數據亮點不多,基建投資力度有限,全球經濟放緩疊加貿易摩擦反復對進出口帶
    來的沖擊仍在延續,制造業投資持續低迷,房地產行業的韌性對經濟有一定的支撐。下半年經濟
    下行壓力猶在,全球經濟放緩的趨勢日漸明確,在房地產調控的大背景下,地產持續回暖的可能
    性也比較小。經濟基本面仍然對債券有利。央行貨幣政策強調逆周期調控,下半年預計資金面保
    持中性偏寬松,也對債券相對有利。
    目前 3年 AAA企業債和 10年國開債收益率都在 3.6%附近,下半年或許還有一定的下行空間。
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
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    另外一個值得關注的是信用風險持續發酵的環境下,信用債分化更加嚴重,上半年小幅縮窄的評
    級利差有重新走擴的趨勢。但在嚴控信用風險的情況下,深入發掘優質信用債主體也會有較好的
    超額收益機會。
    操作上,下半年組合將會密切關注長期限利率債的配置機會,降低低評級債券的投資比例,
    布局優質轉債個券。

    4.6 管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明
    報告期內,本基金管理人嚴格遵守《企業會計準則》、《證券投資基金會計核算業務指引》以
    及中國證券監督管理委員會頒布的《中國證監會關于證券投資基金估值業務的指導意見》等相關
    規定和基金合同的約定。對于特定品種或者投資品種相同,但具有不同特征的,若協會有特定調
    整估值方法的通知的,例如《證券投資基金投資流通受限股票估值指引(試行)》,應參照協會通
    知執行。
    報告期內,公司制定了證券投資基金的估值政策和程序,并由投資研究部、固定收益部、集
    中交易室、基金營運部和稽核監察部人員及基金經理等組成了估值委員會,負責研究、指導基金
    估值業務。估值委員會成員均為公司各部門人員,均具有基金從業資格、專業勝任能力和相關工
    作經歷,且之間不存在任何重大利益沖突。基金經理作為公司估值委員會的成員,不介入基金日
    常估值業務,但應參加估值小組會議,可以提議測算某一投資品種的估值調整影響,并有權表決
    有關議案但僅享有一票表決權,從而將其影響程度進行適當限制,保證基金估值的公平、合理,
    保持估值政策和程序的一貫性。
    日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同進行,基金份額凈值由本基金管理人完成估值
    后,經本基金托管人復核無誤后由本基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會
    計賬務的核對同時進行。

    4.7 管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明
    本基金《基金合同》約定:在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最
    多為 12次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的 20%,若《基金合同》生效不滿 3個
    月可不進行收益分配。
    本基金本報告期內未進行利潤分配。

    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
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    4.8 報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產凈值預警情
    形的說明
    無。

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    §5 托管人報告
    5.1 報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明
    本報告期內,本基金托管人在對匯添富年年利定期開放債券型證券投資基金的托管過程中,
    嚴格遵守《證券投資基金法》及其他法律法規和基金合同的有關規定,不存在任何損害基金份額
    持有人利益的行為,完全盡職盡責地履行了基金托管人應盡的義務。

    5.2 托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利
    潤分配等情況的說明
    本報告期內,匯添富年年利定期開放債券型證券投資基金的管理人——匯添富基金管理股份
    有限公司在匯添富年年利定期開放債券型證券投資基金的投資運作、基金資產凈值計算、基金費
    用開支等問題上,不存在任何損害基金份額持有人利益的行為,在各重要方面的運作嚴格按照基
    金合同的規定進行。

    5.3 托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完
    整發表意見
    本托管人依法對匯添富基金管理股份有限公司編制和披露的匯添富年年利定期開放債券型證
    券投資基金 2019年半年度報告中財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合
    報告等內容進行了核查,以上內容真實、準確和完整。


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    第 14 頁 共 37 頁
    §6 半年度財務會計報告(未經審計)
    6.1 資產負債表
    會計主體:匯添富年年利定期開放債券型證券投資基金
    報告截止日:2019年 6月 30日
    單位:人民幣元
    資 產
    本期末
    2019年 6月 30 日
    上年度末
    2018年 12 月 31日
    資 產:
    銀行存款 310,463.47 9,340,226.83
    結算備付金 18,442,390.91 287,692.17
    存出保證金 45,298.76 80,601.13
    交易性金融資產 612,245,276.70 615,351,862.35
    其中:股票投資 - -
    基金投資 - -
    債券投資 603,055,276.70 609,002,862.35
    資產支持證券投資 9,190,000.00 6,349,000.00
    貴金屬投資 - -
    衍生金融資產 - -
    買入返售金融資產 - -
    應收證券清算款 - -
    應收利息 13,329,975.57 6,561,449.12
    應收股利 - -
    應收申購款 - -
    遞延所得稅資產 - -
    其他資產 - -
    資產總計 644,373,405.41 631,621,831.60
    負債和所有者權益
    本期末
    2019年 6月 30 日
    上年度末
    2018年 12 月 31日
    負 債:

    短期借款 - -
    交易性金融負債 - -
    衍生金融負債 - -
    賣出回購金融資產款 283,100,000.00 254,500,000.00
    應付證券清算款 21,479.40 4,349,223.05
    應付贖回款 - -
    應付管理人報酬 208,421.52 220,980.89
    應付托管費 59,548.98 63,137.41
    應付銷售服務費 16,515.47 18,404.65
    應付交易費用 400.00 10,650.00
    應交稅費 67,754.74 43,355.06
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 15 頁 共 37 頁
    應付利息 168,157.68 -74,072.04
    應付利潤 - -
    遞延所得稅負債 - -
    其他負債 279,862.48 320,000.00
    負債合計 283,922,140.27 259,451,679.02
    所有者權益:

    實收基金 286,430,026.91 310,522,433.62
    未分配利潤 74,021,238.23 61,647,718.96
    所有者權益合計 360,451,265.14 372,170,152.58
    負債和所有者權益總計 644,373,405.41 631,621,831.60
    注: 報告截止日 2019年 6月 30日,基金份額總額 286,430,026.91份,其中匯添富年年利定期開
    放債券 A基金份額總額為 246,218,296.77份,基金份額凈值 1.263元;匯添富年年利定期開放債
    券 C 基金份額總額為 40,211,730.14份,基金份額凈值 1.233元。
    6.2 利潤表
    會計主體:匯添富年年利定期開放債券型證券投資基金
    本報告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
    單位:人民幣元
    項 目
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6月
    30日
    上年度可比期間
    2018年 1月 1日至 2018年 6月
    30 日
    一、收入 23,559,936.66 -16,330,256.22
    1.利息收入 12,549,200.58 18,843,944.63
    其中:存款利息收入 145,227.25 94,495.15
    債券利息收入 12,242,727.74 17,739,003.87
    資產支持證券利息收入 161,245.59 850,360.77
    買入返售金融資產收入 - 160,084.84
    其他利息收入 - -
    2.投資收益(損失以“-”填列) 7,857,099.14 -19,441,733.70
    其中:股票投資收益 - -
    基金投資收益 - -
    債券投資收益 7,857,965.05 -19,444,190.87
    資產支持證券投資收益 -865.91 2,457.17
    貴金屬投資收益 - -
    衍生工具收益 - -
    股利收益 - -
    3.公允價值變動收益(損失以
    “-”號填列)
    3,123,452.39 -15,948,334.39
    4.匯兌收益(損失以“-”號填
    列)
    - -
    5.其他收入(損失以“-”號填 30,184.55 215,867.24
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 16 頁 共 37 頁
    列)
    減:二、費用 5,286,040.49 6,297,183.78
    1.管理人報酬 1,314,127.79 3,570,445.37
    2.托管費 375,465.10 1,020,127.29
    3.銷售服務費 108,514.25 217,522.14
    4.交易費用 7,337.21 16,402.44
    5.利息支出 3,300,896.58 1,242,448.98
    其中:賣出回購金融資產支出 3,300,896.58 1,242,448.98
    6.稅金及附加 38,791.99 50,984.78
    7.其他費用 140,907.57 179,252.78
    三、利潤總額(虧損總額以“-”
    號填列)
    18,273,896.17 -22,627,440.00
    6.3 所有者權益(基金凈值)變動表
    會計主體:匯添富年年利定期開放債券型證券投資基金
    本報告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
    單位:人民幣元
    項目
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
    實收基金 未分配利潤 所有者權益合計
    一、期初所有者
    權益(基金凈值)
    310,522,433.62 61,647,718.96 372,170,152.58
    二、本期經營活
    動產生的基金凈
    值變動數(本期
    利潤)
    - 18,273,896.17 18,273,896.17
    三、本期基金份
    額交易產生的基
    金凈值變動數
    (凈值減少以
    “-”號填列)
    -24,092,406.71 -5,900,376.90 -29,992,783.61
    其中:1.基金申
    購款
    154,699.28 37,203.99 191,903.27
    2.基金贖
    回款
    -24,247,105.99 -5,937,580.89 -30,184,686.88
    四、本期向基金
    份額持有人分配
    利潤產生的基金
    凈值變動(凈值
    減少以“-”號填
    列)
    - - -
    五、期末所有者 286,430,026.91 74,021,238.23 360,451,265.14
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 17 頁 共 37 頁
    權益(基金凈值)
    項目
    上年度可比期間
    2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
    實收基金 未分配利潤 所有者權益合計
    一、期初所有者
    權益(基金凈值)
    896,679,058.94 177,112,383.35 1,073,791,442.29
    二、本期經營活
    動產生的基金凈
    值變動數(本期
    利潤)
    - -22,627,440.00 -22,627,440.00
    三、本期基金份
    額交易產生的基
    金凈值變動數
    (凈值減少以
    “-”號填列)
    -179,335,505.50 -36,462,070.89 -215,797,576.39
    其中:1.基金申
    購款
    59,322.03 10,677.97 70,000.00
    2.基金贖
    回款
    -179,394,827.53 -36,472,748.86 -215,867,576.39
    四、本期向基金
    份額持有人分配
    利潤產生的基金
    凈值變動(凈值
    減少以“-”號填
    列)
    - - -
    五、期末所有者
    權益(基金凈值)
    717,343,553.44 118,022,872.46 835,366,425.90
    報表附注為財務報表的組成部分。
    本報告 6.1 至 6.4財務報表由下列負責人簽署:
    張暉 李驍 雷青松
    基金管理人負責人 主管會計工作負責人 會計機構負責人
    6.4 報表附注
    6.4.1 基金基本情況
    匯添富年年利定期開放債券型證券投資基金 (以下簡稱“本基金”),系經中國證券監督管
    理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可[2013]701號文《關于核準匯添富年年利定期開放
    債券型證券投資基金募集的批復》的核準,由匯添富基金管理有限公司(現匯添富基金管理股份
    有限公司)向社會公開發行募集,基金合同于 2013年 09月 06日正式生效,首次設立募集規模為
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 18 頁 共 37 頁
    540,590,097.20份基金份額。本基金為契約型開放式,存續期限不定。本基金的基金管理人及注
    冊登記機構均為匯添富基金管理股份有限公司,基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。
    本基金的投資范圍為固定收益類金融工具,包括國債、金融債、央行票據、公司債、企業債、
    地方政府債、可轉換債券、可分離債券、短期融資券、中期票據、私募債券、資產支持證券、債
    券回購、銀行存款(包括定期存款及協議存款),以及法律法規或中國證監會允許投資的其他固定
    收益類品種。本基金不直接從二級市場上買入股票和權證,也不參與一級市場新股申購。本基金
    的投資目標為在追求本金安全的基礎上,力爭創造超越業績比較基準的長期穩健收益。本基金的
    業績比較基準為銀行一年期定期存款稅后利率+1.2%。

