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    匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)2019年半年度報告摘要
    2019-08-29 文字大小 【 】 【打印
                
    基金管理人:匯添富基金管理股份有限公司
    基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
    送出日期:2019 年 8 月 29 日
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
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    §1 重要提示
    基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,
    并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本半年度報告已經三分之二
    以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發。
    基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2019 年 8 月 27 日復核了本
    報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容,保證復核
    內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。
    基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本
    基金的招募說明書及其更新。
    本半年度報告摘要摘自半年度報告正文,投資者欲了解詳細內容,應閱讀半年度報告正文。
    本報告中財務資料未經審計。
    本報告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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    §2 基金簡介
    2.1 基金基本情況
    基金簡稱 匯添富中證精準醫指數(LOF)
    基金主代碼 501005
    基金運作方式 契約型開放式
    基金合同生效日 2016年 1月 21日
    基金管理人 匯添富基金管理股份有限公司
    基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
    報告期末基金份額總額 505,030,655.74 份
    基金合同存續期 不定期
    基金份額上市的證券交易所 上海證券交易所
    上市日期 2016年 3月 21日
    下屬分級基金的基金簡稱 匯添富中證精準醫指數 A 匯添富中證精準醫指數 C
    下屬分級基金的場內簡稱 精準醫療 精準醫 C
    下屬分級基金的交易代碼 501005 501006
    報告期末下屬分級基金的份額總

    395,623,670.36 份 109,406,985.38 份
    2.2 基金產品說明
    投資目標 本基金進行被動式指數化投資,緊密跟蹤中證精準醫療主題指數,
    追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化,以便為投資者帶來長期收益。
    投資策略 本基金采用完全復制標的指數的方法,進行被動指數化投資。股票
    投資組合的構建主要按照標的指數的成份股組成及其權重來擬合復
    制標的指數,并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。
    在正常市場情況下,日均跟蹤偏離度的絕對值不超過 0.35%,年化
    跟蹤誤差不超過 4%。
    業績比較基準 中證精準醫療主題指數收益率×95%+銀行人民幣活期存款利率(稅
    后)×5%
    風險收益特征 本基金屬于股票型基金,其預期的風險與收益高于混合型基金、債
    券型基金與貨幣市場基金,為證券投資基金中較高風險、較高預期
    收益的品種。同時本基金為指數基金,通過跟蹤標的指數表現,具
    有與標的指數以及標的指數所代表的公司相似的風險收益特征。
    2.3 基金管理人和基金托管人
    項目 基金管理人 基金托管人
    名稱 匯添富基金管理股份有限公司 中國工商銀行股份有限公司
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
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    信息披露
    負責人
    姓名 李鵬 郭明
    聯系電話 021-28932888 010-66105799
    電子郵箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
    客戶服務電話 400-888-9918 95588
    傳真 021-28932998 010-66105798
    2.4 信息披露方式
    登載基金半年度報告正文的管理人互聯網
    網址
    www.99fund.com
    基金半年度報告備置地點
    上海市富城路 99號震旦國際大樓 20樓 匯添富基金
    管理股份有限公司

    §3 主要財務指標和基金凈值表現
    3.1 主要會計數據和財務指標
    金額單位:人民幣元
    3.1.1 期間數據和指標 報告期(2019 年 1月 1日-2019年 6月 30日)
    匯添富中證精準醫指數 A 匯添富中證精準醫指數 C
    本期已實現收益 4,853,651.90 1,463,237.05
    本期利潤 79,038,742.27 18,091,564.84
    加權平均基金份額本期利潤 0.1862 0.1588
    本期基金份額凈值增長率 26.59% 26.48%
    3.1.2 期末數據和指標 報告期末(2019年 6月 30日)
    期末可供分配基金份額利潤 -0.1521 -0.1627
    期末基金資產凈值 335,467,299.91 91,604,182.56
    期末基金份額凈值 0.8479 0.8373
    注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣
    除相關費用后的余額;本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。
    2、上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用(例如:基金的申購贖回費等),計
    入費用后實際收益水平要低于所列數字。
    3、期末可供分配利潤采用期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現部分的孰低數。

    3.2 基金凈值表現
    3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
    匯添富中證精準醫指數 A
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
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    階段
    份額凈值增
    長率①
    份額凈值增
    長率標準差

    業績比較基
    準收益率③
    業績比較基
    準收益率標
    準差④
    ①-③ ②-④
    過去一個月 2.84% 1.39% 2.75% 1.41% 0.09% -0.02%
    過去三個月 -5.35% 1.61% -5.60% 1.62% 0.25% -0.01%
    過去六個月 26.59% 1.82% 27.08% 1.82% -0.49% 0.00%
    過去一年 -13.66% 2.05% -13.02% 2.07% -0.64% -0.02%
    過去三年 -16.99% 1.55% -13.43% 1.56% -3.56% -0.01%
    自基金合同生
    效日起至今
    -15.21% 1.49% -16.89% 1.69% 1.68% -0.20%
    匯添富中證精準醫指數 C
    階段
    份額凈值增
    長率①
    份額凈值增
    長率標準差

    業績比較基
    準收益率③
    業績比較基
    準收益率標
    準差④
    ①-③ ②-④
    過去一個月 2.81% 1.39% 2.75% 1.41% 0.06% -0.02%
    過去三個月 -5.41% 1.61% -5.60% 1.62% 0.19% -0.01%
    過去六個月 26.48% 1.82% 27.08% 1.82% -0.60% 0.00%
    過去一年 -13.92% 2.05% -13.02% 2.07% -0.90% -0.02%
    過去三年 -17.88% 1.55% -13.43% 1.56% -4.45% -0.01%
    自基金合同生
    效日起至今
    -16.27% 1.49% -16.89% 1.69% 0.62% -0.20%
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
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    3.2.2 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準
    收益率變動的比較


    注:本基金建倉期為本《基金合同》生效之日(2016年 1月 21日)起 6個月,建倉結束時各項資
    產配置比例符合合同約定。

    §4 管理人報告
    4.1 基金管理人及基金經理情況
    4.1.1 基金管理人及其管理基金的經驗
    匯添富基金管理股份有限公司經中國證監會證監基金字【2005】5號文批準,于 2005年 2月
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    3 日正式成立。目前,公司注冊資本金為 132,724,224 元人民幣。公司總部設在上海,在北京、
    上海、廣州、成都等地設有分公司,在香港及上海設有子公司——匯添富資產管理(香港)有限公
    司和匯添富資本管理有限公司。公司及旗下子公司業務牌照齊全,擁有全國社保基金境內委托投
    資管理人、全國社保基金境外配售策略方案投資管理人、基本養老保險基金投資管理人、保險資
    金投資管理人、專戶資產管理人、特定客戶資產管理子公司、QDII 基金管理人、RQFII 基金管理
    人及 QFII基金管理人等業務資格。
    匯添富基金自成立以來,始終將投資業績放在首位,形成了獨樹一幟的品牌優勢,被譽為“選
    股專家”,并以優秀的長期投資業績和一流的客戶服務,贏得了廣大基金持有人和海內外機構的認
    可和信賴。
    2019上半年,匯添富基金新成立 13只公開募集證券投資基金,包括 5只債券型基金、4只混
    合型基金、2 只基金中基金、2 只指數基金聯接基金。截至 2019 年 6 月 30 日,公司共管理 133
    只公開募集證券投資基金,形成了覆蓋高、中、低各類風險收益特征,較為完善、有效的產品線。
    4.1.2 基金經理(或基金經理小組)及基金經理助理簡介
    姓名 職務
    任本基金的基金經理(助理)
    期限 證券從業年限 說明
    任職日期 離任日期
    吳振翔
    匯 添 富 上
    證 綜 合 指
    數、匯添富
    滬深 300安
    中 指 數 基
    金、匯添富
    成 長 多 因
    子 股 票 基
    金、匯添富
    主 要 消 費
    ETF 聯接基
    金、匯添富
    中 證 精 準
    醫 指 數 基
    金、中證上
    海 國 企
    ETF、匯添
    富 中 證 互
    聯 網 醫 療
    指 數
    (LOF)、匯
    添 富 中 證
    2016年1月21

