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    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金基金份額發售公告
    2019-09-06 文字大小 【 】 【打印
                
      重要提示
      匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金(以下簡稱“本基金”)已獲中國證監會證監許可【2019】1344號注冊。
      中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質性判斷或保證。
      本基金類別為股票型證券投資基金,運作方式為交易型開放式。
      1、本基金的基金管理人為匯添富基金管理股份有限公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為中國農業銀行股份有限公司,登記結算機構為中國證券登記結算有限責任公司。
      2、本基金自2019年9月11日至2019年10月31日進行發售。投資者可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購3種方式。其中,網下現金和網下股票發售的日期為2019年9月11日至2019年10月31日,網上現金發售的日期為2019年10月29日至2019年10月31日,如上海證券交易所對網上現金認購時間作出調整,本公司將作出相應調整并及時公告。
      3、本基金發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
      4、本基金網上現金發售通過具有基金代銷業務資格及上海證券交易所會員資格的證券公司辦理。
      5、網下現金和網下股票發售直銷機構是本基金管理人。
      基金管理人可根據有關法律法規的要求,增加符合要求的網下現金發售和網下股票發售機構,并及時在基金管理人網站公示基金銷售機構名錄。
      7、投資人認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶(以下簡稱“上海證券賬戶”)。
      已有上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續。
      尚無上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者,需在認購前持本人身份證到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的開戶代理機構辦理上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續。有關開設上海A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法,請到各開戶網點詳細咨詢有關規定。
      上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現金認購和二級市場交易,如投資人需要參與網下股票認購或基金的申購、贖回,則應開立上海A股賬戶。
      8、認購費用由投資者承擔,認購費率或認購傭金最高不超過認購份額的0.08%,詳情參見下文。
      9、網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為1000份或其整數倍,最高不得超過99,999,000份。投資者可以多次認購,累計認購份額不設上限。
      網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發售代理機構辦理網下現金認購的,每筆認購份額須為1000份或其整數倍;投資人通過基金管理人辦理網下現金認購的,每筆認購份額須在5萬份以上(含5萬份),投資人可多次認購,累計認購份額不設上限。
      網下股票認購以單只股票股數申報,用于認購的股票必須是標的指數的成份股和已經公告的備選成份股(具體名單見本公告第十部分網下股票認購清單)。單只股票最低認購申報股數為1,000股,超過1,000股的部分須為100股的整數倍。投資人可多次提交認購申請,累計申報數不設上限。
      10、網上現金認購本基金時,投資者需按發售代理機構的規定,備足認購資金,辦理認購手續。網上現金認購申請提交后,投資人可以在當日交易時間內撤銷指定的認購申請。
      網下現金認購本基金時,投資者需按銷售機構的規定,到銷售網點辦理相關認購手續,并備足認購資金。網下現金認購申請提交后如需撤回以銷售機構的規定為準。
      網下股票認購本基金時,投資者在認購本基金時,需按銷售機構的規定,到銷售網點辦理認購手續,并備足認購股票。網下股票認購申請提交后如需撤回以銷售機構的規定為準。
      11、基金銷售機構認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記結算機構或基金管理公司的確認結果為準。
      12、通過基金管理人進行網下現金認購的有效認購資金在募集期間產生的利息,將折算為基金份額歸投資者所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準;網上現金認購和通過發售代理機構進行網下現金認購的有效認購資金在登記機構清算交收后至劃入基金托管專戶前產生的利息,計入基金財產,不折算為投資者基金份額;網下股票認購所募集的股票在網下股票認購日至登記機構進行股票過戶日的凍結期間所產生的權益歸投資者所有。
      13、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2019年9月6日基金管理人網站(www.99fund.com)和中國證監會基金電子披露網站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的本基金《基金合同》和《招募說明書》。
