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    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金基金合同
    2019-09-06 文字大小 【 】 【打印
                
    基金管理人:匯添富基金管理股份有限公司
    基金托管人:中國農業銀行股份有限公司
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
    目 錄
    第一部分 前言............................................................................................................1
    第二部分 釋義............................................................................................................3
    第三部分 基金的基本情況........................................................................................9
    第四部分 基金份額的發售......................................................................................11
    第五部分 基金備案..................................................................................................13
    第六部分 基金份額折算與變更登記......................................................................15
    第七部分 基金份額的上市交易..............................................................................16
    第八部分 基金份額的申購與贖回..........................................................................18
    第九部分 基金合同當事人及權利義務..................................................................25
    第十部分 基金份額持有人大會..............................................................................32
    第十一部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..................................41
    第十二部分 基金的托管..........................................................................................44
    第十三部分 基金份額的登記..................................................................................45
    第十四部分 基金的投資..........................................................................................47
    第十五部分 基金的財產..........................................................................................54
    第十六部分 基金資產估值......................................................................................55
    第十七部分 基金費用與稅收..................................................................................61
    第十八部分 基金的收益與分配..............................................................................63
    第十九部分 基金的會計與審計..............................................................................64
    第二十部分 基金的信息披露..................................................................................65
    第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算..................................72
    第二十二部分 違約責任..........................................................................................74
    第二十三部分 爭議的處理和適用的法律..............................................................75
    第二十四部分 基金合同的效力..............................................................................75
    第二十五部分 其他事項..........................................................................................76
    第二十六部分 基金合同內容摘要..........................................................................76
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
    1
    第一部分 前言
    一、訂立本基金合同的目的、依據和原則
    1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益,明確基金合同當事人的
    權利義務,規范基金運作。
    2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同
    法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募
    集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售
    管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以
    下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規
    定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其他有關法律法規。
    3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權
    益。
    二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,其
    他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與
    基金合同有沖突,均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合
    同及其他有關規定享有權利、承擔義務。
    基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投
    資人自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事
    人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
    三、匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金由基金管理人
    依照《基金法》、基金合同及其他有關規定募集,并經中國證券監督管理委員會(以
    下簡稱“中國證監會”)注冊。
    中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前
    景等做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
    但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。
    投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件,自主判斷
    基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
    2
    四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
    內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,以基
    金合同為準。
    五、本基金按照中國法律法規成立并運作,若基金合同的內容與屆時有效的
    法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。
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    3
    第二部分 釋義
    在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
    1、基金或本基金:指匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資
    基金
    2、基金管理人:指匯添富基金管理股份有限公司
    3、基金托管人:指中國農業銀行股份有限公司
    4、基金合同或本基金合同:指《匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指
    數證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
    5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯添富中證國
    企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有
    效修訂和補充
    6、招募說明書:指《匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資
    基金招募說明書》及其定期的更新
    7、基金份額發售公告:指《匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證
    券投資基金基金份額發售公告》
    8、上市交易公告書:指《匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券
    投資基金基金份額上市交易公告書》
    9、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
    司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
    10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日經第十屆全國人民代表大會常務委員
    會第五次會議通過,經 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務委員
    會第三十次會議修訂,自 2013 年 6 月 1 日起實施,并經 2015 年 4 月 24 日第十
    二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會
    關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
    國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    11、《銷售辦法》:指中國證監會 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日實施
    的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    12、《信息披露辦法》:指中國證監會 2004 年 6 月 8 日頒布、同年 7 月 1 日
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
    4
    實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    13、《運作辦法》:指中國證監會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實施
    的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    14、《流動性風險管理規定》:指中國證監會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年
    10 月 1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
    機關對其不時做出的修訂
    15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
    16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
    員會
    17、交易型開放式指數證券投資基金:指《上海證券交易所交易型開放式指
    數基金業務實施細則》定義的“交易型開放式指數基金”,簡稱“ETF”
    18、ETF 聯接基金:指將絕大部分基金財產投資于本基金,與本基金的投資
    目標類似,采用開放式運作方式的基金
    19、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
    務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
    20、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
    21、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
    合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
    團體或其他組織
    22、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理
    辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中
    國境外的機構投資者
    23、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內
    證券投資試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內
    證券投資的境外法人
    24、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和
    人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
    的其他投資人的合稱
    25、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
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    5

    26、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
    辦理基金份額的申購、贖回等業務
    27、銷售機構:指匯添富基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中
    國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷
    售服務協議,辦理基金銷售業務的機構
    28、發售代理機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,由
    基金管理人指定的、在募集期間代理本基金發售業務的機構
    29、申購贖回代理券商:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,
    基金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業務的證券公司,又稱為代辦證券公司
    30、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
    投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
    算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
    31、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為匯添富基金管理
    股份有限公司或接受匯添富基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業務的機

    32、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
    管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
    33、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
    基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
    日期
    34、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
    產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
    35、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
    不得超過 3 個月
    36、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
    37、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
    38、T 日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
    開放日
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    39、T+n 日:指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)
    40、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
    41、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
    42、《業務規則》:指上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司、匯
    添富基金管理股份有限公司、基金銷售機構的相關業務規則和規定
    43、標的指數:指中證國企一帶一路指數及其未來可能發生的變更
    44、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
    請購買基金份額的行為
    45、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
    請購買基金份額的行為
    46、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規
    定的條件要求將基金份額兌換為基金合同所規定對價的行為
    47、申購贖回清單:指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等
    信息的文件
    48、申購對價:指投資人申購基金份額時,按基金合同和招募說明書規定應
    交付的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價
    49、贖回對價:指基金份額持有人贖回基金份額時,基金管理人按基金合同
    和招募說明書規定應交付給贖回人的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價
    50、組合證券:指本基金標的指數所包含的全部或部分證券
    51、現金替代:指申購或贖回過程中,投資人按基金合同和招募說明書的規
    定,用于替代組合證券中部分證券的一定數量的現金
    52、現金差額:指最小申購、贖回單位的資產凈值與按當日收盤價計算的最
    小申購、贖回單位中的組合證券市值和現金替代之差;投資人申購或贖回時應支
    付或應獲得的現金差額根據最小申購、贖回單位對應的現金差額、申購或贖回的
    基金份額數計算
    53、預估現金部分:指由基金管理人估計并在 T 日申購贖回清單中公布的
    當日現金差額的估計值,預估現金部分由申購贖回代理券商(代辦證券公司)預
    先凍結
    54、最小申購、贖回單位:指本基金申購份額、贖回份額的最低數量,投資
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    人申購、贖回的基金份額應為最小申購、贖回單位的整數倍
    55、基金份額參考凈值:指基金管理人或者基金管理人委托的機構在開市后
    根據申購贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數據計算,并通過上海證券
    交易所發布的基金份額參考凈值,簡稱 IOPV
    56、基金份額折算:指基金管理人根據基金運作的需要,在基金資產凈值不
    變的前提下,按照一定比例調整基金份額總額及基金份額凈值的行為
    57、收益評價日:指基金管理人計算本基金份額凈值增長率與標的指數同期
    增長率差額之日
    58、基金份額凈值增長率:指收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基
    金份額凈值之比減去 1 乘以 100%(期間如發生基金份額折算,則以基金份額折
    算日為初始日重新計算)
    59、標的指數同期增長率:指收益評價日標的指數收盤值與基金上市前一日
    標的指數收盤值之比減去 1 乘以 100%(期間如發生基金份額折算,則以基金份
    額折算日為初始日重新計算)
    60、元:指人民幣元
    61、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
    行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
    62、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
    申購款及其他資產的價值總和
    63、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
    64、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
    65、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
    值和基金份額凈值的過程
    66、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站
    及其他媒介
    67、本基金聯接基金:指“匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券
    投資基金聯接基金”以及基金管理人根據基金發展需要募集并管理的以本基金為
    目標 ETF 的其他聯接基金
    68、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
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    以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回購
    與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
    限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
    交易的債券等
    69:轉融通證券出借業務:指本基金以一定費率通過證券交易所綜合業務平
    臺向中國證券金融股份有限公司出借證券,中國證券金融股份有限公司到期歸還
    所借證券及相應權益補償并支付費用的業務