    - 13
    國籍:中國。學歷:
    中國科學技術大學
    管理學博士。相關業
    務資格:證券投資基
    金從業資格。從業經
    歷:曾任長盛基金管
    理有限公司金融工
    程研究員、上投摩根
    基金管理有限公司
    產品開發高級經理。
    2008 年 3 月加入匯
    添富基金管理股份
    有限公司,歷任產品
    開發高級經理、數量
    投資高級分析師、基
    金經理助理,現任指
    數與量化投資部副
    總監。2010年 2月 5
    日至今任匯添富上
    證綜合指數基金的
    基金經理,2011年 9
    月 16 日至 2013 年
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 8 頁 共 38 頁
    500 指 數
    (LOF)、添
    富 價 值 多
    因 子 股 票
    的 基 金 經
    理,指數與
    量 化 投 資
    部副總監。
    11 月 7 日任匯添富
    深證 300ETF 基金的
    基金經理,2011年 9
    月 28 日至 2013 年
    11 月 7 日任匯添富
    深證 300ETF 基金聯
    接基金的基金經理,
    2013年 8月 23日至
    2015年 11月 2日任
    中證主要消費 ETF
    基金、中證醫藥衛生
    ETF 基金、中證能源
    ETF 基金、中證金融
    地產 ETF 基金的基
    金經理,2013年 11
    月 6 日至今任匯添
    富滬深 300 安中指
    數基金的基金經理,
    2015年 2月 16日至
    今任匯添富成長多
    因子股票基金的基
    金經理,2015 年 3
    月 24日至今任匯添
    富主要消費 ETF 聯
    接基金的基金經理,
    2016年 1月 21日至
    今任匯添富中證精
    準醫指數基金的基
    金經理,2016 年 7
    月 28日至今任中證
    上海國企 ETF 的基
    金經理,2016年 12
    月 22日至今任匯添
    富中證互聯網醫療
    指數(LOF)的基金
    經理,2017 年 8 月
    10 日至今任匯添富
    中證 500指數(LOF)
    的基金經理,2018
    年 3月 23日至今任
    添富價值多因子股
    票的基金經理。
    注:1、基金的首任基金經理,其“任職日期”為基金合同生效日,其“離職日期”為根據公司決
    議確定的解聘日期;
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
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    2、非首任基金經理,其“任職日期”和“離任日期”分別指根據公司決議確定的聘任日期和解聘
    日期;
    3、證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。
    4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
    本基金管理人在本報告期內嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關法律法
    規、證監會規定和本基金合同的約定,本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在
    嚴格控制風險的基礎上,為基金份額持有人謀求最大利益,無損害基金持有人利益的行為。本基
    金無重大違法、違規行為,本基金投資組合符合有關法規及基金合同的約定。
    4.3 管理人對報告期內公平交易情況的專項說明
    4.3.1 公平交易制度的執行情況
    本基金管理人高度重視投資者利益保護,根據中國證監會《證券投資基金管理公司公平交易
    制度指導意見》等法規,借鑒國際經驗,建立了健全、有效的公平交易制度體系,形成涵蓋開放
    式基金、特定客戶資產管理以及社保與養老委托資產的投資管理,涉及交易所市場、銀行間市場
    等各投資市場,債券、股票、回購等各投資標的,并貫穿分工授權、研究分析、投資決策、交易
    執行、業績評估、監督檢查各環節的公平交易機制。
    本報告期內,基金管理人對公平交易制度和公平交易機制實現了流程優化和進一步系統化,
    確保全程嵌入式風險控制體系的有效運行,包括投資獨立決策、研究公平分享、集中交易公平執
    行、交易嚴密監控和報告及時分析等在內的公平交易各環節執行情況良好。
    本報告期內,通過投資交易監控、交易數據分析以及專項稽核檢查,本基金管理人未發現任
    何違反公平交易的行為。
    4.3.2 異常交易行為的專項說明
    本報告期內基金管理人管理的所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的
    單邊交易量超過該證券當日總成交量 5%的交易次數為 5次,由于組合投資策略導致。經檢查和分
    析未發現異常情況。
    4.4 管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明
    4.4.1 報告期內基金投資策略和運作分析
    2019 年 1 季度,A 股市場展開春季行情,主要股指上漲均超 25%,成交量大幅增加,2 月 25
    日兩市成交金額突破 1萬億元。1月末,大量的上市公司暴露出商譽減值風險和實質性商譽減值。
    市場對此解讀較為正面,認為外延并購增長期間的泡沫將徹底出清,市場出現估值底。春節后市
    場表現更為強勁。3 月中旬開始,市場震蕩加大,投資從概念、主題重回基本面。2 季度伊始,A
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
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    股市場行情焦灼,大盤價值股體現出明顯的抗跌性,主要消費板塊依然領漲,漲幅遠超其他行業。
    5月長假結束后第一天,特朗普突然發布擬提高關稅的言論引發市場大跌。6月末 G20峰會上中美
    元首會晤使得中美貿易摩擦取得階段性緩和,市場風險偏好恢復。
    2019年上半年,外部經濟環境較為緩和,美聯儲利率穩定,展望偏鴿派,釋放出今年結束縮
    表的信號。中美貿易談判幾經波折,在 6 月大阪峰會中美領導人會晤后,貿易摩擦的負面影響才
    逐漸緩解。國內宏觀調控方面,政策仍然重點實施逆周期調節,通過財政減稅降費和貨幣政策保
    持流動性合理充裕,以對經濟形成一定的支撐。兩萬億減稅力度超市場預期,反映出中央提出推
    進改革、穩定增長的信心和決定,企業運營成本迎來較大改善,為復蘇和長期增長奠定基礎。國
    內經濟在上半年表現較為穩健,社融增速、PMI 等指標均呈現企穩特征,社零數據在二季度末也
    呈現企穩回升態勢。通脹在二季度走高,主要是因為食品 CPI貢獻。
    資金面方面,貨幣與信用政策的合理寬松是驅動行情的重要因素,通過陸股通北上的資金持
    續流入,也逐漸修復 2018年悲觀預期,修復風險偏好。
    精準醫療指數在上半年強于大盤,主要原因是精準醫療是醫藥創新研發的重要方向,機構資
    金集中配置,以此規避醫改政策的負面影響。
    報告期內,本基金遵循指數基金的被動投資原則,保持了指數基金的本質屬性。股票投資倉
    位基本保持在 90%~95%之間,基本實現了有效跟蹤業績比較基準的投資目的。

    4.4.2 報告期內基金的業績表現
    截至本報告期末匯添富中證精準醫指數 A基金份額凈值為 0.8479元,本報告期基金份額凈值
    增長率為 26.59%;截至本報告期末匯添富中證精準醫指數 C 基金份額凈值為 0.8373 元,本報告
    期基金份額凈值增長率為 26.48%;同期業績比較基準收益率為 27.08%。