      14、募集期內,本基金還有可能新增或者變更發售代理機構,敬請留意近期基金管理人網站公示的基金銷售機構名錄及各發售代理機構的公告,或撥打本公司及各發售代理機構客戶服務電話咨詢。
      15、投資者可撥撥打本公司的客戶服務熱線電話(400-888-9918)或發售代銷機構的咨詢電話垂詢認購事宜。
      16、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當調整,并及時公告。
      17、基金募集期結束后,基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單,經上海證券交易所等有關部門認可后,在基金管理人網站公示。本基金上市后,未登記在申購贖回代理券商的基金份額只能進行二級市場買賣,如投資者需進行上述份額的申購贖回交易,須轉托管到本基金的申購贖回代理券商。
      19、投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:標的指數的風險,基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、基金交易價格與份額凈值發生偏離的風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、退補現金替代方式的風險、基金場內份額贖回對價的變現風險等等。
      本基金屬于股票型基金,其預期的風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金,為證券投資基金中較高風險、較高預期收益的品種。同時本基金為指數基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指數表現,具有與標的指數相似的風險收益特征。
      投資者應當認真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解本基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷本基金是否和投資者的風險承受能力相適應。
      本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關法律法規規定募集,并經中國證監會注冊。中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
      投資者應當通過本公司或代銷機構購買和贖回基金,基金代銷機構名單詳見本公告。本基金在募集期內按1.00元初始面值發售并不改變基金的風險收益特征。投資者按1.00元初始面值購買基金份額以后,有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元,從而遭受損失的風險。
      本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。
      本基金管理人建議投資者根據自身的風險收益偏好,選擇適合自己的基金產品,并且中長期持有。
      一、本次募集基本情況
      (一)基金名稱
      匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金(基金簡稱:添富中證國企一帶一路ETF;場內簡稱:添富國企,基金認購代碼:515993,基金證券代碼:515990)。
      (二)基金類別和運作方式
      本基金類別為股票型證券投資基金,運作方式為交易型開放式。
      (三)基金存續期限
      不定期
      (四)基金份額發售面值
      本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。
      符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
      個人投資者指指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人;機構投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織;合格境外機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者;人民幣合格境外機構投資者指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人。
      (六)銷售機構
      1、發售協調人
      東方證券股份有限公司
      2、網下現金和網下股票發售直銷機構
      匯添富基金管理股份有限公司直銷中心
      住所:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓H686室
      辦公地址:上海市浦東新區櫻花路868號建工大唐國際廣場A座7樓
      法定代表人:李文
      電話:(021)28932893
      傳真:(021)50199035或(021)50199036
      聯系人:陳卓膺
      客戶服務電話:400-888-9918(免長途話費)
      郵箱:guitai@htffund.com
      網址:www.99fund.com
      3、網下現金和網下股票發售代理機構
      基金管理人可根據有關法律法規的要求,增加符合要求的網下現金和網下股票發售代理機構,并在基金管理人網站公示基金銷售機構名錄。
      4、網上現金發售代理機構
      投資者可通過具有基金代銷業務資格、并經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員單位。具體會員單位名單可在上海證券交易所網站查詢。