    6.4.2 會計報表的編制基礎
    本財務報表系按照財政部頒布的《企業會計準則—基本準則》以及其后頒布及修訂的具體會
    計準則、應用指南、解釋以及其他相關規定(以下統稱“企業會計準則”)編制,同時,對于在具
    體會計核算和信息披露方面,也參考了中國證券投資基金業協會修訂并發布的《證券投資基金會
    計核算業務指引》、中國證監會制定的《中國證券監督管理委員會關于證券投資基金估值業務的指
    導意見》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內容與格式準則》第 2 號
    《年度報告的內容與格式》、《證券投資基金信息披露編報規則》第 3 號《會計報表附注的編制及
    披露》、《證券投資基金信息披露 XBRL 模板第 3 號<年度報告和半年度報告>》、其他中國證監會及
    中國證券投資基金業協會頒布的相關規定。
    本財務報表以本基金持續經營為基礎列報。

    6.4.3 遵循企業會計準則及其他有關規定的聲明
    本財務報表符合企業會計準則的要求,真實、完整地反映了本基金于 2019 年 6 月 30 日的財
    務狀況以及 2019年上半年的經營成果和凈值變動情況。

    6.4.4 本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報
    告相一致的說明
    本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。

    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 19 頁 共 37 頁
    6.4.5 差錯更正的說明
    本基金本報告期無重大會計差錯的內容和更正金額。