    70、不可抗力:指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
    事件
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    第三部分 基金的基本情況
    一、基金名稱
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金
    二、基金的類別
    股票型證券投資基金
    三、基金的運作方式
    交易型開放式
    四、基金的標的指數
    中證國企一帶一路指數及其未來可能發生的變更
    五、基金的投資目標
    緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
    六、基金的最低募集份額總額
    本基金的最低募集份額總額為 2 億份。
    七、基金份額發售面值和認購費用
    本基金基金份額發售面值為人民幣 1.00 元。
    本基金具體認購費率按招募說明書的規定執行。
    八、基金存續期限
    不定期
    九、發行聯接基金或增設新的份額類別
    在不違反法律法規及對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金
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    管理人可根據基金發展需要,與基金托管人協商一致后,募集并管理以本基金為
    目標 ETF 的一只或多只聯接基金,或為本基金增設新的份額類別,而無需召開
    基金份額持有人大會審議,但需在調整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關
    規定在指定媒介上公告。
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    第四部分 基金份額的發售
    一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象
    1、發售時間
    自基金份額發售之日起最長不得超過 3 個月,具體發售時間見基金份額發售
    公告。
    2、發售方式
    投資人可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購三種方式認購本
    基金。
    網上現金認購是指投資人通過基金管理人指定的發售代理機構用上海證券
    交易所網上系統以現金進行的認購。
    網下現金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金
    進行的認購。
    網下股票認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發售代理機構以股票
    進行的認購。
    投資人應當在基金管理人及其指定發售代理機構辦理基金發售業務的營業
    場所,或者按基金管理人或發售代理機構提供的方式辦理基金份額的認購。基金
    管理人、發售代理機構辦理基金發售業務的具體情況和聯系方式,請參見基金份
    額發售公告。
    基金管理人可依據實際情況增減、變更發售代理機構,并另行公告。
    銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確
    實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認
    購份額確認情況,投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。
    3、發售對象
    符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合
    格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允
    許購買證券投資基金的其他投資人。
    二、基金份額的認購
    1、認購費用
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    本基金的認購費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。基金認購費
    用不列入基金財產。
    2、募集期資金和股票的處理方式
    基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不
    得動用。投資人以股票認購的,基金募集期的股票由發售代理機構予以凍結;網
    下股票認購所募集的股票在網下股票自認購日至登記機構進行股票過戶日的凍
    結期間所產生的權益歸投資人所有。
    3、基金認購份額的計算
    基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
    4、基金份額認購的限制
    基金管理人可以對投資者的認購數額進行限制,具體限制和處理方式請參看
    招募說明書或相關公告。
    三、基金份額認購的其他具體規定
    投資人認購原則、認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續、
    募集期利息的處理方式等事項,由基金管理人根據相關法律法規以及本基金合同
    的規定,在招募說明書或基金份額發售公告中確定并披露。
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    第五部分 基金備案
    一、基金備案的條件
    本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,
    基金募集金額(含網下股票認購所募集的股票按基金合同約定的估值方法計算的
    價值)不少于 2 億元人民幣且基金認購人數不少于 200 人的條件下,基金募集期
    屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在 10
    日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起 10 日內,向中國證監會辦
    理基金備案手續。
    基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
    中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基
    金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
    基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束
    前,任何人不得動用;網下股票認購所募集的股票由發售代理機構予以凍結。
    二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
    如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:
    1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;
    2、在基金募集期限屆滿后 30 日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同
    期存款利息;對于基金募集期間網下股票認購所募集的股票,登記機構應予以解
    凍,基金管理人不承擔相關股票凍結期間交易價格波動的責任。登記機構及發售
    代理機構將協助基金管理人完成相關資金和證券的退還工作;
    3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
    基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
    擔。
    三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
    《基金合同》生效后,連續 20 個工作日出現基金份額持有人數量不滿 200
    人或者基金資產凈值低于 5000 萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以
    披露;連續 60 個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并
    提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開
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    14
    基金份額持有人大會進行表決。
    法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。
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    15
    第六部分 基金份額折算與變更登記
    基金合同生效后,為了更好的跟蹤標的指數和提高交易便利,本基金可以進
    行份額折算。
    一、基金份額折算的時間
    基金管理人應事先確定基金份額折算日,并依照《信息披露辦法》的有關規
    定提前公告。
    二、基金份額折算的原則
    基金份額折算由基金管理人向登記機構申請辦理,并由登記機構進行基金份
    額的變更登記。
    基金份額折算后,本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額
    數額將發生調整,但調整后的基金份額持有人持有的基金份額所代表的基金資產
    占基金總資產的比例不發生變化。除因尾數處理而產生的損益外,基金份額折算
    對基金份額持有人的權益無實質性影響,無需召開基金份額持有人大會審議。基
    金份額折算后,基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權利并承擔義務。
    如果基金份額折算過程中發生不可抗力,基金管理人可延遲辦理基金份額折
    算。
    三、基金份額折算的方法
    基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
    四、如未來本基金增加基金份額的類別,基金管理人在實施份額折算時,可
    對全部份額類別進行折算,也可根據需要只對其中部分類別的份額進行折算。如
    本基金對部分份額類別進行折算,對于涉及投票權、提議召集權、召集權、計算
    到會或出具表決意見的持有人所代表的基金份額數量、表決權、基金財產清算等
    需要統計基金份額持有人所持份額及其占總份額比例時,每一份未折算的基金份
    額與固定比例的已折算基金份額代表同等權利,其中固定比例指折算比例。
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    16
    第七部分 基金份額的上市交易
    一、基金份額上市
    基金合同生效后,具備下列條件的,基金管理人可依據《上海證券交易所證
    券投資基金上市規則》,向上海證券交易所申請基金份額上市:
    1、基金募集金額(含募集的股票市值)不低于 2 億元;
    2、基金份額持有人不少于 1,000 人;
    3、《上海證券交易所證券投資基金上市規則》規定的其他條件。
    基金上市前,基金管理人應與上海證券交易所簽訂上市協議書。基金獲準在
    上海證券交易所上市的,基金管理人應按照相關規定發布基金上市交易公告書。
    二、基金份額的上市交易
    基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規則》、
    《上海證券交易所證券投資基金上市規則》、《上海證券交易所交易型開放式指數
    基金業務實施細則》等有關規定。
    三、終止上市交易
    基金份額上市交易后,有下列情形之一的,上海證券交易所可終止基金的上
    市交易,并報中國證監會備案:
    1、不再具備本條第一款規定的上市條件;
    2、基金合同終止;
    3、基金份額持有人大會決定提前終止上市;
    4、基金合同約定的終止上市的其他情形;
    5、上海證券交易所認為應當終止上市的其他情形。
    若因上述 1、3、4、5 項等原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交
    易所終止上市的,本基金可由交易型開放式基金變更為跟蹤標的指數的非上市的
    開放式指數基金,而無需召開基金份額持有人大會審議。
    若屆時本基金管理人已有以該指數作為標的指數的指數基金,則基金管理人
    將本著維護基金份額持有人合法權益的原則,履行適當的程序后與該指數基金合
    并或者選取其他合適的指數作為標的指數。
    四、基金份額參考凈值(IOPV)的計算與公告詳見本基金《招募說明書》。
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    17
    五、相關法律法規、中國證監會及上海證券交易所對基金上市交易的規則等
    相關規定內容進行調整的,基金合同相應予以修改,且此項修改無須召開基金份
    額持有人大會審議。
    六、若上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交
    易的新功能,本基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。
    七、在不違反法律法規的規定及對基金份額持有人利益無實質不利影響的前
    提下,本基金可以申請在包括境外交易所在內的其他交易場所上市交易。
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    18
    第八部分 基金份額的申購與贖回
    一、申購和贖回場所
    投資人應當在申購贖回代理券商辦理基金份額申購、贖回業務的營業場所或
    按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的份額申購和贖回。
    基金管理人在開始申購、贖回業務前公告申購贖回代理券商的名單,并可根
    據情況變更或增減基金申購贖回代理券商,并予以公告。
    二、申購和贖回的開放日及時間
    1、開放日及開放時間
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
    所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中
    國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
    基金合同生效后,若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
    間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應
    的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購,具體業務辦
    理時間在申購開始公告中規定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回,具體業務辦
    理時間在贖回開始公告中規定。
    本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回,但在基金申請上市期間,
    可暫停辦理申購、贖回。
    在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依
    照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
    本基金在基金合同生效后、開放日常申購之前,可向本基金聯接基金開通特
    殊申購,申購價格以特殊申購日的基金份額凈值為基準計算,按金額申購,不收
    取與申購相關的費用和成本。
    三、申購與贖回的原則
    1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式,即申購和贖回均以份額申請;
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    2、申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價;
    3、申購、贖回申請提交后不得撤銷;
    4、申購、贖回應遵守上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司的
    相關業務規則和規定;
    5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保
    投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
    必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
    四、申購與贖回的程序
    1、申購和贖回的申請方式
    投資人必須根據申購贖回代理券商或基金管理人規定的程序,在開放日的具
    體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。
    2、申購和贖回申請的確認
    投資人申購、贖回申請的確認根據登記機構的相關規定辦理,具體參見本基
    金招募說明書。如投資人未能提供符合要求的申購對價,則申購申請失敗。如投
    資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據要求準備足額的現金,或基金投
    資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價,則贖回申請失敗。
    銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售
    機構確實接收到該申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申
    購、贖回申請的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
    3、申購和贖回的清算交收與登記
    本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現金替代、現金差額及
    其他對價的清算交收適用《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細
    則》、《中國證券登記結算有限責任公司關于上海證券交易所交易型開放式基金登
    記結算業務實施細則》和參與各方相關協議的有關規定。
    具體清算交收和登記辦理時間將在招募說明書中載明。
    投資者應按照本基金合同的約定和銷售機構的規定按時足額支付應付的現
    金差額和現金替代補款。因投資者原因導致現金差額或現金替代補款未能按時足
    額交收的,基金管理人有權為基金的利益向該投資者追償,并要求其承擔由此導
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
    20
    致的其他基金份額持有人或基金資產的損失。
    如果登記機構和基金管理人在清算交收時發現不能正常履約的情形,則依據
    《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》、《中國證券登記結算有
    限責任公司關于上海證券交易所交易型開放式基金登記結算業務實施細則》和參
    與各方相關協議的有關規定進行處理。
    基金管理人和登記機構可在法律法規允許的范圍內,在不影響基金份額持有
    人實質性利益的前提下,對上述申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時
    間、方式、處理規則等進行調整,并在開始實施前按照《信息披露辦法》的有關
    規定在指定媒介上予以公告。
    五、申購和贖回的數量限制
    1、參與本基金的日常申購、贖回,需按最小申購、贖回單位的整數倍提交
    申請。最小申購、贖回單位由基金管理人確定和調整,具體規定請參見招募說明
    書或相關公告。
    2、基金管理人可以規定本基金當日申購及贖回的上限,具體規定請參見招
    募說明書或相關公告。
    3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
    基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
    拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
    基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控
    制。具體見基金管理人相關公告。
    4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購和贖回數量
    限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒
    介上公告并報中國證監會備案。
    六、申購和贖回的對價、費用及其用途
    1、本基金份額凈值的計算,保留到小數點后 4 位,小數點后第 5 位四舍五
    入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T 日的基金份額凈值在當天收市后
    計算,并在 T+1 日內公告。遇特殊情況,經履行適當程序,可以適當延遲計算
    或公告。
    2、申購對價、贖回對價根據申購贖回清單和投資人申購、贖回的基金份額
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    數額確定。申購對價是指投資人申購時應交付的組合證券、現金替代、現金差額
    及其他對價。贖回對價是指投資人贖回時,基金管理人應交付給投資人的組合證
    券、現金替代、現金差額及其他對價。
    3、申購贖回清單由基金管理人編制。T 日的申購贖回清單在當日上海證券
    交易所開市前公告。申購贖回清單的內容與格式詳見《招募說明書》。
    4、投資者在申購或贖回時,申購贖回代理券商可按照一定標準收取傭金,
    其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用,具體規定詳見招募說明書或
    相關公告。
    基金管理人可以在不違反相關法律法規且不影響基金份額持有人實質性利
    益的情況下對基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間進行調整并提前公
    告。
    七、拒絕或暫停申購的情形
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
    2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
    投資人的申購申請。
    3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
    金資產凈值或無法進行證券交易。
    4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
    5、基金管理人可根據市場情況在申購贖回清單中設置申購份額上限,如果
    一筆新的申購申請被確認成功,會使本基金當日申購份額超過申購贖回清單中規
    定的申購份額上限時,該筆申購申請將被拒絕。
    6、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或證券市
    場價格發生大幅波動,或其他可能對基金業績產生負面影響,或發生其他損害現
    有基金份額持有人利益的情形。
    7、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
    格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
    認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
    8、基金管理人開市前因異常情況未能公布申購贖回清單、基金份額凈值或
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    者 IOPV 計算錯誤、申購贖回清單編制錯誤。
    9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
    發生上述第 1、2、3、6、7、8、9 項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫
    停接受投資人申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停
    申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購對價將退
    還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。
    八、暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
    對價:
    1、因不可抗力導致基金管理人不能受理或辦理基金份額持有人的贖回申請。
    2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受
    投資人的贖回申請或延緩支付贖回對價。
    3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
    金資產凈值或無法進行證券交易。
    4、基金管理人開市前因異常情況未能公布申購贖回清單、基金份額凈值或
    者 IOPV 計算錯誤、申購贖回清單編制錯誤。
    5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金
    管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