      (七)基金募集期與發售時間
      根據有關法律、法規、基金合同的規定,本基金的募集期自基金份額發售之日起最長不超過3個月。
      本基金自2019年9月11日至2019年10月31日進行發售。投資者可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購3種方式。其中,網下現金和網下股票發售的日期為2019年9月11日至2019年10月31日,網上現金發售的日期為2019年10月29日至2019年10月31日,如上海證券交易所對網上現金認購時間作出調整,本公司將作出相應調整并及時公告。
      基金管理人可以根據認購的情況提前終止或延遲發售時間,但最遲不得超過3個月的基金募集期。如遇突發事件,以上募集安排可以適當調整。
      (八)基金備案與基金合同生效
      本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額(含網下股票認購所募集的股票按基金合同約定的估值方法計算的價值)不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。
      若自基金份額發售之日起三個月屆滿,本基金不符合基金合同備案條件,則本公司承擔全部募集費用,將已募集資金及利息在基金募集期限屆滿后30天內退還基金認購人,發售代理機構將已凍結的股票解凍。
      二、發售方式及相關規定
      (一)投資者可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購3種方式。
      網上現金認購是指投資人通過基金管理人指定的發售代理機構用上海證券交易所網上系統以現金進行的認購。
      網下現金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金進行的認購。
      網下股票認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發售代理機構以股票進行的認購。
      (二)網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為1000份或其整數倍,最高不得超過99,999,000份。
      (三)網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發售代理機構辦理網下現金認購的,每筆認購份額須為1000份或其整數倍;投資人通過基金管理人辦理網下現金認購的,每筆認購份額須在5萬份以上(含5萬份)。
      (四)網下股票認購以單只股票股數申報,用于認購的股票必須是標的指數的成份股和已經公告的備選成份股(具體名單見本公告第十部分網下股票認購清單)。單只股票最低認購申報股數為1,000股,超過1,000股的部分須為100股的整數倍。
      (五)基金募集期間單個投資人可以多次認購本基金,累計認購規模沒有限制。
      (六)本基金的銷售渠道為基金管理人及其指定發售代理機構辦理基金發售業務的營業場所。
      (七)投資者通過基金管理人進行網下現金認購的有效認購資金在募集期間產生的利息,將折算為基金份額歸投資者所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準;網上現金認購和通過發售代理機構進行網下現金認購的有效認購資金在登記機構清算交收后至劃入基金托管專戶前產生的利息,計入基金財產,不折算為投資者基金份額;網下股票認購所募集的股票在網下股票認購日至登記機構進行股票過戶日的凍結期間所產生的權益歸投資者所有。
      三、基金認購方式與費率
      1、認購費用
      本基金的認購采用份額認購的原則。認購費用由投資人承擔,認購費用不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等發售期間發生的各項費用。認購費率如下表所示:
    認購份額M(份) 認購費率
    M〈50萬份 0.080%
    50萬份≤M〈100萬份 0.05%
    M≥100萬份 每筆500元
      基金管理人辦理網下現金認購時按照上表所示認購費率收取認購費用。基金管理人辦理網下股票認購時不收取認購費用。發售代理機構辦理網上現金認購、網下現金認購、網下股票認購時可參照上述費率結構,按照不高于0.08%的標準收取一定的費用。投資者申請重復現金認購的,須按每筆認購申請所對應的費率檔次分別計費。
      2、認購費用計算公式和收取方式
      (1)通過基金管理人進行網下現金認購的投資者,認購以基金份額申請,認購費用和認購金額的計算公式為:
      認購金額=認購價格×認購份額×(1+認購費率)
      認購費用=認購價格×認購份額×認購費率
      凈認購份額=認購份額+認購金額產生的利息/認購價格
      認購費用由基金管理人在投資者認購確認時收取,投資者需以現金方式交納認購費用。
      例1:某投資者到本公司直銷網點認購100,000份基金份額,假定認購金額產生的利息為10元,則需準備的資金金額計算如下:
      認購金額=1.00×100,000×(1+0.08%)=100,080元
      認購費用=1.00×100,000×0.08%=80元
      凈認購份額=1.00×100,000+10/1.00=100,010份
      即投資者需準備100,080元資金,方可認購到100,000份本基金基金份額,假定該筆認購金額產生利息10元,則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
      (2)通過發售代理機構進行網上現金認購的投資者,認購以基金份額申請,認購傭金和認購金額的計算公式為:
      認購金額=認購價格×認購份額×(1+傭金比率)