    6.4.6 稅項
    6.4.6.1 印花稅
    經國務院批準,財政部、國家稅務總局研究決定,自 2008年 4月 24日起,調整證券(股票)
    交易印花稅稅率,由原先的 3‰調整為 1‰;
    經國務院批準,財政部、國家稅務總局研究決定,自 2008 年 9 月 19 日起,調整由出讓方按
    證券(股票)交易印花稅稅率繳納印花稅,受讓方不再征收,稅率不變;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2005]103 號文《關于股權分置試點改革有關稅收政策問題
    的通知》的規定,股權分置改革過程中因非流通股股東向流通股股東支付對價而發生的股權轉讓,
    暫免征收印花稅。
    6.4.6.2 增值稅
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]36號文《關于全面推開營業稅改增值稅試點的通知》
    的規定,經國務院批準,自 2016年 5月 1日起在全國范圍內全面推開營業稅改征增值稅試點,金
    融業納入試點范圍,由繳納營業稅改為繳納增值稅。對證券投資基金(封閉式證券投資基金,開
    放式證券投資基金)管理人運用基金買賣股票、債券的轉讓收入免征增值稅;國債、地方政府債
    利息收入以及金融同業往來利息收入免征增值稅;存款利息收入不征收增值稅;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]46號文《關于進一步明確全面推開營改增試點金融業
    有關政策的通知》的規定,金融機構開展的質押式買入返售金融商品業務及持有政策性金融債券
    取得的利息收入屬于金融同業往來利息收入;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]70號文《關于金融機構同業往來等增值稅政策的補充
    通知》的規定,金融機構開展的買斷式買入返售金融商品業務、同業存款、同業存單以及持有金
    融債券取得的利息收入屬于金融同業往來利息收入;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]140 號文《關于明確金融、房地產開發、教育輔助服
    務等增值稅政策的通知》的規定,資管產品運營過程中發生的增值稅應稅行為,以資管產品管理
    人為增值稅納稅人;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2017]56號文《關于資管產品增值稅有關問題的通知》的規
    定,自 2018年 1月 1 日起,本基金的基金管理人運營本基金過程中發生的增值稅應稅行為,暫適
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 20 頁 共 37 頁
    用簡易計稅方法,按照 3%的征收率繳納增值稅。對本基金在 2018 年 1 月 1 日前運營過程中發生
    的增值稅應稅行為,未繳納增值稅的,不再繳納;已繳納增值稅的,已納稅額從本基金的基金管
    理人以后月份的增值稅應納稅額中抵減。
    6.4.6.3 城市維護建設稅、教育費附加、地方教育附加
    根據《中華人民共和國城市維護建設稅暫行條例(2011 年修訂)》、《征收教育費附加的暫行
    規定(2011 年修訂)》及相關地方教育附加的征收規定,凡繳納消費稅、增值稅、營業稅的單位
    和個人,都應當依照規定繳納城市維護建設稅、教育費附加(除按照相關規定繳納農村教育事業
    費附加的單位外)及地方教育費附加。
    6.4.6.4 企業所得稅
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2004]78號文《關于證券投資基金稅收政策的通知》的規定,
    自 2004年 1月 1日起,對證券投資基金(封閉式證券投資基金,開放式證券投資基金)管理人運
    用基金買賣股票、債券的差價收入,繼續免征企業所得稅;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2005]103 號文《關于股權分置試點改革有關稅收政策問題
    的通知》的規定,股權分置改革中非流通股股東通過對價方式向流通股股東支付的股份、現金等
    收入,暫免征收流通股股東應繳納的企業所得稅;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2008]1 號文《關于企業所得稅若干優惠政策的通知》的規
    定,對證券投資基金從證券市場中取得的收入,包括買賣股票、債券的差價收入,股權的股息、
    紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業所得稅。
    6.4.6.5 個人所得稅
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2005]103 號文《關于股權分置試點改革有關稅收政策問題
    的通知》的規定,股權分置改革中非流通股股東通過對價方式向流通股股東支付的股份、現金等
    收入,暫免征收流通股股東應繳納的個人所得稅;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2008]132 號文《財政部、國家稅務總局關于儲蓄存款利息
    所得有關個人所得稅政策的通知》的規定,自 2008 年 10 月 9 日起,對儲蓄存款利息所得暫免征
    收個人所得稅;
    根據財政部、國家稅務總局、中國證監會財稅[2012]85 號文《關于實施上市公司股息紅利差
    別化個人所得稅政策有關問題的通知》的規定,自 2013 年 1月 1日起,證券投資基金從公開發行
    和轉讓市場取得的上市公司股票,持股期限在 1 個月以內(含 1 個月)的,其股息紅利所得全額
    計入應納稅所得額;持股期限在 1個月以上至 1年(含 1年)的,暫減按 50%計入應納稅所得額;
    持股期限超過 1年的,暫減按 25%計入應納稅所得額。上述所得統一適用 20%的稅率計征個人所得
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 21 頁 共 37 頁
    稅;
    根據財政部、國家稅務總局、中國證監會財稅[2015]101 號文《關于上市公司股息紅利差別
    化個人所得稅政策有關問題的通知》的規定,自 2015 年 9月 8日起,證券投資基金從公開發行和
    轉讓市場取得的上市公司股票,持股期限超過 1年的,股息紅利所得暫免征收個人所得稅。