    4.5 管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望
    2019年下半年,宏觀政策預期仍以逆周期調節為主,主要消費維持穩定,可選消費下半年有
    望階段性企穩。在“房住不炒”的政策大背景下,固定資產投資回落速度有可能超預期,利率有
    下行空間,利好股市及產業融資成本。
    在地產大繁榮時期,經濟金融領域普遍存在依賴土地快速增值的剛兌,隱性推高了利率水平,
    對產業融資及消費帶來較大壓力。未來隨著房價的止漲甚至回落,以及剛兌的逐步打破,投資者
    更需要賺取經濟增長帶來的穩定收益,對于投資標的的把握也要以企業盈利增長為抓手,減少對
    于估值及彈性的零和博弈。
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
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    醫藥行業一系列政策組合拳增加了行業運行的不確定性,造成市場對于醫藥上市公司預期的
    下修,但這些政策的出發點均是基于推動行業高質量、長遠發展、實現進一步出清。因此,二級
    市場的下跌反而是提供了醫藥行業布局、參與的時機。6 月下旬開始,政策對于板塊的打壓基本
    出清,醫藥行業北上資金持續凈流入。未來,研發創新(創新藥、生物科技)、消費升級(品牌中
    藥、疫苗、腫瘤藥)、制造升級(仿制藥龍頭集中)是醫藥行業的大趨勢。精準醫療主題集中了腫
    瘤創新藥、細胞治療、基因診斷、疫苗等新型醫療手段,預期依然是機構資金配置醫藥行業的主
    要方向之一。
    作為被動投資的指數型基金,匯添富中證精準醫療指數基金將嚴格遵守基金合同,繼續堅持
    既定的指數化投資策略,積極采取有效方法去嚴格控制基金相對業績比較基準的跟蹤誤差。
    4.6 管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明
    報告期內,本基金管理人嚴格遵守《企業會計準則》、《證券投資基金會計核算業務指引》以
    及中國證券監督管理委員會頒布的《中國證監會關于證券投資基金估值業務的指導意見》等相關
    規定和基金合同的約定。對于特定品種或者投資品種相同,但具有不同特征的,若協會有特定調
    整估值方法的通知的,例如《證券投資基金投資流通受限股票估值指引(試行)》,應參照協會通
    知執行。
    報告期內,公司制定了證券投資基金的估值政策和程序,并由投資研究部、固定收益部、集
    中交易室、基金營運部和稽核監察部人員及基金經理等組成了估值委員會,負責研究、指導基金
    估值業務。估值委員會成員均為公司各部門人員,均具有基金從業資格、專業勝任能力和相關工
    作經歷,且之間不存在任何重大利益沖突。基金經理作為公司估值委員會的成員,不介入基金日
    常估值業務,但應參加估值小組會議,可以提議測算某一投資品種的估值調整影響,并有權表決
    有關議案但僅享有一票表決權,從而將其影響程度進行適當限制,保證基金估值的公平、合理,
    保持估值政策和程序的一貫性。
    日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同進行,基金份額凈值由本基金管理人完成估值
    后,經本基金托管人復核無誤后由本基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會
    計賬務的核對同時進行。
    4.7 管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明
    本基金《基金合同》約定:本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資。登記在基
    金份額持有人開放式基金賬戶下的基金份額,可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進
    行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅。登記在基金份額持有人上
    海證券賬戶下的基金份額,只能選擇現金分紅的方式,具體權益分配程序等有關事項遵循上海證
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 12 頁 共 38 頁
    券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定。基金收益分配后基金份額凈值不能低于
    面值,即基金收益分配基準日某一類的基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不
    能低于其面值。
    本基金本報告期未進行利潤分配。
    4.8 報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產凈值預警情形的說明
    無。

    §5 托管人報告
    5.1 報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明
    本報告期內,本基金托管人在對匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)
    的托管過程中,嚴格遵守《證券投資基金法》及其他法律法規和基金合同的有關規定,不存在任
    何損害基金份額持有人利益的行為,完全盡職盡責地履行了基金托管人應盡的義務。

    5.2 托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明
    本報告期內,匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)的管理人——匯添
    富基金管理股份有限公司在匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)的投資運
    作、基金資產凈值計算、基金份額申購贖回價格計算、基金費用開支等問題上,不存在任何損害
    基金份額持有人利益的行為,在各重要方面的運作嚴格按照基金合同的規定進行。
    本報告期內,匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)未進行利潤分配。

    5.3 托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見
    本托管人依法對匯添富基金管理股份有限公司編制和披露的匯添富中證精準醫療主題指數型
    發起式證券投資基金(LOF)2019 年半年度報告中財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會
    計報告、投資組合報告等內容進行了核查,以上內容真實、準確和完整。

    §6 半年度財務會計報告(未經審計)
    6.1 資產負債表
    會計主體:匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)
    報告截止日:2019年 6月 30日
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    單位:人民幣元
    資 產
    本期末
    2019年 6月 30 日
    上年度末
    2018年 12 月 31日
    資 產:
    銀行存款 23,858,627.38 22,824,562.99
    結算備付金 - 22,942.45
    存出保證金 90,533.56 50,885.09
    交易性金融資產 403,633,952.42 318,501,631.13
    其中:股票投資 403,633,952.42 318,501,631.13
    基金投資 - -
    債券投資 - -
    資產支持證券投資 - -
    貴金屬投資 - -
    衍生金融資產 - -
    買入返售金融資產 - -
    應收證券清算款 2,293,355.92 -
    應收利息 4,301.80 4,350.61
    應收股利 - -
    應收申購款 298,872.37 979,701.80
    遞延所得稅資產 - -
    其他資產 - -
    資產總計 430,179,643.45 342,384,074.07
    負債和所有者權益
    本期末
    2019年 6月 30 日
    上年度末
    2018年 12 月 31日
    負 債:

    短期借款 - -
    交易性金融負債 - -
    衍生金融負債 - -
    賣出回購金融資產款 - -
    應付證券清算款 234,000.00 4,480,715.55
    應付贖回款 2,102,209.63 263,167.07
    應付管理人報酬 256,152.15 218,827.61
    應付托管費 34,153.60 29,177.03
    應付銷售服務費 29,804.80 22,783.64
    應付交易費用 99,438.33 18,353.12
    應交稅費 - -
    應付利息 - -
    應付利潤 - -
    遞延所得稅負債 - -
    其他負債 352,402.47 397,321.58
    負債合計 3,108,160.98 5,430,345.60
    所有者權益:

    實收基金 505,030,655.74 504,310,342.46
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    未分配利潤 -77,959,173.27 -167,356,613.99
    所有者權益合計 427,071,482.47 336,953,728.47
    負債和所有者權益總計 430,179,643.45 342,384,074.07
    注: 報告截止日 2019年 6月 30日,基金份額總額 505,030,655.74份,其中匯添富中證精準醫指
    數 A 基金份額總額為 395,623,670.36 份,基金份額凈值 0.8479元;匯添富中證精準醫指數 C 基
    金份額總額為 109,406,985.38份,基金份額凈值 0.8373元。
    6.2 利潤表
    會計主體:匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)
    本報告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
    單位:人民幣元
    項 目
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6月 30

    上年度可比期間
    2018年 1月 1日至 2018年 6月
    30 日
    一、收入 99,931,755.52 29,461,301.92
    1.利息收入 96,487.50 122,283.88
    其中:存款利息收入 96,487.50 122,232.54
    債券利息收入 - 51.34
    資產支持證券利息收

    - -
    買入返售金融資產收

    - -
    其他利息收入 - -
    2.投資收益(損失以“-”填
    列)
    8,588,853.53 -8,902,964.07
    其中:股票投資收益 6,700,843.52 -11,345,702.97
    基金投資收益 - -
    債券投資收益 - 48,666.80
    資產支持證券投資收