    6、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
    格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
    認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
    7、基金管理人可根據市場情況在申購贖回清單中設置贖回份額上限,如果
    一筆新的贖回申請被確認成功,會使本基金當日贖回份額超過申購贖回清單中規
    定的贖回份額上限時,該筆贖回申請將被拒絕。
    8、法律法規、上海證券交易所規定或中國證監會認定的其他情形。
    發生上述第 1、2、3、4、5、6、8 項情形之一且基金管理人決定暫停贖回或
    延緩支付贖回對價時,基金管理人應在網站及其他媒介上刊登暫停公告并在當日
    報中國證監會備案。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務
    的辦理并公告。
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    九、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會
    備案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。
    2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信息披露辦法》的
    有關規定,最遲于重新開放日在指定媒介刊登重新開放申購或贖回的公告;也可
    以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發
    布重新開放的公告。
    十、基金份額的轉讓
    在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通
    過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構
    辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,
    基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。
    十一、其他申購贖回方式
    1、對于符合《特定機構投資者參與交易型開放式指數基金申購贖回業務指
    引》要求的特定機構投資者,基金管理人可在不違反法律法規且對持有人利益無
    實質性不利影響的情況下,安排專門的申購方式,并于新的申購方式開始執行前
    另行公告。
    2、ETF 聯接基金是指其絕大部分基金財產投資于跟蹤同一標的指數的 ETF,
    緊密跟蹤標的指數表現,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化,采用開放式運作方
    式的基金。若本基金推出 ETF 聯接基金,ETF 聯接基金可以在本基金基金合同
    生效后、開放日常申購之前用股票或現金特殊申購本基金基金份額,不收取申購
    費用。
    3、基金管理人可以在不違反法律法規規定且對基金份額持有人無實質性不
    利影響的前提下,調整基金申購贖回方式或申購贖回對價組成,并提前公告。
    4、在條件允許時,基金管理人可開放集合申購,即允許多個投資者集合其
    持有的組合證券,共同構成最小申購、贖回單位或其整數倍,進行申購。
    條件允許時,在不違反法律法規規定且對基金份額持有人無實質性不利影響
    的前提下,基金管理人也可采取其他合理的申購、贖回方式,并于新的申購、贖
    回方式開始執行前予以公告。
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    5、基金管理人指定的代理機構可依據本基金合同開展其他服務,雙方需簽
    訂書面委托代理協議,報中國證監會備案并公告。
    十二、基金非交易過戶等其他業務的辦理
    基金登記機構可根據相關法律法規及其業務規則,受理基金份額的非交易過
    戶、質押、凍結與解凍等業務,并按照其規定收取一定的手續費用。
    十三、基金管理人可在法律法規允許的范圍內,在對基金份額持有人無實質
    性不利影響的前提下,根據市場情況對上述申購與贖回的安排進行補充和調整并
    提前公告。
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    第九部分 基金合同當事人及權利義務
    一、基金管理人
    (一) 基金管理人簡況
    名稱:匯添富基金管理股份有限公司
    住所:上海市黃浦區北京東路 666 號 H 區(東座)6 樓 H686 室
    法定代表人:李文
    設立日期:2005 年 2 月 3 日
    批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字【2005】5 號
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:人民幣 132,724,224 元
    存續期限:持續經營
    聯系電話:(021)28932888
    (二) 基金管理人的權利與義務
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
    但不限于:
    (1)依法募集資金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
    并管理基金財產;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
    準的其他費用;
    (4)銷售基金份額;
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會;
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
    人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
    并采取必要措施保護基金投資者的利益;
    (7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
    理;
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    (9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
    并獲得《基金合同》規定的費用;
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
    益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資及轉融
    通證券出借業務;
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
    實施其他法律行為;
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為
    基金提供服務的外部機構;
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
    贖回等業務規則;
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
    但不限于:
    (1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
    基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    (2)辦理基金備案手續;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
    用基金財產;
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
    的經營方式管理和運作基金財產;
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
    管理,分別記賬,進行證券投資;
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
    (7)依法接受基金托管人的監督;
    (8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
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    27
    方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,
    確定基金份額申購、贖回的對價,編制申購贖回清單;
    (9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
    (10)編制季度、半年度和年度基金報告;
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
    報告義務;
    (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
    向他人泄露;
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
    人分配基金收益;
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回對價;
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
    會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    (16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
    關資料 15 年以上;
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
    保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
    公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
    (18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
    變現和分配;
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
    并通知基金托管人;
    (20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
    權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    (21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
    金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
    人利益向基金托管人追償;
    (22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
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    28
    金事務的行為承擔責任;
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
    他法律行為;
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
    生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
    基金募集期結束后 30 日內退還基金認購人,同時將已凍結的股票解凍;
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (26)建立并保存基金份額持有人名冊;
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    二、基金托管人
    (一) 基金托管人簡況
    名稱:中國農業銀行股份有限公司
    住所:北京市東城區建國門內大街 69 號
    法定代表人:周慕冰
    成立時間:2009 年 1 月 15 日
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:32,479,411.7 萬元人民幣
    存續期間:持續經營
    基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]23 號
    (二) 基金托管人的權利與義務
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
    但不限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
    保管基金財產;
    (2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
    準的其他費用;
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
    金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
    情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
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    29
    (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
    理證券交易資金清算;
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
    但不限于:
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
    (2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
    合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
    基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
    保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
    (6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
    金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
    規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回對
    價的現金部分;
    (9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
    (10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明
    基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基
    金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了
    適當的措施;
    (11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 15 年以
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    30
    上;
    (12)建立并保存基金份額持有人名冊;
    (13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
    贖回對價的現金部分;
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
    大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
    (17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
    分配;
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
    和銀行監管機構,并通知基金管理人;
    (19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
    責任不因其退任而免除;
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
    務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
    利益向基金管理人追償;
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    三、基金份額持有人
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
    基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
    金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
    金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
    每份基金份額具有同等的合法權益。
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
    包括但不限于:
    (1)分享基金財產收益;
    (2)參與分配清算后的剩余基金財產;
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    31
    (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
    審議事項行使表決權;
    (6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
    (7)監督基金管理人的投資運作;
    (8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
    法提起訴訟或仲裁;
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
    包括但不限于:
    (1)認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件;
    (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
    價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
    (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
    (4)交納基金認購款項或認購股票、申購對價、現金差額及法律法規和《基
    金合同》所規定的費用;
    (5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
    有限責任;
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
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    第十部分 基金份額持有人大會
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
    表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
    額擁有平等的投票權。
    本基金份額持有人大會不設日常機構。
    在本基金成功募集并運作之后,如基金管理人管理本基金的聯接基金的:
    鑒于本基金和本基金聯接基金的相關性,本基金聯接基金的基金份額持有人
    可以憑所持有的本基金聯接基金的基金份額直接參加或者委派代表參加本基金
    的基金份額持有人大會表決。在計算參會份額和計票時,本基金聯接基金基金份
    額持有人持有的享有表決權的基金份額數和表決票數為:在本基金基金份額持有
    人大會的權益登記日,本基金聯接基金持有本基金份額的總數乘以該基金份額持
    有人所持有的本基金聯接基金份額占本基金聯接基金總份額的比例,計算結果按
    照四舍五入的方法,保留到整數位。
    本基金聯接基金的基金管理人不應以本基金聯接基金的名義代表本基金聯
    接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權,但
    可接受本基金聯接基金的特定基金份額持有人的委托以本基金聯接基金的基金
    份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。
    本基金聯接基金的基金管理人代表本基金聯接基金的基金份額持有人提議
    召開或召集本基金份額持有人大會的,須先遵照本基金聯接基金基金合同的約定
    召開本基金聯接基金的基金份額持有人大會,本基金聯接基金的基金份額持有人
    大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的,由本基金聯接基金的基金管
    理人代表本基金聯接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人
    大會。
    一、召開事由
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
    (1)終止《基金合同》;
    (2)更換基金管理人;
    (3)更換基金托管人;
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    33
    (4)轉換基金運作方式;
    (5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準,但法律法規或中國證監會
    要求調整該等報酬標準的除外;
    (6)變更基金類別;
    (7)本基金與其他基金的合并;
    (8)終止基金上市,但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止
    上市的除外;
    (9)變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定的
    除外);
    (10)變更基金份額持有人大會程序;
    (11)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
    (12)單獨或合計持有本基金總份額 10%以上(含 10%)基金份額的基金
    份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
    面要求召開基金份額持有人大會;
    (13)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
    (14)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
    持有人大會的事項。
    2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益
    無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修
    改,不需召開基金份額持有人大會:
    (1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
    (2)變更本基金收費方式;
    (3)因相應的法律法規、相關證券交易所或者登記機構的相關業務規則以
    及中國證監會的相關規定發生變動,而應當對《基金合同》進行修改;
    (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
    改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
    (5)基金管理人、相關證券交易所和登記機構等調整有關基金認購、申購、
    贖回、交易、非交易過戶、質押等業務的規則;
    (6)基金推出新業務或服務;
    (7)基金管理人調整基金收益分配原則;
    (8)調整基金的申購贖回方式;
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    (9)募集并管理以本基金為目標 ETF 的一只或多只聯接基金、增設新的基
    金份額類別、減少基金份額類別或者調整基金份額類別設置、在其他證券交易所
    上市或開通跨系統轉托管業務;
    (10)按照指數編制機構的要求,根據指數使用許可協議的約定,變更標的
    指數許可使用費費率、計算方法或支付方式等;
    (11)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
    他情形。
    二、會議召集人及召集方式
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
    金管理人召集。
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。
    3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,
    并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60