    6.4.7 關聯方關系
    6.4.7.1 本報告期存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方
    發生變化的情況
    本報告期內未發生與本基金存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方發生變化的情況。

    6.4.7.2 本報告期與基金發生關聯交易的各關聯方
    關聯方名稱 與本基金的關系
    匯添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注冊登記機構、基金銷售機構
    中國工商銀行股份有限公司(“工商銀
    行”)
    基金托管人、基金代銷機構
    東方證券股份有限公司(“東方證券”) 基金管理人的股東、基金代銷機構
    注:以下關聯交易均在正常業務范圍內按一般商業條款訂立。

    6.4.8 本報告期及上年度可比期間的關聯方交易
    6.4.8.1 通過關聯方交易單元進行的交易
    6.4.8.1.1 股票交易
    注:本基金本報告期及上年度可比期間均未通過關聯方交易單元進行股票交易。
    6.4.8.1.2 債券交易
    金額單位:人民幣元
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 22 頁 共 37 頁
    關聯方名稱
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6月 30

    上年度可比期間
    2018年1月1日至2018年6月30日
    成交金額
    占當期債券
    成交總額的比例
    (%)
    成交金額
    占當期債券
    成交總額的比例
    (%)
    東方證券股份有限公

    500,381,943.37 100.00 1,302,466,985.20 100.00

    6.4.8.1.3 債券回購交易
    金額單位:人民幣元
    關聯方名稱
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
    上年度可比期間
    2018年1月1日至2018年6月30日
    成交金額
    占當期債券回購
    成交總額的比例
    (%)
    成交金額
    占當期債券回購
    成交總額的比例
    (%)
    東方證券股份有限公

    17,406,600,000.00 100.00 6,391,450,000.00 100.00
    6.4.8.1.4 權證交易
    注:本基金本報告期及上年度可比期間均未通過關聯方交易單元進行權證交易。
    6.4.8.1.5 應支付關聯方的傭金
    注:本基金本報告期及上年度可比期間均無應支付關聯方的傭金。
    6.4.8.2 關聯方報酬
    6.4.8.2.1 基金管理費
    單位:人民幣元
    項目
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6
    月 30日
    上年度可比期間
    2018年 1月 1日至 2018年
    6月 30日
    當期發生的基金應支付的管理費 1,314,127.79 3,570,445.37
    其中:支付銷售機構的客戶維護費 370,527.06 784,683.81
    注:本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.70%年費率計提。管理費的計算方法如下:
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 23 頁 共 37 頁
    H=E×0.70%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金管理費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管
    理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前 2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。
    若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

    6.4.8.2.2 基金托管費
    單位:人民幣元
    項目
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6
    月 30日
    上年度可比期間
    2018年 1月 1日至 2018年
    6月 30日
    當期發生的基金應支付的托管費 375,465.10 1,020,127.29
    注:本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
    H=E×0.20%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金托管費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托
    管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前 2 個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節
    假日、公休日等,支付日期順延。

    6.4.8.2.3 銷售服務費
    單位:人民幣元
    獲得銷售服務費的各關聯
    方名稱
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
    當期發生的基金應支付的銷售服務費
    匯添富年年利定期開放
    債券 A
    匯添富年年利定期開放
    債券 C
    合計
    匯添富基金管理股份有限
    公司
    0.00 679.10 679.10
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 24 頁 共 37 頁
    東方證券股份有限公司 0.00 1,356.16 1,356.16
    中國工商銀行股份有限公

    0.00 72,687.96 72,687.96
    合計 0.00 74,723.22 74,723.22
    獲得銷售服務費的各關聯
    方名稱
    上年度可比期間
    2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
    當期發生的基金應支付的銷售服務費
    匯添富年年利定期開放
    債券 A
    匯添富年年利定期開放
    債券 C
    合計
    匯添富基金管理股份有限
    公司
    0.00 1,151.86 1,151.86
    東方證券股份有限公司 0.00 4,175.15 4,175.15
    中國工商銀行股份有限公

    0.00 148,744.67 148,744.67
    合計 0.00 154,071.68 154,071.68
    注:
    本基金 A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額銷售服務費年費率為 0.40%。本基金銷售服
    務費按前一日 C 類基金資產凈值的 0.40%年費率計提。本基金 C 類基金份額銷售服務費計提的計
    算方法如下
    H=E×0.40%÷當年天數
    H為 C類基金份額每日應計提的銷售服務費
    E為 C類基金份額前一日的基金資產凈值
    銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金托管人根據基金管理人的授權委
    托書,于次月前 2個工作日內從基金財產中劃出,分別支付給各基金銷售機構。若遇法定節假日、
    公休日等,支付日期順延。