    - -
    貴金屬投資收益 - -
    衍生工具收益 - -
    股利收益 1,888,010.01 2,394,072.10
    3.公允價值變動收益(損失以
    “-”號填列)
    90,813,418.16 38,135,261.36
    4.匯兌收益(損失以“-”號
    填列)
    - -
    5.其他收入(損失以“-”號
    填列)
    432,996.33 106,720.75
    減:二、費用 2,801,448.41 3,953,153.92
    1.管理人報酬 1,581,225.22 2,040,413.97
    2.托管費 210,830.00 272,055.17
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    3.銷售服務費 177,595.19 163,092.08
    4.交易費用 659,250.73 1,234,509.18
    5.利息支出 - -
    其中:賣出回購金融資產支出 - -
    6.稅金及附加 - 0.22
    7.其他費用 172,547.27 243,083.30
    三、利潤總額(虧損總額以“-”
    號填列)
    97,130,307.11 25,508,148.00
    6.3 所有者權益(基金凈值)變動表
    會計主體:匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)
    本報告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
    單位:人民幣元
    項目
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
    實收基金 未分配利潤 所有者權益合計
    一、期初所有者
    權益(基金凈值)
    504,310,342.46 -167,356,613.99 336,953,728.47
    二、本期經營活
    動產生的基金凈
    值變動數(本期
    利潤)
    - 97,130,307.11 97,130,307.11
    三、本期基金份
    額交易產生的基
    金凈值變動數
    (凈值減少以
    “-”號填列)
    720,313.28 -7,732,866.39 -7,012,553.11
    其中:1.基金申
    購款
    482,686,465.89 -90,934,482.88 391,751,983.01
    2.基金贖
    回款
    -481,966,152.61 83,201,616.49 -398,764,536.12
    四、本期向基金
    份額持有人分配
    利潤產生的基金
    凈值變動(凈值
    減少以“-”號填
    列)
    - - -
    五、期末所有者
    權益(基金凈值)
    505,030,655.74 -77,959,173.27 427,071,482.47
    項目
    上年度可比期間
    2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
    實收基金 未分配利潤 所有者權益合計
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    一、期初所有者
    權益(基金凈值)
    552,110,169.58 -24,596,815.26 527,513,354.32
    二、本期經營活
    動產生的基金凈
    值變動數(本期
    利潤)
    - 25,508,148.00 25,508,148.00
    三、本期基金份
    額交易產生的基
    金凈值變動數
    (凈值減少以
    “-”號填列)
    -64,579,324.64 -10,369,124.13 -74,948,448.77
    其中:1.基金申
    購款
    299,798,528.29 -3,239,861.54 296,558,666.75
    2.基金贖
    回款
    -364,377,852.93 -7,129,262.59 -371,507,115.52
    四、本期向基金
    份額持有人分配
    利潤產生的基金
    凈值變動(凈值
    減少以“-”號填
    列)
    - - -
    五、期末所有者
    權益(基金凈值)
    487,530,844.94 -9,457,791.39 478,073,053.55
    報表附注為財務報表的組成部分。
    本報告 6.1 至 6.4財務報表由下列負責人簽署:
    張暉 李驍 雷青松
    基金管理人負責人 主管會計工作負責人 會計機構負責人
    6.4 報表附注
    6.4.1 基金基本情況
    匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF) (以下簡稱“本基金”),系經
    中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可[2015]2740 號文《關于準予匯添
    富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)注冊的批復》準予注冊,由基金管理人匯
    添富基金管理股份有限公司作為發起人向社會公開發行募集,基金合同于 2016 年 1 月 21 日正式
    生效,首次設立募集規模為 1,846,142,280.25 份基金份額。本基金為契約型開放式,存續期限
    不定。本基金的基金管理人為匯添富基金管理股份有限公司,注冊登記機構為中國證券登記結算
    有限責任公司,基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。
    本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括中證精準醫療主題指數的成份股、備
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    選成份股、其他股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票)、固定收益資產(國
    債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、
    短期融資券(含超短期融資券)、資產支持證券、質押及買斷式回購、銀行存款等)、衍生工具(股
    指期貨、權證、股票期權等)及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
    國證監會的相關規定)。基金的投資組合比例為:本基金的股票資產投資比例不低于基金資產的
    90%,其中投資于中證精準醫療主題指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的
    80%,每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或到期日在一年以內的政
    府債券的投資比例不低于基金資產凈值的 5%,本基金所指的現金不包括結算備付金、存出保證金、
    應收申購款等。本基金進行被動式指數化投資,緊密跟蹤中證精準醫療主題指數,追求跟蹤偏離
    度和跟蹤誤差的最小化,以便為投資者帶來長期收益。本基金的業績比較基準為:中證精準醫療
    主題指數收益率×95%+銀行人民幣活期存款利率(稅后)×5%。
    6.4.2 會計報表的編制基礎
    本財務報表系按照財政部頒布的《企業會計準則—基本準則》以及其后頒布及修訂的具體會
    計準則、應用指南、解釋以及其他相關規定(以下統稱“企業會計準則”)編制,同時,對于在具
    體會計核算和信息披露方面,也參考了中國證券投資基金業協會修訂并發布的《證券投資基金會
    計核算業務指引》、中國證監會制定的《中國證券監督管理委員會關于證券投資基金估值業務的指
    導意見》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內容與格式準則》第 2 號
    《年度報告的內容與格式》、《證券投資基金信息披露編報規則》第 3 號《會計報表附注的編制及
    披露》、《證券投資基金信息披露 XBRL 模板第 3 號<年度報告和半年度報告>》、其他中國證監會及
    中國證券投資基金業協會頒布的相關規定。
    本財務報表以本基金持續經營為基礎列報。

    6.4.3 遵循企業會計準則及其他有關規定的聲明
    本財務報表符合企業會計準則的要求,真實、完整地反映了本基金于 2019 年 6 月 30 日的財
    務狀況以及 2019年上半年的經營成果和凈值變動情況。

    6.4.4 本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明
    本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。

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    6.4.5 差錯更正的說明
    本基金本報告期無重大會計差錯的內容和更正金額。