    日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基
    金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起 60 日內召開并告知基金管理人,
    基金管理人應當配合。
    4、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
    求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
    自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
    持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60 日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額 10%以上(含 10%)的基
    金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管
    人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
    金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
    之日起 60 日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。
    5、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
    開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
    表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
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    30 日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
    基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
    益登記日。
    三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前 30 日,在指定媒介公
    告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式;
    (2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
    (4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
    理有效期限等)、送達時間和地點;
    (5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
    (7)召集人需要通知的其他事項。
    2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
    中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
    系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
    決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
    到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
    書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
    管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
    的計票效力。
    四、基金份額持有人出席會議的方式
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管
    機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
    代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
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    有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
    會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
    持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
    同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
    相符;
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
    有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
    金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3
    個月以后、6 個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
    集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
    本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。
    2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
    形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
    訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在 2 個工作日內連
    續公布相關提示性公告;
    (2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
    則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
    金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
    照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金
    管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
    有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一);若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所
    持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告
    的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內,就原定審議事項重
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    新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
    一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具
    書面意見;
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
    出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
    代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
    合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。
    3、在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知載明,本基金可采用
    其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有
    人大會,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。
    4、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人也可以
    采用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會。
    五、議事內容與程序
    1、議事內容及提案權
    議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
    改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
    并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
    額持有人大會討論的其他事項。
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
    當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
    2、議事程序
    (1)現場開會
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
    布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。
    大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
    大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
    代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
    代理人所持表決權的 50%以上(含 50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該
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    38
    次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
    份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
    會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
    (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
    姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。
    (2)通訊開會
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表決
    截止日期后 2 個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
    機關監督下形成決議。
    六、表決
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
    決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第 2 項所規定的須以
    特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
    表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除《基金合同》另有約定
    外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、
    本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
    基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
    采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
    符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
    符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
    的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
    總數。
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
    審議、逐項表決。
    七、計票
    1、現場開會
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    39
    (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
    人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
    金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
    金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
    理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
    后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
    人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
    場公布計票結果。
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
    疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
    重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
    點結果。
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
    大會的,不影響計票的效力。
    2、通訊開會
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
    托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
    行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
    表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。
    八、生效與公告
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起 5 日內報中國證監會
    備案。
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
    基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內在指定媒介上公告。如果采用
    通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
    證機構、公證員姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
    大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    人、基金托管人均有約束力。
    九、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
    條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管
    規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致,
    報監管機關并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金
    份額持有人大會審議。
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    41
    第十一部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
    一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
    (一)基金管理人職責終止的情形
    有下列情形之一的,基金管理人職責終止:
    1、被依法取消基金管理資格;
    2、被基金份額持有人大會解任;
    3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
    4、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
    (二)基金托管人職責終止的情形
    有下列情形之一的,基金托管人職責終止:
    1、被依法取消基金托管資格;
    2、被基金份額持有人大會解任;
    3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
    4、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
    二、基金管理人和基金托管人的更換程序
    (一) 基金管理人的更換程序
    1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有 10%以上(含
    10%)基金份額的基金份額持有人提名;
    2、決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后 6 個月內對被提名
    的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;
    3、臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基
    金管理人;
    4、備案:基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監會備案;
    5、公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
    持有人大會決議生效后 2 日內在指定媒介公告;
    6、交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
    料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人
    應與基金托管人核對基金資產總值和凈值;
    7、審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
    所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案;審計
    費用在基金財產中列支;
    8、基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
    應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
    (二) 基金托管人的更換程序
    1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有 10%以上(含
    10%)基金份額的基金份額持有人提名;
    2、決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后 6 個月內對被提名
    的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;
    3、臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基
    金托管人;
    4、備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案;
    5、公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
    持有人大會決議生效后 2 日內在指定媒介公告;
    6、交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務
    資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時
    基金托管人應當及時接收。臨時基金托管人或新任基金托管人與基金管理人核對
    基金資產總值和凈值;
    7、審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
    所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。審計
    費用從基金財產中列支。
    (三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
    1、提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金
    總份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
    人;
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    2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;
    3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
    管人的基金份額持有人大會決議生效后 2 日內在指定媒介上聯合公告。
    三、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接
    引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容
    被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對相
    應內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。
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    第十二部分 基金的托管
    基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立
    托管協議。
    訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
    管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利
    義務及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。
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    45
    第十三部分 基金份額的登記
    一、基金份額的登記業務
    本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容
    包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
    和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
    二、基金登記業務辦理機構
    本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
    辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委托代
    理協議,以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、
    清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權
    利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。
    三、基金登記機構的權利
    基金登記機構享有以下權利:
    1、取得登記費;
    2、建立和管理投資者基金賬戶;
    3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;
    4、在法律法規允許的范圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,并依照有
    關規定于開始實施前在指定媒介上公告;
    5、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    四、基金登記機構的義務
    基金登記機構承擔以下義務:
    1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;
    2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業
    務;
    3、妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
    細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
    少于 20 年;
    4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對
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    投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法律
    法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形除外;
    5、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供
    其他必要的服務;
    6、接受基金管理人的監督;
    7、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
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    47
    第十四部分 基金的投資
    一、投資目標
    緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
    二、投資范圍
    本基金主要投資于標的指數成份股、備選成份股。
    為更好地實現投資目標,本基金可少量投資于非成份股(包括中小板、創業
    板及其他中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、金融債、企業債、公
    司債、次級債、可交換債券、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票
    據、短期融資券(含超短期融資券)等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、
    同業存單、貨幣市場工具、衍生工具(包括股指期貨、國債期貨、股票期權等)
    以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會
    相關規定)。本基金可根據法律法規的規定參與融資及轉融通證券出借業務。
    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程序后,可以將其納入投資范圍。
    基金的投資組合比例為:投資于標的指數成份股和備選成份股的比例不得低
    于基金資產凈值的 90%,且不低于非現金基金資產的 80%,因法律法規的規定
    而受限制的情形除外。
    如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適
    當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。
    三、投資策略
    本基金主要采用完全復制法,即完全按照標的指數的成份股組成及其權重構
    建基金股票投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。但
    在因特殊情況(如流動性不足等)導致本基金無法有效復制和跟蹤標的指數時,
    基金管理人將運用其他合理的投資方法構建本基金的實際投資組合,追求盡可能
    貼近目標指數的表現。
    特殊情況包括但不限于以下情形:(1)法律法規的限制;(2)標的指數成份
    股流動性嚴重不足;(3)標的指數的成份股票長期停牌;(4)其它合理原因導致
    本基金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重制約等。
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    本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過 0.2%,年跟蹤誤差不超過 2%。
    如因標的指數編制規則調整等其他原因,導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上
    述范圍,基金管理人應采取合理措施,避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進一步擴大。
    1、資產配置策略
    本基金管理人完全按照標的指數的成份股組成及其權重構建基金股票投資
    組合,并根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。本基金投資于標的
    指數成份股和備選成份股的比例不低于基金資產凈值的 90%,且不低于非現金基
    金資產的 80%,股指期貨、國債期貨、股票期權及其他金融工具的投資比例依照
    法律法規或監管機構的規定執行。
    2、債券投資策略
    本基金管理人將基于對國內外宏觀經濟形勢的深入分析、國內財政政策與貨
    幣市場政策等因素對債券市場的影響,進行合理的利率預期,判斷債券市場的基
    本走勢,制定久期控制下的資產類屬配置策略。在債券投資組合構建和管理過程
    中,本基金管理人將具體采用期限結構配置、市場轉換、信用利差和相對價值判
    斷、信用風險評估、現金管理等管理手段進行個券選擇。本基金債券投資的目的
    是在保證基金資產流動性的基礎上,降低跟蹤誤差。
    3、資產支持證券投資策略
    本基金將在宏觀經濟和基本面分析的基礎上,對資產支持證券標的資產的質
    量和構成、利率風險、信用風險、流動性風險和提前償付風險等進行分析,評估
    其相對投資價值并作出相應的投資決策。
    4、金融衍生工具投資策略
    本基金將基于謹慎原則運用股指期貨、國債期貨、股票期權等相關金融衍生
    工具對基金投資組合進行管理,以控制并降低投資組合風險、提高投資效率,降
    低跟蹤誤差,從而更好地實現本基金的投資目標。
    本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇
    流動性好、交易活躍的股指期貨合約,以降低交易成本,提高投資效率,從而更
    好地跟蹤標的指數。
    本基金將充分考慮國債期貨流動性和風險收益特征,在風險可控的基礎上,
    以套期保值為目的,參與國債期貨的投資,以降低跟蹤誤差。
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    本基金將按照風險管理的原則,以套期保值為主要目的參與股票期權交易。
    本基金將結合投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規的相關限定和要
    求,確定參與股票期權交易的投資時機和投資比例。
    5、參與融資投資策略
    本基金將在充分考慮風險和收益特征的基礎上,審慎參與融資。本基金將基
    于對市場行情和組合風險收益的分析,確定投資時機、標的證券以及投資比例。
    若相關融資業務法律法規發生變化,本基金將從其最新規定,以符合上述法律法
    規和監管要求的變化。
    6、參與轉融通證券出借業務策略
    為更好地實現投資目標,在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金
    可根據投資管理的需要參與轉融通證券出借業務。本基金將在分析市場環境、投
    資者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上,合
    理確定出借證券的范圍、期限和比例。
    未來,隨著投資工具的發展和豐富,本基金可在不改變投資目標的前提下,
    相應調整和更新相關投資策略,并在招募說明書更新中公告。
    四、投資限制
    1、組合限制
    基金的投資組合應遵循以下限制:
    (1)本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的比例不低于基金資產凈
    值的 90%,且不低于非現金基金資產的 80%;
    (2)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
    基金資產凈值的 10%;
    (3)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
    20%;
    (4)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
    該資產支持證券規模的 10%;
    (5)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
    證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10%;
    (6)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證券。
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
    級報告發布之日起 3 個月內予以全部賣出;
    (7)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
    資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    (8)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
    金資產凈值的 40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為 1 年,
    債券回購到期后不得展期;
    (9)本基金參與股指期貨和國債期貨交易的,應當遵守下列要求
    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基
    金資產凈值的 10%;持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
    15%;
    2)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與
    有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的 100%。其中,有價證券指股票、
    債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產
    (不含質押式回購)等;
    3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
    持有的股票總市值的 20%;持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
    券總市值的 30%;
    4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
    計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;基金所持有的債券(不
    含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋
    差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;
    5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
    不得超過上一交易日基金資產凈值的 20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)
    的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 30%;
    6)本基金每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保
    證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金,其中現金不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等;
    (10)因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產
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    凈值的 10%;開倉賣出認購股票期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽股
    票期權的,應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證
    金的現金等價物;未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值的 20%。其
    中,合約面值按照行權價乘以合約乘數計算;基金投資股票期權符合基金合同約
    定的比例限制(如股票倉位、個股占比等)、投資目標和風險收益特征;
    (11)本基金參與融資的,每個交易日日終,本基金持有的融資買入股票與
    其他有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的 95%;
    (12)本基金參與轉融通證券出借業務的,應當符合下列要求:最近 6 個
    月內日均基金資產凈值不得低于 2 億元;參與轉融通證券出借業務的資產不得超
    過基金資產凈值的 30%,其中出借期限在 10 個交易日以上的出借證券歸為流動
    性受限資產;參與轉融通證券出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券總量
    的 30%;證券出借的平均剩余期限不得超過 30 天,平均剩余期限按照市值加權
    平均計算;
    (13)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈
    值的 15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之
    外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
    產的投資;
    (14)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
    手方開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資
    范圍保持一致;
    (15)本基金資產總值不超過基金資產凈值的 140%;
    (16)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
    除上述(6)、(12)、(13)、(14)情形之外,因證券/期貨市場波動、證券發
    行人合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制等
    基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理
    人應當在 10 個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法
    規另有規定的從其規定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金
    管理人之外的因素致使基金投資不符合第(12)項規定的,基金管理人不得新增
    出借業務。
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    52
    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
    基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日
    起開始。
    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
    履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。
    2、禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
    (1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是法律法規或中國證監會另有規定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出資;
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
    控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
    基金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機
    制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并
    按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分
    之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行
    審查。
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程序后
    可不受上述規定的限制。
    五、業績比較基準
    本基金業績比較基準為標的指數收益率,即中證國企一帶一路指數收益率。
    中證國企一帶一路指數由中證指數有限公司發布。如果指數編制單位變更或
    停止標的指數的編制、發布或授權,或上述標的指數由其他指數替代、或由于指
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    53
    數編制方法的重大變更等事項導致上述指數不宜繼續作為標的指數,或證券市場
    有其他代表性更強、更適合投資的指數推出,基金管理人認為有必要作相應調整
    時,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,在按照監管部門要求履
    行適當程序后變更本基金的標的指數、業績比較基準和基金名稱。其中,若變更
    標的指數涉及本基金投資范圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應就變更
    標的指數召開基金份額持有人大會,并報中國證監會備案且在指定媒介公告。若
    變更標的指數對基金投資范圍和投資策略無實質性影響(包括但不限于指數編制
    單位變更、指數更名等事項),則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人應
    與基金托管人協商一致后,報中國證監會備案并及時公告。
    六、風險收益特征
    本基金屬于股票型基金,其預期的風險與收益高于混合型基金、債券型基金
    與貨幣市場基金。同時本基金為指數基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指數表
    現,具有與標的指數相似的風險收益特征。

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    54
    第十五部分 基金的財產
    一、基金資產總值
    基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的
    申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
    二、基金資產凈值
    基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
    三、基金財產的賬戶
    基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
    戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
    人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨
    立。
    四、基金財產的保管和處分
    本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基
    金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
    有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
    押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
    分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
    因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產
    生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
    金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,
    不得對基金財產強制執行。
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    55
    第十六部分 基金資產估值
    一、估值日
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
    規定需要對外披露基金凈值的非交易日。
    二、估值對象
    基金所擁有的股票、債券、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權合約和
    銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
    三、估值原則
    基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會
    計準則》、監管部門有關規定。
    (一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值
    日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資
    產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計
    量的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值
    日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允
    價值。
    與上述投資品種形同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值
    為基礎,并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用
    的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作
    為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的
    溢價或折價。
    (二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠
    可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
    值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值
    或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。
    (三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事
    件,使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在 0.25%以上的,應對
    估值進行調整并確定公允價值。
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    四、估值方法
    1、證券交易所上市的有價證券的估值
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌
    的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大
    變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價
    (收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生
    影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
    調整最近交易市價,確定公允價格;
    (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本基金合同另有規定的
    除外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
    (3)交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價;