      認購傭金=認購價格×認購份額×傭金比率
      凈認購金額=認購價格×認購份額
      認購傭金由發售代理機構在投資者認購確認時收取,投資者需以現金方式交納認購傭金。
      例2:某投資者到某發售代理機構網點認購1,000份本基金,假設該發售代理機構確認的傭金比率為0.08%,則需準備的資金金額計算如下:
      認購金額=1.00×1,000×(1+0.08%)=1,000.8元
      認購傭金=1.00×1,000×0.08%=0.8元
      凈認購金額=1.00×1,000=1,000元
      即投資者需準備1,000.8元資金,方可認購到1,000份本基金基金份額。
      通過發售代理機構進行網下現金認購的認購金額的計算同通過發售代理機構進行網上現金認購的認購金額的計算。
      (3)通過基金管理人或發售代理機構進行網下股票認購的投資者,認購以單只股票股數申請。通過發售代理機構進行網下股票認購,在允許的條件下,投資者可選擇以現金或基金份額的方式支付認購傭金。認購傭金的支付方式以各發售代理機構的規定為準。通過基金管理人進行網下股票認購,投資者以現金的方式支付認購費用。
      投資者進行網下股票認購,認購份額的計算公式為:
      認購份額=(第i只股票在網下股票認購期最后一日的均價×有效認購數量)/基金份額發售面值
      其中:
      1)i代表投資人提交認購申請的第i只股票,如投資人僅提交了1只股票的申請,則i=1。
      2)“第i只股票在網下股票認購期最后一日的均價”、“有效認購數量”由基金管理人確認,具體規定見本基金招募說明書。
      i)通過售代理機構,如投資者選擇以現金支付認購傭金,則其需支付的認購傭金按以下公式計算:
      認購傭金=認購價格×認購份額×傭金比率
      ii)通過售代理機構,如投資者選擇以基金份額方式交納認購傭金,則其需支付的認購傭金按以下公式計算:
      認購傭金=認購份額/(1+傭金比率)×傭金比率
      投資者實際獲得的凈認購份額=認購份額-認購傭金/1.00
      以基金份額方式支付的認購傭金的計算保留到整數位,小數點后部分舍去。
      例3:某投資者持有中證國企一帶一路指數成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股,至某發售代理機構網點認購本基金,以現金支付認購傭金。假設T日股票A和股票B的均價分別12.50元和6.50元,基金管理人確認的有效認購數量為10,000股股票A和20,000股股票B,發售代理機構確認的傭金比率為0.08%,則其可得到的基金份額和需支付的認購傭金如下:
      認購份額=(10,000×12.50)/1.00+(20,000×6.50)/1.00=255,000份
      認購傭金=1.00×255,000×0.08%=204元
      即投資者可認購到255,000份本基金份額,并需另行支付204元的認購傭金。
      如投資者選擇以基金份額支付認購傭金,則其可得的基金份額和需支付的認購傭金為:
      認購傭金=認購價格×認購份額/(1+傭金比率)×傭金比率
      凈認購份額=認購份額-認購傭金/1.00
      例4(續例3):假設該投資者以基金份額的方式交納認購傭金,則投資者最終可得的凈認購份額為:
      認購份額=(10,000×12.50)/1.00+(20,000×6.50)/1.00=255,000份
      認購傭金=1.00×255,000/(1+0.08%)×0.08%=204元(小數點后部分舍去)
      凈認購份額=255,000-204/1.00=254,796份。
      四、投資者開戶
      1、投資人認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶(以下簡稱“上海證券賬戶”)。已購買過由匯添富基金管理股份有限公司擔任登記機構的基金的投資者,其擁有的匯添富基金管理股份有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
      已有上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續。
      尚無上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者,需在認購前持本人身份證到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的開戶代理機構辦理上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續。有關開設上海A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法,請到各開戶網點詳細咨詢有關規定。
      2、賬戶使用注意事項
      (1)如投資人需新開立證券賬戶,則應注意:
      ①上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現金認購和二級市場交易,如投資人需要參與網下股票認購或基金的申購、贖回,則應開立上海A股賬戶。
      ②開戶當日無法辦理指定交易,建議投資人在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續。
      (2)如投資人已開立上海證券賬戶,則應注意:
      ①如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發售業務的證券公司,需要指定交易或轉指定交易在可辦理本基金發售業務的證券公司。
      ②當日辦理指定交易或轉指定交易的投資人當日無法進行認購,建議投資人在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉指定交易手續。