    6.4.8.3 與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易
    注:本基金本報告期及上年度可比期間均未與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易。
    6.4.8.4 各關聯方投資本基金的情況
    6.4.8.4.1 報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
    注:本基金的基金管理人本報告期及上年度可比期間均未運用固有資金投資本基金。
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 25 頁 共 37 頁
    6.4.8.4.2 報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金
    的情況
    注:本基金除基金管理人之外的其他關聯方于本報告期末及上年度末均未投資本基金。

    6.4.8.5 由關聯方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入
    單位:人民幣元
    關聯方名稱
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
    上年度可比期間
    2018年1月1日至2018年6月30日
    期末余額 當期利息收入 期末余額 當期利息收入
    中國工商銀行股
    份有限公司
    310,463.47 19,201.94 681,098.65 50,204.03

    6.4.8.6 本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況
    注:本基金本報告期及上年度可比期間均未在承銷期內參與關聯方承銷證券。

    6.4.9 期末(2019 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限證券
    6.4.9.1 因認購新發/增發證券而于期末持有的流通受限證券
    注:本基金無因認購新發/增發證券而于期末持有的流通受限證券。
    6.4.9.2 期末持有的暫時停牌等流通受限股票
    注:本基金本報告期末未持有暫時停牌等流通受限股票。
    6.4.9.3 期末債券正回購交易中作為抵押的債券
    6.4.9.3.1 銀行間市場債券正回購
    截至本報告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金無因從事銀行間市場債券正回購交易形成的賣
    出回購金融資產款余額。
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 26 頁 共 37 頁
    6.4.9.3.2 交易所市場債券正回購
    截至本報告期末 2019 年 6 月 30 日止,基金從事證券交易所債券正回購交易形成的賣出回購
    證券款余額為人民幣 283,100,000.00 元,其中 83,100,000.00 元將于 2019 年 7 月 1 日到期,
    200,000,000.00 元將于 2019 年 7 月 2 日到期。該類交易要求本基金在回購期內持有的證券交易
    所交易的債券和/或在新質押式回購下轉入質押庫的債券,按證券交易所規定的比例折算為標準券
    后,不低于債券回購交易的余額。
    6.4.10 有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項
    截止資產負債表日,本基金無需要說明的其他重要事項。

    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 27 頁 共 37 頁
    §7 投資組合報告
    7.1 期末基金資產組合情況
    金額單位:人民幣元
    序號 項目 金額 占基金總資產的比例(%)
    1 權益投資 - -
    其中:股票 - -
    2 基金投資 - -
    3 固定收益投資 612,245,276.70 95.01
    其中:債券 603,055,276.70 93.59
    資產支持證券 9,190,000.00 1.43
    4 貴金屬投資 - -
    5 金融衍生品投資 - -
    6 買入返售金融資產 - -

    其中:買斷式回購的買入返售金融資

    - -
    7 銀行存款和結算備付金合計 18,752,854.38 2.91
    8 其他各項資產 13,375,274.33 2.08
    9 合計 644,373,405.41 100.00
    7.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
    7.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
    注:本基金本報告期末未持有股票投資。
    7.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
    注:本基金本報告期末未持有港股通股票投資。
    7.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股
    票投資明細
    注:本基金本報告期末未持有股票投資。
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 28 頁 共 37 頁
    7.4 報告期內股票投資組合的重大變動
    7.4.1 累計買入金額超出期初基金資產凈值 2%或前 20 名的股
    票明細
    注:本基金本報告期未持有股票投資。
    7.4.2 累計賣出金額超出期初基金資產凈值 2%或前 20 名的股
    票明細
    注:本基金本報告期未持有股票投資。
    7.4.3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
    7.5 期末按債券品種分類的債券投資組合
    金額單位:人民幣元
    序號 債券品種 公允價值 占基金資產凈值比例(%)
    1 國家債券 - -
    2 央行票據 - -
    3 金融債券 20,096,000.00 5.58
    其中:政策性金融債 - -
    4 企業債券 471,877,118.70 130.91
    5 企業短期融資券 50,373,000.00 13.97
    6 中期票據 27,553,500.00 7.64
    7 可轉債(可交換債) 33,155,658.00 9.20
    8 同業存單 - -
    9 其他 - -
    10 合計 603,055,276.70 167.31
    7.6 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債
    券投資明細
    金額單位:人民幣元
    序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值
    占基金資產
    凈值比例(%)
    1 122402 15 城建 01 350,000 35,602,000.00 9.88
    2 136643 16 華宇 02 320,000 31,795,200.00 8.82
    3 143340 17 老窖 01 300,000 30,732,000.00 8.53
    4 143846 18 航租 02 300,000 30,243,000.00 8.39
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 29 頁 共 37 頁
    5 136568 16 張江 01 300,000 30,057,000.00 8.34
    7.7 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資
    產支持證券投資明細
    金額單位:人民幣元
    序號 證券代碼 證券名稱 數量(份) 公允價值
    占基金資產凈值
    比例(%)
    1 1789345 17建元 9A1 200,000 9,190,000.00 2.55
    7.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五
    名貴金屬投資明細
    注:本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
    7.9 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權
    證投資明細
    注:本基金本報告期末未持有權證。
    7.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
    注:本基金本報告期末未投資國債期貨。