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。
    交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術
    難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
    的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
    (2)首次公開發行未上市的股票,采用估值技術確定公允價值,在估值技
    術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
    (3)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
    情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于
    活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整,確認
    計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用估值
    技術確定公允價值;
    (4)流通受限的股票,包括但不限于非公開發行股票、首次公開發行股票
    時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,不包括停牌、
    新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監管機構或行業協會有
    關規定確定公允價值。
    3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
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    的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第
    三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
    投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售權的按
    照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未
    提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間
    市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。
    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。
    5、同業存單按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選定的第三方
    估值機構未提供估值價格的,按成本估值。
    6、本基金投資股指期貨合約,一般以股指期貨當日結算價進行估值,估值
    當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日
    結算價估值。
    7、本基金投資股票期權合約,一般以股票期權當日結算價進行估值,估值
    當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日
    結算價估值。
    8、本基金投資國債期貨合約,一般以國債期貨合約估值日的結算價估值。
    估值當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交
    易日結算價估值。如法律法規今后另有規定的,從其規定。
    9、本基金參與轉融通證券出借業務的,按照相關法律法規和行業協會的相
    關規定進行估值。
    10、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
    金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
    值。
    11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。
    如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
    序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
    對方,共同查明原因,雙方協商解決。
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    58
    根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
    承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
    計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
    基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
    五、估值程序
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份
    額的余額數量計算,精確到 0.0001 元,小數點后第 5 位四舍五入。基金管理人
    可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。
    基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。
    2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
    或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值
    后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管
    理人按規定對外公布。
    六、估值錯誤的處理
    基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
    的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后 4 位以內(含第 4 位)發生估值錯誤
    時,視為基金份額凈值錯誤。
    本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
    1、估值錯誤類型
    本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
    售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
    的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
    “估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
    據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
    2、估值錯誤處理原則
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
    時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
    由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
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    值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
    有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
    任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
    到更正。
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
    并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
    但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
    或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任
    方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事
    人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當
    得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得
    利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
    (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
    3、估值錯誤處理程序
    估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
    的原因確定估值錯誤的責任方;
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
    進行評估;
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
    更正和賠償損失;
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
    金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
    基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時,基金管理人應當通報基金托
    管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.5%時,基金管理人
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
    60
    應當公告,并報中國證監會備案。
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行
    業另有通行做法,基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利
    益的原則進行協商。
    七、暫停估值的情形
    1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
    業時;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
    3、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
    格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
    認后,基金管理人應當暫停估值;
    4、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
    八、基金凈值的確認
    用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
    基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基
    金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復
    核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值按規定予以公布。
    九、特殊情形的處理
    1、基金管理人按本部分第四條有關估值方法規定的第 10 項進行估值時,所
    造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
    2、由于證券/期貨交易所/指數編制機構及其登記結算公司發送的數據錯誤,
    或由于其他不可抗力等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
    合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金
    管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必
    要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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    第十七部分 基金費用與稅收
    一、基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金托管人的托管費;
    3、基金的指數許可使用費;
    4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
    5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
    6、基金份額持有人大會費用;
    7、基金的證券/期貨交易費用;
    8、基金的上市費及年費;
    9、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
    10、基金的銀行匯劃費用;
    11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
    費用。
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    1、基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.15%年費率計提。管理費的計算
    方法如下:
    H=E×0.15%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金管理費
    E 為前一日的基金資產凈值
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前 5 個工作日內從
    基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使
    無法按時支付的,順延至法定節假日、公休日結束之日起 5 個工作日內或不可抗
    力情形消除之日起 5 個工作日內支付。
    2、基金托管人的托管費
    本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.05%的年費率計提。托管費的計
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
    62
    算方法如下:
    H=E×0.05%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金托管費
    E 為前一日的基金資產凈值
    基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前 5 個工作日內從
    基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付
    的,順延至法定節假日、公休日結束之日起 5 個工作日內或不可抗力情形消除之
    日起 5 個工作日內支付。
    3、基金的指數許可使用費
    基金的指數許可使用費的計提比例、計提方法和支付方式參見招募說明書。
    如果指數使用許可協議約定的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方式等發
    生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算指數使用費。基金管理人應在招
    募說明書及其更新中披露基金最新適用的方法。
    上述“一、基金費用的種類”中第 4-11 項費用,根據有關法規及相應協議
    規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
    三、不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
    基金財產的損失;
    2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
    3、《基金合同》生效前的相關費用;
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
    目。
    四、基金稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
    行。基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
    繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。
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    63
    第十八部分 基金的收益與分配
    一、基金利潤的構成
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
    相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
    額。
    二、基金可供分配利潤
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
    已實現收益的孰低數。
    三、基金收益分配原則
    1、《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益分配;
    2、本基金收益分配采用現金分紅;
    3、每一基金份額享有同等分配權;
    4、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數同期增
    長率為原則進行收益分配。基于本基金的性質和特點,本基金收益分配不須以彌
    補浮動虧損為前提,收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值;
    5、法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。
    在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,
    基金管理人可對基金收益分配原則進行調整,無需召開基金份額持有人大會。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
    益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
    五、收益分配方案的確定、公告與實施
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在 2 日內
    在指定媒介公告并報中國證監會備案。
    六、基金收益分配中發生的費用
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。
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    64
    第十九部分 基金的會計與審計
    一、基金會計政策
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
    2、基金的會計年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
    會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于 2 個月,可以并入下一個會計
    年度披露;
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
    4、會計制度執行國家有關會計制度;
    5、本基金獨立建賬、獨立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
    會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
    7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
    并以書面方式確認。
    二、基金的年度審計
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資
    格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
    2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
    換會計師事務所需在 2 日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。
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    65
    第二十部分 基金的信息披露
    一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
    《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。
    二、信息披露義務人
    本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
    大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組
    織。
    本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并
    保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。
    本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
    息通過中國證監會指定媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定
    的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
    三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
    2、對證券投資業績進行預測;
    3、違規承諾收益或者承擔損失;
    4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
    5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
    6、中國證監會禁止的其他行為。
    四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金
    信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本
    為準。
    本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
    元。
    五、公開披露的基金信息
    公開披露的基金信息包括:
    (一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基
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    66
    金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資
    者重大利益的事項的法律文件。
    2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
    說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
    露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 個月
    結束之日起 45 日內,更新招募說明書并登載在其網站上,將更新后的招募說明
    書摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要辦公場所所在地
    的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說
    明。
    3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
    作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
    基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的 3 日前,
    將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托
    管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在各自網站上。
    (二)基金份額發售公告