      五、認購程序
      (一)網上現金認購
      1、認購時間:2019年10月29日至2019年10月31日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00(周六、周日及節假日不受理)。如上海證券交易所對網上現金認購時間作出調整,我司將作出相應調整并及時公告。
      2、認購限額:網上現金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為1,000份或其整數倍,最高不得超過99,999,000份。投資者可以多次認購,累計認購份額不設上限。
      3、認購手續:
      投資者直接通過發售代理機構辦理認購。
      (1)開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
      (2)在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
      (3)投資者可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網上委托等方式申報認購委托,可多次申報,申報一經確認,認購資金即被凍結。
      (二)網下現金認購
      A.直銷機構
      1、認購時間:2019年9月11日至2019年10月31日9:00-17:00(周六、周日及節假日不受理)。
      2、認購限額:網下現金認購以基金份額申請。投資者通過基金管理人辦理網下現金認購的,每筆認購份額須在5萬份以上(含5萬份)。投資者可以多次認購,累計認購份額不設上限。
      3、認購手續:投資者可以到基金管理人直銷中心提供下列資料辦理基金的認購手續。
      (1)個人投資者需提供的證明文件包括:
      1)有效身份證件原件及正反面復印件;
      2)銀行借記卡或存折原件及復印件;
      3)上海證券賬戶(A股賬戶或證券投資基金賬戶)原件及復印件。
      (2)機構投資者需提供的證明文件包括:
      1)加蓋機構公章的《機構投資者風險承受能力評估問卷》;
      2)加蓋機構公章的法人營業執照、組織機構代碼證及稅務登記證復印件;
      3)加蓋機構公章和法定代表人私章的《基金授權委托書》;
      4)加蓋機構公章的《預留印鑒卡》;
      5)加蓋公章及法定代表人私章的《傳真交易協議書》;
      6)加蓋公章的法定代表人有效身份證件正反面復印件;
      7)加蓋公章的機構經辦人有效身份證件正反面復印件;
      8)加蓋公章的預留銀行賬戶的開立證明文件復印件。
      9)上海證券賬戶(A股賬戶或證券投資基金賬戶)復印件(加蓋公章)。
      4、認購繳款:投資者申請認購本基金,應首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式,劃入本公司指定的直銷資金專戶:
      賬戶一:
      賬戶名稱:匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶
      開戶銀行:浦發銀行盧灣支行
      銀行賬號:98990153850000015
      人行支付系統行號:310290000290
      賬戶二:
      賬戶名稱:匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶
      開戶銀行:招商銀行上海徐家匯支行
      銀行賬號:121902331810623
      人行支付系統行號:308290003100
      賬戶三:
      賬戶名稱:匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶
      開戶銀行:中國工商銀行上海分行營業部
      銀行賬號:1001202929025807250
      人行支付系統行號:102290024433
      賬戶四:
      賬戶名稱:匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶
      開戶銀行:興業銀行股份有限公司上海分行營業部
      銀行賬號:216200100101516289
      聯行號:309290000107
      5、注意事項:
      1)投資者在認購時不能使用匯添富基金管理股份有限公司開放式基金賬戶,而需使用上海A股賬戶或證券投資基金賬戶。
      2)若投資者的認購資金在認購申請當日17:00之前未到達本公司指定的直銷資金專戶,則當日提交的申請無效。
      3)投資者若未按上述規定劃付款項,造成認購無效的,匯添富基金管理股份有限公司及直銷網點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
      B.發售代理機構
      1、認購時間:2019年9月11日至2019年10月31日(周六、周日及節假日不受理),具體業務辦理時間以各發售代理機構的規定為準。
      2、認購限額:網下現金認購以基金份額申請。投資人通過發售代理機構辦理網下現金認購的,每筆認購份額須為1000份或其整數倍,具體請遵循各發售代理機構的規定。
      3、認購手續:
      投資者直接通過發售代理機構辦理認購。
      (1)開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
      (2)在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
      (3)投資者投資人填寫認購委托單,同時填寫委托該發售代理機構代為辦理網下現金認購的委托申請書。申報一經確認,認購資金即被凍結。