    6.4.6 稅項
    6.4.6.1 印花稅
    經國務院批準,財政部、國家稅務總局研究決定,自 2008年 4月 24日起,調整證券(股票)
    交易印花稅稅率,由原先的 3‰調整為 1‰;
    經國務院批準,財政部、國家稅務總局研究決定,自 2008 年 9 月 19 日起,調整由出讓方按
    證券(股票)交易印花稅稅率繳納印花稅,受讓方不再征收,稅率不變;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2005]103 號文《關于股權分置試點改革有關稅收政策問題
    的通知》的規定,股權分置改革過程中因非流通股股東向流通股股東支付對價而發生的股權轉讓,
    暫免征收印花稅。
    6.4.6.2 增值稅
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]36號文《關于全面推開營業稅改增值稅試點的通知》
    的規定,經國務院批準,自 2016年 5月 1日起在全國范圍內全面推開營業稅改征增值稅試點,金
    融業納入試點范圍,由繳納營業稅改為繳納增值稅。對證券投資基金(封閉式證券投資基金,開
    放式證券投資基金)管理人運用基金買賣股票、債券的轉讓收入免征增值稅;國債、地方政府債
    利息收入以及金融同業往來利息收入免征增值稅;存款利息收入不征收增值稅;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]46號文《關于進一步明確全面推開營改增試點金融業
    有關政策的通知》的規定,金融機構開展的質押式買入返售金融商品業務及持有政策性金融債券
    取得的利息收入屬于金融同業往來利息收入;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]70號文《關于金融機構同業往來等增值稅政策的補充
    通知》的規定,金融機構開展的買斷式買入返售金融商品業務、同業存款、同業存單以及持有金
    融債券取得的利息收入屬于金融同業往來利息收入;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2016]140 號文《關于明確金融、房地產開發、教育輔助服
    務等增值稅政策的通知》的規定,資管產品運營過程中發生的增值稅應稅行為,以資管產品管理
    人為增值稅納稅人;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2017]56號文《關于資管產品增值稅有關問題的通知》的規
    定,自 2018年 1月 1 日起,本基金的基金管理人運營本基金過程中發生的增值稅應稅行為,暫適
    用簡易計稅方法,按照 3%的征收率繳納增值稅。對本基金在 2018 年 1 月 1 日前運營過程中發生
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    的增值稅應稅行為,未繳納增值稅的,不再繳納;已繳納增值稅的,已納稅額從本基金的基金管
    理人以后月份的增值稅應納稅額中抵減。
    6.4.6.3 城市維護建設稅、教育費附加、地方教育附加
    根據《中華人民共和國城市維護建設稅暫行條例(2011 年修訂)》、《征收教育費附加的暫行
    規定(2011 年修訂)》及相關地方教育附加的征收規定,凡繳納消費稅、增值稅、營業稅的單位
    和個人,都應當依照規定繳納城市維護建設稅、教育費附加(除按照相關規定繳納農村教育事業
    費附加的單位外)及地方教育費附加。
    6.4.6.4 企業所得稅
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2004]78號文《關于證券投資基金稅收政策的通知》的規定,
    自 2004年 1月 1日起,對證券投資基金(封閉式證券投資基金,開放式證券投資基金)管理人運
    用基金買賣股票、債券的差價收入,繼續免征企業所得稅;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2005]103 號文《關于股權分置試點改革有關稅收政策問題
    的通知》的規定,股權分置改革中非流通股股東通過對價方式向流通股股東支付的股份、現金等
    收入,暫免征收流通股股東應繳納的企業所得稅;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2008]1 號文《關于企業所得稅若干優惠政策的通知》的規
    定,對證券投資基金從證券市場中取得的收入,包括買賣股票、債券的差價收入,股權的股息、
    紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業所得稅。
    6.4.6.5 個人所得稅
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2005]103 號文《關于股權分置試點改革有關稅收政策問題
    的通知》的規定,股權分置改革中非流通股股東通過對價方式向流通股股東支付的股份、現金等
    收入,暫免征收流通股股東應繳納的個人所得稅;
    根據財政部、國家稅務總局財稅[2008]132 號文《財政部、國家稅務總局關于儲蓄存款利息
    所得有關個人所得稅政策的通知》的規定,自 2008 年 10 月 9 日起,對儲蓄存款利息所得暫免征
    收個人所得稅;
    根據財政部、國家稅務總局、中國證監會財稅[2012]85 號文《關于實施上市公司股息紅利差
    別化個人所得稅政策有關問題的通知》的規定,自 2013 年 1月 1日起,證券投資基金從公開發行
    和轉讓市場取得的上市公司股票,持股期限在 1 個月以內(含 1 個月)的,其股息紅利所得全額
    計入應納稅所得額;持股期限在 1個月以上至 1年(含 1年)的,暫減按 50%計入應納稅所得額;
    持股期限超過 1年的,暫減按 25%計入應納稅所得額。上述所得統一適用 20%的稅率計征個人所得
    稅;
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 20 頁 共 38 頁
    根據財政部、國家稅務總局、中國證監會財稅[2015]101 號文《關于上市公司股息紅利差別
    化個人所得稅政策有關問題的通知》的規定,自 2015 年 9月 8日起,證券投資基金從公開發行和
    轉讓市場取得的上市公司股票,持股期限超過 1年的,股息紅利所得暫免征收個人所得稅。

    6.4.7 關聯方關系
    6.4.7.1 本報告期存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方發生變化的情況
    本報告期內未發生與本基金存在控制關系或其他重大利害關系的關聯方發生變化的情況。

    6.4.7.2 本報告期與基金發生關聯交易的各關聯方
    關聯方名稱 與本基金的關系
    匯添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金發起人、基金銷售機構
    中國工商銀行股份有限公司(“工商銀
    行”)
    基金托管人、基金代銷機構
    東方證券股份有限公司(“東方證券”) 基金管理人的股東、基金代銷機構
    注:以下關聯交易均在正常業務范圍內按一般商業條款訂立。
    6.4.8 本報告期及上年度可比期間的關聯方交易
    6.4.8.1 通過關聯方交易單元進行的交易
    6.4.8.1.1 股票交易
    金額單位:人民幣元
    關聯方名稱
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
    上年度可比期間
    2018年1月1日至2018年6月30日
    成交金額
    占當期股票
    成交總額的比例
    (%)
    成交金額
    占當期股票
    成交總額的比例
    (%)
    東方證券股份有限公

    433,753,722.38 100.00 795,869,713.76 100.00

    6.4.8.1.2 債券交易
    金額單位:人民幣元
    關聯方名稱
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
    上年度可比期間
    2018年1月1日至2018年6月30日
    成交金額
    占當期債券
    成交總額的比例
    (%)
    成交金額
    占當期債券
    成交總額的比例
    (%)
    東方證券股份有限公

    - - 135,720.00 100.00

    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 21 頁 共 38 頁
    注:本基金本報告期未通過關聯方交易單元進行債券交易。

    6.4.8.1.3 債券回購交易
    注:本基金本報告期及上年度可比期間均未通過關聯方交易單元進行債券回購交易。

    6.4.8.1.4 權證交易
    注:本基金本報告期及上年度可比期間均未通過關聯方交易單元進行權證交易。

    6.4.8.1.5 應支付關聯方的傭金
    金額單位:人民幣元
    關聯方名稱
    本期
    2019年1月1日至2019年6月30日
    當期
    傭金
    占當期傭金總量
    的比例(%)
    期末應付傭金余

    占期末應付傭金
    總額的比例(%)
    東方證券股份有
    限公司
    396,997.44 100.00 99,438.33 100.00
    關聯方名稱
    上年度可比期間
    2018年1月1日至2018年6月30日
    當期
    傭金
    占當期傭金總量
    的比例(%)
    期末應付傭金余

    占期末應付傭金
    總額的比例(%)
    東方證券股份有
    限公司
    728,957.40 100.00 387,917.40 100.00
    注:上述傭金按市場傭金率計算,以扣除由中國證券登記結算有限責任公司收取證管費、經手費和
    由券商承擔的證券結算風險基金后的凈額列示。該類傭金協議的服務范圍還包括傭金收取方為本
    基金提供的證券投資研究成果和市場信息服務。

    6.4.8.2 關聯方報酬
    6.4.8.2.1 基金管理費
    單位:人民幣元
    項目
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6
    月 30日
    上年度可比期間
    2018年 1月 1日至 2018年
    6月 30日
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 22 頁 共 38 頁
    當期發生的基金應支付的管理費 1,581,225.22 2,040,413.97
    其中:支付銷售機構的客戶維護費 408,471.38 459,620.90
    注:本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.75%年費率計提。管理費的計算方法如下:
    H=E×0.75%÷當年天數
    H為每日應計提的基金管理費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管
    理費劃款指令,經基金托管人復核后于次月首日起 2 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金
    管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休息日
    結束之日起 2個工作日內或不可抗力情形消除之日起 2個工作日內支付。
    6.4.8.2.2 基金托管費
    單位:人民幣元
    項目
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6
    月 30日
    上年度可比期間
    2018年 1月 1日至 2018年
    6月 30日
    當期發生的基金應支付的托管費 210,830.00 272,055.17
    注:本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
    H=E×0.10%÷當年天數
    H為每日應計提的基金托管費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托
    管費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起 2 個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法
    定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休息日結束之日起 2 個
    工作日內或不可抗力情形消除之日起 2個工作日內支付。