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
    露招募說明書的當日登載于指定媒介上。
    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金
    合同》生效公告。
    (四)基金份額上市交易公告書
    基金份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交
    易 3 個工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定媒介上。
    (五)基金份額折算日和折算結果公告
    基金管理人確定基金份額折算日,并提前 2 個工作日將基金份額折算日公告
    登載于指定媒介上。
    基金份額進行折算并由登記機構完成基金份額的變更登記后,基金管理人應
    在 3 個工作日內將基金份額折算結果公告登載于指定媒介上。
    (六)基金資產凈值、基金份額凈值
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    67
    《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回且未上市交易前,
    基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。
    在開始辦理基金份額申購或者贖回或基金上市交易后,基金管理人應當在每
    個開放日/交易日的次日,通過其網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露
    開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
    基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基
    金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、
    基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。
    (七)基金份額申購、贖回清單公告
    在開始辦理基金份額申購或者贖回之后,基金管理人應當在每個開放日,通
    過網站、申購贖回代理券商以及其他媒介公告當日的申購贖回清單。
    (八)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告
    基金管理人應當在每年結束之日起 90 日內,編制完成基金年度報告,并將
    年度報告正文登載于其網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報
    告的財務會計報告應當經過審計。
    基金管理人應當在上半年結束之日起 60 日內,編制完成基金半年度報告,
    并將半年度報告正文登載在其網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。
    基金管理人應當在每個季度結束之日起 15 個工作日內,編制完成基金季度
    報告,并將季度報告登載在指定媒介上。
    《基金合同》生效不足 2 個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半
    年度報告或者年度報告。
    基金定期報告在公開披露的第 2 個工作日,分別報中國證監會和基金管理人
    主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報
    告方式。
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情
    形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
    策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
    期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。
    基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
    68
    其流動性風險分析等。
    (九)臨時報告
    本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在 2 日內編制臨時報告書,
    予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地
    的中國證監會派出機構備案。
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
    生重大影響的下列事件:
    1、基金份額持有人大會的召開;
    2、終止《基金合同》;
    3、轉換基金運作方式;
    4、更換基金管理人、基金托管人;
    5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
    6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;
    7、基金募集期延長;
    8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托
    管人基金托管部門負責人發生變動;
    9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超
    過百分之三十;
    11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
    12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
    13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重
    行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
    14、重大關聯交易事項;
    15、基金收益分配事項;
    16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
    17、基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
    18、基金改聘會計師事務所;
    19、變更基金銷售機構;
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    69
    20、更換基金登記機構;
    21、本基金開始辦理申購、贖回;
    22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
    23、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
    24、基金變更標的指數;
    25、本基金停復牌或終止上市;
    26、本基金推出新業務或服務;
    27、調整最小申購贖回單位、申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成;
    28、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
    29、中國證監會規定的其他事項。
    (十)澄清公告
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
    息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務
    人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。
    (十一)基金份額持有人大會決議
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。
    (十二)中國證監會規定的其他信息
    本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有
    的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的
    資產支持證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券
    總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比
    例大小排序的前 10 名資產支持證券明細。
    基金管理人在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更
    新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風
    險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的
    投資政策和投資目標等。
    基金管理人應在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書
    (更新)等文件中披露國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、
    風險指標等,并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    的投資政策和投資目標等。
    基金管理人應在定期信息披露文件中披露參與股票期權交易的有關情況,包
    括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等,并充分揭示股票期
    權交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。
    基金管理人應在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書
    (更新)等文件中披露參與融資的情況,包括投資策略、業務開展情況、損益情
    況、風險及管理情況。
    若本基金參與轉融通證券出借業務,應當在季度報告、半年度報告、年度報
    告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露參與轉融通證券出借交易情況,
    包括投資策略、業務開展情況、損益情況、風險及其管理情況等,并就報告期內
    本基金參與轉融通證券出借業務發生的重大關聯交易事項做詳細說明。
    六、暫停或延遲信息披露的情形
    1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業
    時;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
    資產價值時;
    3、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
    格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性,并經與基金托管人協商確
    認后,基金管理人應當暫停估值時;
    4、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。
    七、信息披露事務管理
    基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管
    理信息披露事務。
    基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
    披露內容與格式準則的規定。
    基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
    基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審
    查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。
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    71
    基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要
    在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
    在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
    為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
    業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后 10
    年。
    八、信息披露文件的存放與查閱
    招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
    構的住所,供公眾查閱、復制。
    基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以
    供公眾查閱、復制。
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    第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算
    一、《基金合同》的變更
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有
    人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規
    規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人
    和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。
    2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,
    自決議生效后兩日內在指定媒介公告。
    二、《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    2、基金管理人、基金托管人職責終止,在 6 個月內沒有新基金管理人、新
    基金托管人承接的;
    3、《基金合同》約定的其他情形;
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
    三、基金財產的清算
    1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
    基金清算。
    2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
    員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
    3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
    4、基金財產清算程序:
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
    (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
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    73
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
    (7)對基金剩余財產進行分配。
    5、基金財產清算的期限為 6 個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
    而不能及時變現的,清算期限相應順延。
    四、清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
    五、基金財產清算剩余資產的分配
    依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
    財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。
    六、基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
    審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
    公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5 個工作日內由基金財產清算小
    組進行公告。
    七、基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存 15 年以上。
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    第二十二部分 違約責任
    一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等
    法律法規的規定或者《基金合同》約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損
    害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基
    金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接
    損失。但是發生下列情況的,當事人免責:
    1、不可抗力;
    2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
    定作為或不作為而造成的損失等;
    3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而
    造成的損失等。
    二、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利
    益的前提下,《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職
    責范圍內有義務及時采取必要的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使
    損失進一步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支
    出的合理費用由違約方承擔。
    三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金
    管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能
    發現錯誤的,由此造成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠
    償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造
    成的影響。
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    第二十三部分 爭議的處理和適用的法律
    各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
    議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當
    時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點為北京市,仲裁裁決是終局,對仲裁各
    方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守各自職責,繼續忠實、勤勉、盡責地
    履行《基金合同》規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
    《基金合同》受中國法律(不包括香港、澳門特別行政區和臺灣地區法律)
    管轄。
    第二十四部分 基金合同的效力
    《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。
    1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
    授權代表簽字并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,并
    經中國證監會書面確認后生效。
    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會
    備案并公告之日止。
    3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
    有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
    4、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理
    人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
    5、《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
    構的辦公場所和營業場所查閱。
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    第二十五部分 其他事項
    《基金合同》如有未盡事宜,由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協
    商解決。
    第二十六部分 基金合同內容摘要
    一、基金合同當事人及權利義務
    (一)基金份額持有人的權利和義務
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
    基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
    金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
    金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
    每份基金份額具有同等的合法權益。
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
    包括但不限于:
    (1)分享基金財產收益;
    (2)參與分配清算后的剩余基金財產;
    (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
    審議事項行使表決權;
    (6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
    (7)監督基金管理人的投資運作;
    (8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
    法提起訴訟或仲裁;
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
    包括但不限于:
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    (1)認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件;
    (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
    價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
    (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
    (4)交納基金認購款項或認購股票、申購對價、現金差額及法律法規和《基
    金合同》所規定的費用;
    (5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
    有限責任;
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    (二)基金管理人的權利與義務
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
    但不限于:
    (1)依法募集資金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
    并管理基金財產;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
    準的其他費用;
    (4)銷售基金份額;
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會;
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
    人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
    并采取必要措施保護基金投資者的利益;
    (7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
    理;
    (9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
    并獲得《基金合同》規定的費用;
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    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