      (三)網下股票認購
      1、通過直銷機構認購時間:2019年9月11日至2019年10月31日9:00-17:00(周六、周日及節假日不受理)。
      通過發售代理機構認購時間:2019年9月11日至2019年10月31日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00(周六、周日及節假日不受理)。
      具體業務辦理時間以基金管理人及各發售代理機構的規定為準。
      2、認購手續:
      (1)開立上海證券交易所A股賬戶,辦理指定交易或轉指定交易。
      (2)在上海A股賬戶中具備足夠的符合要求的中證國企一帶一路指數成份股和已公告的備選成份股。
      (3)投資者填寫認購委托單。申報一經確認,認購股票即被凍結。
      3、特別提示:投資人應根據法律法規及證券交易所相關規定進行股票認購,并及時履行因股票認購導致的股份減持所涉及的信息披露等義務。
      六、清算與交割
      1、網上現金認購
      T日通過發售代理機構提交的網上現金認購申請,由該發售代理機構凍結相應的認購資金,登記機構進行清算交收,并將有效認購數據發送發售協調人,發售協調人于網上現金認購結束后的第4個工作日將實際到位的認購資金劃往基金管理人預先開設的基金募集專戶。
      2、網下現金認購
      T日通過基金管理人提交的網下現金認購申請,由基金管理人于T+2日進行有效認購款項的清算交收,將認購資金劃入基金管理人預先開設的基金募集專戶。發售期結束后,基金管理人將于第4個工作日將匯總的認購款項及其利息劃往基金募集專戶。其中,現金認購款項在發售期內產生的利息將折算為基金份額歸投資人所有。
      T日通過發售代理機構提交的網下現金認購申請,由該發售代理機構凍結相應的認購資金。在網下現金認購的最后一個工作日,各發售代理機構將每一個投資人賬戶提交的網下現金認購申請匯總后,通過上海證券交易所上網定價發行系統代該投資人提交網上現金認購申請。之后,登記機構進行清算交收,并將有效認購數據發送發售協調人,發售協調人將實際到位的認購資金劃往基金管理人預先開設的基金募集專戶。
      3、網下股票認購
      網下股票認購期內每日日終,發售代理機構將當日的股票認購數據按投資人證券賬戶匯總發送給基金管理人。網下股票認購最后一日,基金管理人初步確認各成份股的有效認購數量。登記機構根據基金管理人提供的確認數據將投資人賬戶內相應的股票進行凍結。基金發售期結束后,基金管理人根據發售代理機構提供的數據計算投資人應以基金份額方式支付的認購費用,并從投資人的認購份額中扣除,然后將扣除的認購費用以基金份額的形式返還給發售代理機構。登記機構根據基金管理人提供的投資人凈認購份額明細數據進行投資人認購份額的初始登記,并根據基金管理人報上海證券交易所確認的有效認購申請股票數據,將投資人申請認購的股票過戶到基金的證券賬戶。
      七、募集費用
      本次基金募集過程中所發生的與基金有關的法定信息披露費、會計師費和律師費等募集費用從基金認購費用中列支,不從基金財產中支付。若在募集期結束時,基金仍不能滿足法定備案條件,則募集費用由基金管理人承擔。
      八、基金的驗資與備案
      發售期截止后,由基金管理人委托具有資格的會計師事務所對認購資金和股票進行驗資并出具驗資報告,基金注冊登記機構出具認購戶數證明。
      若基金符合法定備案條件,基金管理人辦理基金備案手續后,發布基金合同生效公告。
      若基金不符合法定備案條件,本基金管理人承擔全部募集費用,并將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內劃出,退還基金認購人,發售代理機構將已凍結的股票解凍。
      九、本次募集當事人或中介機構
      (一)基金管理人
      名稱:匯添富基金管理股份有限公司
      注冊地址:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓H686室
      辦公地址:上海市富城路99號震旦國際大樓20樓
      法定代表人:李文
      電話:(021)28932888
      傳真:(021)28932998
      網址:www.99fund.com
      電子郵件:service@99fund.com
      (二)基金托管人
      名稱:中國農業銀行股份有限公司
      注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號
      成立時間:2009年1月15日
      法定代表人:周慕冰
      客戶服務電話:95599
      (三)銷售機構
      1、發售協調人
      東方證券股份有限公司
      注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25層-29層
      法定代表人:潘鑫軍
      客戶服務熱線:95503
      網站:www.dfzq.com.cn
      2、網下現金和網下股票發售直銷機構
      匯添富基金管理股份有限公司直銷中心
      住所:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓H686室
      辦公地址:上海市浦東新區櫻花路868號建工大唐國際廣場A座7樓
      法定代表人:李文
      電話:(021)28932893
      傳真:(021)50199035或(021)50199036
      聯系人:陳卓膺
      客戶服務電話:400-888-9918(免長途話費)
      郵箱:guitai@htffund.com
      網址:www.99fund.com
      3、網下現金和網下股票發售代理機構