    7.11 投資組合報告附注
    7.11.1
    報告期內本基金投資前十名證券的發行主體沒有被中國證監會及其派出機構、證券交易所立
    案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
    7.11.2
    本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
    7.11.3 期末其他各項資產構成
    單位:人民幣元
    序號 名稱 金額
    1 存出保證金 45,298.76
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 30 頁 共 37 頁
    2 應收證券清算款 -
    3 應收股利 -
    4 應收利息 13,329,975.57
    5 應收申購款 -
    6 其他應收款 -
    7 待攤費用 -
    8 其他 -
    9 合計 13,375,274.33
    7.11.4 期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
    金額單位:人民幣元
    序號 債券代碼 債券名稱 公允價值
    占基金資產凈值比例
    (%)
    1 132005 15國資 EB 7,941,500.00 2.20
    2 110046 圓通轉債 6,943,800.00 1.93
    3 113518 顧家轉債 4,842,864.40 1.34
    4 127005 長證轉債 4,639,200.00 1.29
    7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
    注:本基金本報告期末未持有股票投資。
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 31 頁 共 37 頁
    §8 基金份額持有人信息
    8.1 期末基金份額持有人戶數及持有人結構
    份額單位:份
    份額級別
    持有人
    戶數
    (戶)
    戶均持有的
    基金份額
    持有人結構
    機構投資者 個人投資者
    持有份額
    占總份額比
    例(%)
    持有份額
    占總份額比
    例(%)
    匯添富年年
    利定期開放
    債券 A
    2,186 112,634.17
    97,284,1
    07.42
    39.51
    148,934,189.3
    5
    60.49
    匯添富年年
    利定期開放
    債券 C
    589 68,271.19 0.00 0.00 40,211,730.14 100.00
    合計 2,775 103,218.03
    97,284,1
    07.42
    33.96
    189,145,919.4
    9
    66.04
    8.2 期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況
    注:本報告期末管理人的從業人員未持有本基金。
    8.3 期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金份額總量區
    間情況
    項目 份額級別 持有基金份額總量的數量區間(萬份)
    本公司高級管理人員、
    基金投資和研究部門
    負責人持有本開放式
    基金
    匯添富年年利定期開放債券
    A
    0
    匯添富年年利定期開放債券
    C
    0
    合計 0
    本基金基金經理持有
    本開放式基金
    匯添富年年利定期開放債券
    A
    0
    匯添富年年利定期開放債券
    C
    0
    合計 0
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 32 頁 共 37 頁
    §9 開放式基金份額變動
    單位:份
    項目 匯添富年年利定期開放債券 A 匯添富年年利定期開放債券 C
    基金合同生效日
    (2013年 9月 6日)
    基金份額總額
    373,802,277.57 166,787,819.63
    本報告期期初基金份
    額總額
    264,417,269.18 46,105,164.44
    本報告期基金總申購
    份額
    93,311.98 61,387.30
    減:本報告期基金總
    贖回份額
    18,292,284.39 5,954,821.60
    本報告期基金拆分變
    動份額(份額減少以
    “-”填列)
    - -
    本報告期期末基金份
    額總額
    246,218,296.77 40,211,730.14
    注:總申購份額含紅利再投份額。


    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 33 頁 共 37 頁
    §10 重大事件揭示
    10.1 基金份額持有人大會決議
    本報告期內無基金份額持有人大會決議。
    10.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事
    變動
    本報告期內,本基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門未發生重大人事變動。
    10.3 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
    本報告期內,未發生影響公司經營或基金運營業務的訴訟。
    本報告期內,無涉及本基金托管業務的訴訟。
    10.4 基金投資策略的改變
    本基金投資策略未發生改變。
    10.5 為基金進行審計的會計師事務所情況
    本報告期內,為本基金進行審計的機構未發生變化,為安永華明會計師事務所(特殊普通
    合伙)。
    10.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
    本報告期內未發生基金管理人及其高級管理人員受稽查或處罰等情形。
    本報告期內,本基金托管人的托管業務部門及其相關高級管理人員無受稽查或處罰等情
    況。
    10.7 基金租用證券公司交易單元的有關情況
    10.7.1 基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情