    6.4.8.2.3 銷售服務費
    單位:人民幣元
    獲得銷售服務費的各關聯
    方名稱
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
    當期發生的基金應支付的銷售服務費
    匯添富中證精準醫指數 匯添富中證精準醫指數 合計
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 23 頁 共 38 頁
    A C
    匯添富基金管理股份有限
    公司
    - 136,612.11 136,612.11
    合計 - 136,612.11 136,612.11
    獲得銷售服務費的各關聯
    方名稱
    上年度可比期間
    2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
    當期發生的基金應支付的銷售服務費
    匯添富中證精準醫指數
    A
    匯添富中證精準醫指數
    C
    合計
    匯添富基金管理股份有限
    公司
    - 157,461.28 157,461.28
    合計 - 157,461.28 157,461.28
    注:本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額銷售服務費年費率為 0.40%。本基金 C
    類基金份額的銷售服務費按前一日 C 類基金份額的基金資產凈值的 0.40%年費率計提。本基金 C
    類基金份額銷售服務費計提的計算方法如下:
    H=E×0.40%÷當年天數
    H為 C類基金份額每日應計提的銷售服務費
    E為 C類基金份額前一日的基金資產凈值
    基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基
    金銷售服務費劃付款指令,經基金托管人復核后于次月首日起 2 個工作日內從基金財產中一次性
    支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機構。若遇到法定節假日,休息日或不可抗力致使無法
    按時支付的,順延至法定節假日,休息日結束之日起 2 個工作日內或不可抗力情形消除之日起 2
    個工作日內支付。

    6.4.8.3 與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易
    注:本基金本報告期及上年度可比期間均未與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易。

    6.4.8.4 各關聯方投資本基金的情況
    6.4.8.4.1 報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
    份額單位:份
    項目
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6月 30

    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6
    月 30日
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 24 頁 共 38 頁
    匯添富中證精準醫指數 A 匯添富中證精準醫指數 C
    基金合同生效日( 2016 年 1
    月 21日)持有的基金份額
    - -
    期初持有的基金份額 9,999,900.00 -
    期間申購/買入總份額 - -
    期間因拆分變動份額 - -
    減:期間贖回/賣出總份額 - -
    期末持有的基金份額 9,999,900.00 -
    期末持有的基金份額
    占基金總份額比例
    2.53% -
    項目
    上年度可比期間
    2018年 1月 1日至 2018年 6月 30

    上年度可比期間
    2018年 1月 1日至 2018年 6
    月 30日
    匯添富中證精準醫指數 A 匯添富中證精準醫指數 C
    基金合同生效日( 2016 年 1
    月 21日)持有的基金份額
    - -
    期初持有的基金份額 9,999,900.00 -
    期間申購/買入總份額 - -
    期間因拆分變動份額 - -
    減:期間贖回/賣出總份額 - -
    期末持有的基金份額 9,999,900.00 -
    期末持有的基金份額
    占基金總份額比例
    2.05% -
    注:本公司于 2016年 1月 18 日運用固有資金 10,000,000.00 元認購本基金份額 9,999,900.00 份
    (含募集期利息結轉的份額),認購費用 1,000.00元。符合招募說明書規定的認購費率。

    6.4.8.4.2 報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況
    注:本基金除基金管理人之外的其他關聯方于本報告期末及上年度末均未投資本基金。

    6.4.8.5 由關聯方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入
    單位:人民幣元
    關聯方名稱
    本期
    2019年 1月 1日至 2019年 6月 30

    上年度可比期間
    2018年1月1日至2018年6月30日
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 25 頁 共 38 頁
    期末余額 當期利息收入 期末余額 當期利息收入
    中國工商銀行股
    份有限公司
    23,858,627.38 88,743.23 26,865,076.74 112,211.50

    6.4.8.6 本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況
    注:本基金本報告期及上年度可比期間均未在承銷期內參與關聯方承銷證券。
    6.4.9 期末(2019 年 6 月 30日)本基金持有的流通受限證券
    6.4.9.1 因認購新發/增發證券而于期末持有的流通受限證券
    金額單位:人民幣元
    6.4.9.1.1 受限證券類別:股票
    證券
    代碼
    證券
    名稱
    成功
    認購日
    可流通

    流通受限
    類型
    認購
    價格
    期末估
    值單價
    數量
    (單
    位:股)
    期末
    成本總額
    期末估值
    總額
    備注
    300788
    中信出

    2019年
    6月 27

    2019年
    7月 5

    新股流通
    受限
    14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -
    601236
    紅塔證

    2019年
    6月 26

    2019年
    7月 5

    新股流通
    受限
    3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -
    6.4.9.2 期末持有的暫時停牌等流通受限股票
    注:本基金本報告期末未持有暫時停牌等流通受限股票。
    6.4.9.3 期末債券正回購交易中作為抵押的債券
    6.4.9.3.1 銀行間市場債券正回購
    截至本報告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金無因從事銀行間市場債券正回購交易形成的賣
    出回購證券款余額。
    6.4.9.3.2 交易所市場債券正回購
    截至本報告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金無因從事交易所市場債券正回購交易形成的賣
    出回購證券款余額。

    6.4.10 有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項
    截止資產負債表日,本基金無需要說明的其他重要事項。

    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 26 頁 共 38 頁
    §7 投資組合報告
    7.1 期末基金資產組合情況
    金額單位:人民幣元
    序號 項目 金額 占基金總資產的比例(%)
    1 權益投資 403,633,952.42 93.83
    其中:股票 403,633,952.42 93.83
    2 基金投資 - -
    3 固定收益投資 - -
    其中:債券 - -
    資產支持證券 - -
    4 貴金屬投資 - -
    5 金融衍生品投資 - -
    6 買入返售金融資產 - -

    其中:買斷式回購的買入返售金融資

    - -
    7 銀行存款和結算備付金合計 23,858,627.38 5.55
    8 其他各項資產 2,687,063.65 0.62
    9 合計 430,179,643.45 100.00
    7.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
    7.2.1 報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合
    代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    A 農、林、牧、漁業 - -
    B 采礦業 - -
    C 制造業 301,034,239.53 70.49
    D
    電力、熱力、燃氣
    及水生產和供應

    - -
    E 建筑業 - -
    F 批發和零售業 - -
    G
    交通運輸、倉儲和
    郵政業
    - -
    H 住宿和餐飲業 - -
    I
    信息傳輸、軟件和
    信息技術服務業
    - -
    J 金融業 - -
    K 房地產業 - -
    L
    租賃和商務服務

    - -
    M
    科學研究和技術
    服務業
    31,029,957.96 7.27
    N 水利、環境和公共 - -
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 27 頁 共 38 頁
    設施管理業
    O
    居民服務、修理和
    其他服務業
    - -
    P 教育 - -
    Q 衛生和社會工作 71,068,826.05 16.64
    R
    文化、體育和娛樂

    - -
    S 綜合 - -

    合計 403,133,023.54 94.40
    7.2.2 報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合
    代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    A 農、林、牧、漁業 - -
    B 采礦業 - -
    C 制造業 371,182.84 0.09
    D
    電力、熱力、燃氣
    及水生產和供應業 - -
    E 建筑業 - -
    F 批發和零售業 - -
    G
    交通運輸、倉儲和
    郵政業 - -
    H 住宿和餐飲業 - -
    I
    信息傳輸、軟件和
    信息技術服務業 39,603.76 0.01
    J 金融業 33,869.94 0.01
    K 房地產業 - -
    L 租賃和商務服務業 33,165.74 0.01
    M
    科學研究和技術服
    務業 - -
    N 水利、環境和公共
    設施管理業 - -
    O 居民服務、修理和
    其他服務業 - -
    P 教育 - -
    Q 衛生和社會工作 - -
    R 文化、體育和娛樂
    業 23,106.60 0.01
    S 綜合 - -

    合計 500,928.88 0.12
    7.2.3 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
    注:本基金本報告期末未持有港股通股票投資。

    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 28 頁 共 38 頁
    7.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
    7.3.1 期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明

    金額單位:人民幣元
    序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    1 300347 泰格醫藥 295,487 22,782,047.70 5.33
    2 300122 智飛生物 502,074 21,639,389.40 5.07
    3 600867 通化東寶 1,392,024 21,437,169.60 5.02
    4 300601 康泰生物 406,426 21,337,365.00 5.00
    5 000661 長春高新 62,705 21,194,290.00 4.96
    6 600276 恒瑞醫藥 312,730 20,640,180.00 4.83
    7 600196 復星醫藥 808,167 20,446,625.10 4.79
    8 002422 科倫藥業 680,703 20,237,300.19 4.74
    9 300003 樂普醫療 872,438 20,083,522.76 4.70
    10 300015 愛爾眼科 640,727 19,843,315.19 4.65
    注:投資者欲了解本報告期末基金投資的所有股票明細,應閱讀登載于 www.99fund.com 網站的
    半年度報告正文。