      基金管理人可根據有關法律法規的要求,增加符合要求的網下現金和網下股票發售代理機構,并在基金管理人網站公示基金銷售機構名錄。
      4、網上現金發售代理機構
      投資者可通過具有基金代銷業務資格、并經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員單位。具體會員單位名單可在上海證券交易所網站查詢。
      (四)登記結算機構
      名稱:中國證券登記結算有限責任公司
      住所:北京市西城區太平橋大街17號
      辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號
      法定代表人:周明
      聯系電話:010-58598839
      傳真:010-58598907
      聯系人:朱立元
      (五)律師事務所和經辦律師
      名稱:上海市通力律師事務所
      住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
      辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
      負責人:俞衛鋒
      電話:(021)31358666
      傳真:(021)31358600
      經辦律師:黎明、陳穎華
      聯系人:陳穎華
      (六)會計師事務所和經辦注冊會計師
      名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
      住所:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
      辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層
      郵政編碼:100738
      執行事務合伙人:毛鞍寧
      電話:010-58153000
      傳真:010-85188298
      業務聯系人:徐艷
      經辦會計師:徐艷、許培菁
      十、網下股票認購清單
      本基金募集期間,網下股票認購名單如下表所示,但是募集期結束前已公告的將被調出中證國企一帶一路指數的成份股不得用于認購本基金。基金管理人可根據網下股票認購日前3個月個股的交易量、價格波動及其他異常情況,決定是否對個股認購規模進行限制,并在網下股票認購日前至少3個工作日公告限制認購規模的個股名單。對于在網下股票認購期間價格波動異常、認購申報數量異常或出現其他異常情況的個股,基金管理人可不經公告,全部或部分拒絕該股票的認購申報。募集結束前,如標的指數成份股出現調整,則調入名單中的股票將也納入認購清單。
    代碼 簡稱 代碼 簡稱 代碼 簡稱 代碼 簡稱
    600008 首創股份 600309 萬華化學 601018 寧波港 000157 中聯重科
    600010 包鋼股份 600332 白云山 601088 中國神華 000338 濰柴動力
    600011 華能國際 600339 中油工程 601111 中國國航 000425 徐工機械
    600018 上港集團 600348 陽泉煤業 601117 中國化學 000488 晨鳴紙業
    600019 寶鋼股份 600362 江西銅業 601186 中國鐵建 000528 柳工
    600021 上海電力 600406 國電南瑞 601238 廣汽集團 000625 長安汽車
    600023 浙能電力 600497 馳宏鋅鍺 601298 青島港 000778 新興鑄管
    600026 中遠海能 600498 烽火通信 601390 中國中鐵 000786 北新建材
    600027 華電國際 600528 中鐵工業 601618 中國中冶 000825 太鋼不銹
    600028 中國石化 600583 海油工程 601668 中國建筑 000830 魯西化工
    600029 南方航空 600585 海螺水泥 601669 中國電建 000898 鞍鋼股份
    600039 四川路橋 600597 光明乳業 601717 鄭煤機 000932 華菱鋼鐵
    600050 中國聯通 600688 上海石化 601727 上海電氣 000951 中國重汽
    600056 中國醫藥 600737 中糧糖業 601766 中國中車 000959 首鋼股份
    600060 海信電器 600761 安徽合力 601800 中國交建 000977 浪潮信息
    600068 葛洲壩 600782 新鋼股份 601808 中海油服 002051 中工國際
    600104 上汽集團 600795 國電電力 601857 中國石油 002068 黑貓股份
    600115 東方航空 600808 馬鋼股份 601866 中遠海發 002080 中材科技
    600153 建發股份 600820 隧道股份 601888 中國國旅 002091 江蘇國泰
    600170 上海建工 600835 上海機電 601898 中煤能源 002092 中泰化學
    600176 中國巨石 600886 國投電力 601899 紫金礦業 002110 三鋼閩光
    600188 兗州煤業 600887 伊利股份 601919 中遠海控 002152 廣電運通
    600236 桂冠電力 600900 長江電力 601985 中國核電 002202 金風科技
    600271 航天信息 600970 中材國際 601989 中國重工 002415 海康威視
    600298 安琪酵母 601003 柳鋼股份 000039 中集集團 002449 國星光電
      匯添富基金管理股份有限公司
      2019年9月6日
    激情午夜伦理