    金額單位:人民幣元
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 34 頁 共 37 頁
    券商名稱
    交易單
    元數量
    股票交易 應支付該券商的傭金
    備注
    成交金額
    占當期股票成
    交總額的比例
    傭金
    占當期傭

    總量的比

    東方證券 3 - - - - -
    注:此處的傭金指通過單一券商的交易單元進行股票、權證等交易而合計支付該券商的傭金合計,
    不單指股票交易傭金。
    10.7.2 基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況
    金額單位:人民幣元
    券商名稱
    債券交易 債券回購交易 權證交易
    成交金額
    占當期債券
    成交總額的
    比例
    成交金額
    占當期債券
    回購
    成交總額的
    比例
    成交金額
    占當期權

    成交總額
    的比例
    東方證券 500,381,943.37 100.00% 17,406,600,000.00 100.00% - -
    注:1、專用交易單元的選擇標準和程序:
    (1)基金交易單元選擇和成交量的分配工作由投資研究部統一負責組織、協調和監督。
    (2)交易單元分配的目標是按照證監會的有關規定和對券商服務的評價控制交易單元的分配比
    例。
    (3)投資研究部根據評分的結果決定本月的交易單元分配比例。其標準是按照上個月券商評分決
    定本月的交易單元擬分配比例,并在綜合考察年度券商的綜合排名及累計的交易分配量的基礎上
    進行調整,使得總的交易量的分配符合綜合排名,同時每個交易單元的分配量不超過總成交量的
    30%。
    (4)每半年綜合考慮近半年及最新的評分情況,作為增加或更換券商交易單元的依據。
    (5)調整租用交易單元的選擇及決定交易單元成交量的分布情況由投資研究部決定,投資總監審
    批。
    (6)成交量分布的決定應于每月第一個工作日完成;更換券商交易單元的決定于合同到期前一個
    月完成。
    (7)調整和更換交易單元所涉及到的交易單元運行費及其他相關費用,基金會計應負責協助及時
    催繳。
    (8)按照《關于基金管理公司向會員租用交易單元有關事項的通知》規定,同一基金管理公司托
    管在同一托管銀行的基金可以共用同一交易單元進行交易。
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 35 頁 共 37 頁
    2、報告期內租用證券公司交易單元的變更情況:
    本基金本報告期內未新增或退租交易單元。
    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 36 頁 共 37 頁
    §11 影響投資者決策的其他重要信息
    11.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%
    的情況





    報告期內持有基金份額變化情況
    報告期末持有基金
    情況


    持有基金份額比
    例達到或者超過
    20%的時間區間
    期初
    份額
    申購
    份額
    贖回
    份額
    持有份額




    (%



    1
    2019年 1月 1日至
    2019年 6月 30日
    97284107.42 0 0 97284107.42 33.96
    產品特有風險
    1、持有人大會投票權集中的風險
    當基金份額集中度較高時,少數基金份額持有人所持有的基金份額占比較高,其在召開持有人
    大會并對審議事項進行投票表決時可能擁有較大話語權。
    2、巨額贖回的風險
    持有基金份額比例較高的投資者大量贖回時,更容易觸發巨額贖回條款,基金份額持有人將可
    能無法及時贖回所持有的全部基金份額。
    3、基金規模較小導致的風險
    持有基金份額比例較高的投資者集中贖回后,可能導致基金規模較小,基金持續穩定運作可能
    面臨一定困難。本基金管理人將繼續勤勉盡責,執行相關投資策略,力爭實現投資目標。
    4、基金凈值大幅波動的風險
    持有基金份額比例較高的投資者大額贖回時,基金管理人進行基金財產變現可能會對基金資產
    凈值造成較大波動。
    5、提前終止基金合同的風險
    持有基金份額比例較高的投資者集中贖回后,可能導致在其贖回后本基金資產規模長期低于
    5000萬元,進而可能導致本基金終止、轉換運作方式或與其他基金合并。
    11.2 影響投資者決策的其他重要信息
    無。




    匯添富年年利定期開放債券 2019 年半年度報告摘要
    第 37 頁 共 37 頁
    匯添富基金管理股份有限公司
    2019 年 8月 29日

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