    7.3.2 期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明

    金額單位:人民幣元
    序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元)
    占基金資產凈值比
    例(%)
    1 300782 卓勝微 743 80,927.56 0.02
    2 603915 國茂股份 2,523 58,710.21 0.01
    3 603982 泉峰汽車 1,845 42,121.35 0.01
    4 601698 中國衛通 10,103 39,603.76 0.01
    5 603217 元利科技 584 39,268.16 0.01
    注:投資者欲了解本報告期末基金投資的所有股票明細,應閱讀登載于 www.99fund.com 網站的
    半年度報告正文。

    7.4 報告期內股票投資組合的重大變動
    7.4.1 累計買入金額超出期初基金資產凈值 2%或前 20 名的股票明細
    金額單位:人民幣元
    序號 股票代碼 股票名稱 本期累計買入金額 占期初基金資產凈值比例(%)
    1 300760 邁瑞醫療 26,280,112.74 7.80
    2 002044 美年健康 12,806,217.13 3.80
    3 600867 通化東寶 12,226,395.69 3.63
    4 300003 樂普醫療 11,568,588.75 3.43
    5 300676 華大基因 11,365,894.00 3.37
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 29 頁 共 38 頁
    6 600196 復星醫藥 11,212,232.86 3.33
    7 300122 智飛生物 10,820,148.65 3.21
    8 002422 科倫藥業 9,327,313.14 2.77
    9 002773 康弘藥業 9,315,113.50 2.76
    10 300347 泰格醫藥 8,529,310.00 2.53
    11 300601 康泰生物 8,361,759.54 2.48
    12 600276 恒瑞醫藥 8,195,837.68 2.43
    13 300015 愛爾眼科 8,100,279.20 2.40
    14 603259 藥明康德 7,300,275.10 2.17
    15 300009 安科生物 7,170,347.80 2.13
    16 000513 麗珠集團 6,876,408.40 2.04
    17 002019 億帆醫藥 6,722,424.00 2.00
    18 300558 貝達藥業 6,416,210.59 1.90
    19 300244 迪安診斷 6,096,656.95 1.81
    20 000661 長春高新 5,537,327.00 1.64
    注:本項“買入金額”按買入成交金額填列,不考慮相關交易費用。
    7.4.2 累計賣出金額超出期初基金資產凈值 2%或前 20 名的股票明細
    金額單位:人民幣元
    序號 股票代碼 股票名稱 本期累計賣出金額 占期初基金資產凈值比例(%)
    1 300676 華大基因 14,368,759.00 4.26
    2 000661 長春高新 13,445,122.93 3.99
    3 300347 泰格醫藥 13,435,862.47 3.99
    4 002422 科倫藥業 12,991,517.21 3.86
    5 300015 愛爾眼科 12,471,523.76 3.70
    6 300760 邁瑞醫療 11,950,871.10 3.55
    7 300601 康泰生物 10,593,842.68 3.14
    8 600276 恒瑞醫藥 10,549,092.68 3.13
    9 000513 麗珠集團 9,713,846.38 2.88
    10 002019 億帆醫藥 9,708,932.64 2.88
    11 603259 藥明康德 9,417,631.75 2.79
    12 600867 通化東寶 9,070,410.90 2.69
    13 300009 安科生物 8,762,357.48 2.60
    14 300558 貝達藥業 8,628,298.12 2.56
    15 002044 美年健康 8,306,714.58 2.47
    16 300122 智飛生物 8,259,176.81 2.45
    17 600196 復星醫藥 8,114,372.00 2.41
    18 300003 樂普醫療 8,000,267.70 2.37
    19 300244 迪安診斷 6,728,549.41 2.00
    20 002773 康弘藥業 6,149,715.50 1.83
    注:本項“賣出金額”按賣出成交金額填列,不考慮相關交易費用。
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 30 頁 共 38 頁
    7.4.3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
    單位: 人民幣元
    買入股票成本(成交)總額 211,389,387.04
    賣出股票收入(成交)總額 223,771,327.43
    注:本項“買入股票成本”和“賣出股票收入”均按買賣成交金額填列,不考慮相關交易費用。

    7.5 期末按債券品種分類的債券投資組合
    注:本基金本報告期末未持有債券投資。

    7.6 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
    注:本基金本報告期末未持有債券投資。

    7.7 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
    注:本基金本報告期末未持有資產支持證券。

    7.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
    注:本基金本報告期末未持有貴金屬投資。

    7.9 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
    注:本基金本報告期末未持有權證。

    7.10 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
    注:本基金本報告期末未投資股指期貨。

    7.11 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
    注:本基金本報告期末未投資國債期貨。

    7.12 投資組合報告附注
    7.12.1
    報告期內本基金投資前十名證券的發行主體沒有被中國證監會及其派出機構、證券交易所立
    案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 31 頁 共 38 頁
    7.12.2
    本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

    7.12.3 期末其他各項資產構成
    單位:人民幣元
    序號 名稱 金額
    1 存出保證金 90,533.56
    2 應收證券清算款 2,293,355.92
    3 應收股利 -
    4 應收利息 4,301.80
    5 應收申購款 298,872.37
    6 其他應收款 -
    7 待攤費用 -
    8 其他 -
    9 合計 2,687,063.65
    7.12.4 期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
    注:本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

    7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
    7.12.5.1 期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
    注:本基金本報告期末指數投資前十名股票中未存在流通受限的情況。

    7.12.5.2 期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
    注:本基金本報告期末積極投資前五名股票中未存在流通受限的情況。
    §8 基金份額持有人信息
    8.1 期末基金份額持有人戶數及持有人結構
    份額單位:份




    持有人戶
    數(戶)
    戶均持有
    的基金份

    持有人結構
    機構投資者 個人投資者
    持有份額
    占總份額比
    例(%)
    持有份額
    占總份額比
    例(%)




    17,915 22,083.38 12,098,348.50 3.06 383,525,321.86 96.94
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 32 頁 共 38 頁






    A










    C
    5,261 20,795.85 0.00 0.00 109,406,985.38 100.00


    23,176 21,791.11 12,098,348.50 2.40 492,932,307.24 97.60
    8.2 期末上市基金前十名持有人
    匯添富中證精準醫指數 A
    序號 持有人名稱 持有份額(份) 占上市總份額比例(%)
    1 祝洪博 2,600,101.00 10.57
    2 宋景娟 1,880,718.00 7.64
    3 梁郁 725,533.00 2.95
    4 宋景麗 700,000.00 2.84
    5 龐穎 512,800.00 2.08
    6 史茂蕓 498,074.00 2.02
    7 許淑華 480,000.00 1.95
    8 鄭躍玲 417,413.00 1.70
    9 張娜 349,800.00 1.42
    10 秦勇 330,481.00 1.34
    匯添富中證精準醫指數 C
    序號 持有人名稱 持有份額(份) 占上市總份額比例(%)
    1 張杰輝 1,000,045.00 54.23
    2 時培肖 200,018.00 10.85
    3 溫小妹 145,513.00 7.89
    4 余海珍 60,028.00 3.26
    5 楚廣軍 50,004.00 2.71
    6 劉英 50,002.00 2.71
    7 秦愛嬋 50,002.00 2.71
    8 謝世彩 43,002.00 2.33
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 33 頁 共 38 頁
    9 林愛中 30,002.00 1.63
    10 趙瑞 30,002.00 1.63
    8.3 期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況
    項目 份額級別 持有份額總數(份) 占基金總份額比例(%)
    基金管
    理人所
    有從業
    人員持
    有本基

    匯添富中證精準醫指數 A 12.31 0.00
    匯添富中證精準醫指數 C 656,018.24 0.60
    合計 656,030.55 0.13
    8.4 期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金份額總量區間情況
    項目 份額級別 持有基金份額總量的數量區間(萬份)
    本公司高級管理人員、
    基金投資和研究部門
    負責人持有本開放式
    基金
    匯添富中證精準醫指數 A 0
    匯添富中證精準醫指數 C 0
    合計 0
    本基金基金經理持有
    本開放式基金
    匯添富中證精準醫指數 A 0
    匯添富中證精準醫指數 C 0~10
    合計 0~10
    8.5 發起式基金發起資金持有份額情況
    項目
    持有份額總數 持有份額
    占基金總
    份額比例
    (%)
    發起份額總數 發起份額占
    基金總份額
    比例(%)
    發起份額承
    諾持有期限
    基金管理人固有資金 9,999,900.00 1.98 9,999,900.00 1.98 3年
    基金管理人高級管理
    人員
    - - - - -
    基金經理等人員 10,664.39 0.00 - - -
    基金管理人股東 - - - - -
    其他 645,366.16

    0.13

    -

    -

    -

    合計 10,655,930.55

    2.11

    9,999,900.00

    1.98

    -
    注:本公司于 2016年 1月 18 日運用固有資金 10,000,000.00 元認購本基金份額 9,999,900.00 份
    (含募集期利息結轉的份額),認購費用 1,000.00元。符合招募說明書規定的認購費率。
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 34 頁 共 38 頁
    §9 開放式基金份額變動
    單位:份
    項目 匯添富中證精準醫指數 A 匯添富中證精準醫指數 C
    基金合同生效日
    (2016年 1月 21日)
    基金份額總額
    1,656,693,007.83 189,449,272.42
    本報告期期初基金份
    額總額
    398,166,827.79 106,143,514.67
    本報告期基金總申購
    份額
    311,137,423.31 171,549,042.58
    減:本報告期基金總
    贖回份額
    313,680,580.74 168,285,571.87
    本報告期基金拆分變
    動份額(份額減少以
    “-”填列)
    - -
    本報告期期末基金份
    額總額
    395,623,670.36 109,406,985.38
    注:總申購份額含紅利再投、轉換入份額,總贖回份額含轉換出份額。

    §10 重大事件揭示
    10.1 基金份額持有人大會決議
    本報告期內無基金份額持有人大會決議。
    10.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
    本報告期內,本基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門未發生重大人事變動。
    10.3 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
    本報告期內,未發生影響公司經營或基金運營業務的訴訟。
    本報告期內,無涉及本基金托管業務的訴訟。
    10.4 基金投資策略的改變
    本基金投資策略未發生改變。
    10.5 為基金進行審計的會計師事務所情況
    本報告期內,為本基金進行審計的機構未發生變化,為安永華明會計師事務所(特殊普通
    合伙)。
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 35 頁 共 38 頁
    10.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
    本報告期內未發生基金管理人及其高級管理人員受稽查或處罰等情形。
    本報告期內,本基金托管人的托管業務部門及其相關高級管理人員無受稽查或處罰等情
    況。
    10.7 基金租用證券公司交易單元的有關情況
    10.7.1 基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況
    金額單位:人民幣元
    券商名稱
    交易單
    元數量
    股票交易 應支付該券商的傭金
    備注
    成交金額
    占當期股票成
    交總額的比例
    傭金
    占當期傭

    總量的比

    東方證券 2 433,753,722.38 100.00% 396,997.44 100.00% -
    瑞銀證券 2 - - - - -
    海通證券 1 - - - - -
    中泰證券 1 - - - - -
    長江證券 1 - - - - -
    銀河證券 1 - - - - -
    中信證券 1 - - - - -
    華泰證券 2 - - - - -
    太平洋證券 2 - - - - -
    國信證券 2 - - - - -
    東興證券 1 - - - - -
    中信建投 1 - - - - -
    國海證券 2 - - - - -
    國泰君安 1 - - - - -
    中金公司 2 - - - - -
    申萬宏源證

    1 - - - - -
    信達證券 1 - - - - -
    平安證券 1 - - - - -
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 36 頁 共 38 頁
    東吳證券 1 - - - - -
    中銀國際 1 - - - - -
    東北證券 2 - - - - -
    廣發證券 1 - - - - -
    國金證券 2 - - - - -
    恒泰證券 2 - - - - -
    華西證券 1 - - - - -
    興業證券 1 - - - - -
    長城證券 2 - - - - -
    注:此處的傭金指通過單一券商的交易單元進行股票、權證等交易而合計支付該券商的傭金合計,
    不單指股票交易傭金。
    10.7.2 基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況
    金額單位:人民幣元
    券商名稱
    債券交易 債券回購交易 權證交易
    成交金額
    占當期債券
    成交總額的
    比例
    成交金額
    占當期債券
    回購
    成交總額的
    比例
    成交金額
    占當期權

    成交總額
    的比例
    東方證券 - - - - - -
    瑞銀證券 - - - - - -
    海通證券 - - - - - -
    中泰證券 - - - - - -
    長江證券 - - - - - -
    銀河證券 - - - - - -
    中信證券 - - - - - -
    華泰證券 - - - - - -
    太平洋證

    - - - - - -
    國信證券 - - - - - -
    東興證券 - - - - - -
    中信建投 - - - - - -
    國海證券 - - - - - -
    國泰君安 - - - - - -
    中金公司 - - - - - -
    申萬宏源 - - - - - -
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 37 頁 共 38 頁
    證券
    信達證券 - - - - - -
    平安證券 - - - - - -
    東吳證券 - - - - - -
    中銀國際 - - - - - -
    東北證券 - - - - - -
    廣發證券 - - - - - -
    國金證券 - - - - - -
    恒泰證券 - - - - - -
    華西證券 - - - - - -
    興業證券 - - - - - -
    長城證券 - - - - - -
    注:1、專用交易單元的選擇標準和程序:
    (1)基金交易單元選擇和成交量的分配工作由投資研究部統一負責組織、協調和監督。
    (2)交易單元分配的目標是按照證監會的有關規定和對券商服務的評價控制交易單元的分配比
    例。
    (3)投資研究部根據評分的結果決定本月的交易單元分配比例。其標準是按照上個月券商評分決
    定本月的交易單元擬分配比例,并在綜合考察年度券商的綜合排名及累計的交易分配量的基礎上
    進行調整,使得總的交易量的分配符合綜合排名,同時每個交易單元的分配量不超過總成交量的
    30%。
    (4)每半年綜合考慮近半年及最新的評分情況,作為增加或更換券商交易單元的依據。
    (5)調整租用交易單元的選擇及決定交易單元成交量的分布情況由投資研究部決定,投資總監審
    批。
    (6)成交量分布的決定應于每月第一個工作日完成;更換券商交易單元的決定于合同到期前一個
    月完成。
    (7)調整和更換交易單元所涉及到的交易單元運行費及其他相關費用,基金會計應負責協助及時
    催繳。
    (8)按照《關于基金管理公司向會員租用交易單元有關事項的通知》規定,同一基金管理公司托
    管在同一托管銀行的基金可以共用同一交易單元進行交易。
    2、報告期內租用證券公司交易單元的變更情況:
    本基金本報告期內退租 3家證券公司的 4個交易單元:聯訊證券(上交所單元)、江海證券(深交
    所單元)、民族證券(上交所單元和深交所單元)。
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019 年半年度報告摘要
    第 38 頁 共 38 頁
    §11 影響投資者決策的其他重要信息
    11.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況
    注:無
    11.2 影響投資者決策的其他重要信息
    無。




    匯添富基金管理股份有限公司
    2019 年 8月 29日


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