    益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資及轉融
    通證券出借業務;
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
    實施其他法律行為;
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為
    基金提供服務的外部機構;
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
    贖回等業務規則;
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
    但不限于:
    (1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
    基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    (2)辦理基金備案手續;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
    用基金財產;
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
    的經營方式管理和運作基金財產;
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
    管理,分別記賬,進行證券投資;
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
    (7)依法接受基金托管人的監督;
    (8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
    方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,
    確定基金份額申購、贖回的對價,編制申購贖回清單;
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    (9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
    (10)編制季度、半年度和年度基金報告;
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
    報告義務;
    (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
    向他人泄露;
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
    人分配基金收益;
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回對價;
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
    會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    (16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
    關資料 15 年以上;
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
    保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
    公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
    (18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
    變現和分配;
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
    并通知基金托管人;
    (20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
    權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    (21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
    金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
    人利益向基金托管人追償;
    (22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
    金事務的行為承擔責任;
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
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    他法律行為;
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
    生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
    基金募集期結束后 30 日內退還基金認購人,同時將已凍結的股票解凍;
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (26)建立并保存基金份額持有人名冊;
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    (三)基金托管人的權利與義務
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
    但不限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
    保管基金財產;
    (2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
    準的其他費用;
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
    金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
    情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
    (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
    理證券交易資金清算;
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
    但不限于:
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
    (2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
    合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
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    基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
    保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
    (6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
    金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
    規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回對
    價的現金部分;
    (9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
    (10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明
    基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基
    金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了
    適當的措施;
    (11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 15 年以
    上;
    (12)建立并保存基金份額持有人名冊;
    (13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
    贖回對價的現金部分;
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
    大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
    (17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
    分配;
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
    和銀行監管機構,并通知基金管理人;
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    (19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
    責任不因其退任而免除;
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
    務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
    利益向基金管理人追償;
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    二、基金份額持有人大會
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
    表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
    額擁有平等的投票權。
    本基金份額持有人大會不設日常機構。
    在本基金成功募集并運作之后,如基金管理人管理本基金的聯接基金的:
    鑒于本基金和本基金聯接基金的相關性,本基金聯接基金的基金份額持有人
    可以憑所持有的本基金聯接基金的基金份額直接參加或者委派代表參加本基金
    的基金份額持有人大會表決。在計算參會份額和計票時,本基金聯接基金基金份
    額持有人持有的享有表決權的基金份額數和表決票數為:在本基金基金份額持有
    人大會的權益登記日,本基金聯接基金持有本基金份額的總數乘以該基金份額持
    有人所持有的本基金聯接基金份額占本基金聯接基金總份額的比例,計算結果按
    照四舍五入的方法,保留到整數位。
    本基金聯接基金的基金管理人不應以本基金聯接基金的名義代表本基金聯
    接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權,但
    可接受本基金聯接基金的特定基金份額持有人的委托以本基金聯接基金的基金
    份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。
    本基金聯接基金的基金管理人代表本基金聯接基金的基金份額持有人提議
    召開或召集本基金份額持有人大會的,須先遵照本基金聯接基金基金合同的約定
    召開本基金聯接基金的基金份額持有人大會,本基金聯接基金的基金份額持有人
    大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的,由本基金聯接基金的基金管
    理人代表本基金聯接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人
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    大會。
    (一)召開事由
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
    (1)終止《基金合同》;
    (2)更換基金管理人;
    (3)更換基金托管人;
    (4)轉換基金運作方式;
    (5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準,但法律法規或中國證監會
    要求調整該等報酬標準的除外;
    (6)變更基金類別;
    (7)本基金與其他基金的合并;
    (8)終止基金上市,但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止
    上市的除外;
    (9)變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定的
    除外);
    (10)變更基金份額持有人大會程序;
    (11)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
    (12)單獨或合計持有本基金總份額 10%以上(含 10%)基金份額的基金
    份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
    面要求召開基金份額持有人大會;
    (13)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
    (14)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
    持有人大會的事項。
    2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益
    無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修
    改,不需召開基金份額持有人大會:
    (1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
    (2)變更本基金收費方式;
    (3)因相應的法律法規、相關證券交易所或者登記機構的相關業務規則以
    及中國證監會的相關規定發生變動,而應當對《基金合同》進行修改;
    (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
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    改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
    (5)基金管理人、相關證券交易所和登記機構等調整有關基金認購、申購、
    贖回、交易、非交易過戶、質押等業務的規則;
    (6)基金推出新業務或服務;
    (7)基金管理人調整基金收益分配原則;
    (8)調整基金的申購贖回方式;
    (9)募集并管理以本基金為目標 ETF 的一只或多只聯接基金、增設新的基
    金份額類別、減少基金份額類別或者調整基金份額類別設置、在其他證券交易所
    上市或開通跨系統轉托管業務;
    (10)按照指數編制機構的要求,根據指數使用許可協議的約定,變更標的
    指數許可使用費費率、計算方法或支付方式等;
    (11)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
    他情形。
    (二)會議召集人及召集方式
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
    金管理人召集。
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。
    3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,
    并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60
    日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基
    金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起 60 日內召開并告知基金管理人,
    基金管理人應當配合。
    4、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
    求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
    自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
    持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60 日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額 10%以上(含 10%)的基
    金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管
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    人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
    金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
    之日起 60 日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。
    5、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
    開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
    表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
    30 日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
    基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
    益登記日。
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前 30 日,在指定媒介公
    告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式;
    (2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
    (4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
    理有效期限等)、送達時間和地點;
    (5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
    (7)召集人需要通知的其他事項。
    2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
    中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
    系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
    決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
    到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
    書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
    管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    的計票效力。
    (四)基金份額持有人出席會議的方式
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管
    機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
    代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
    有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
    會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
    持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
    同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
    相符;
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
    有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
    金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3
    個月以后、6 個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
    集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
    本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。
    2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
    形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
    訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在 2 個工作日內連
    續公布相關提示性公告;
    (2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
    則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
    金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
    照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
    有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一);若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所
    持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告
    的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、6 個月以內,就原定審議事項重
    新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
    一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具
    書面意見;
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
    出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
    代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
    合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。
    3、在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知載明,本基金可采用
    其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有
    人大會,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。
    4、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人也可以
    采用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會。
    (五)議事內容與程序
    1、議事內容及提案權
    議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
    改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
    并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
    額持有人大會討論的其他事項。
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
    當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
    2、議事程序
    (1)現場開會
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
    布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。
    大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
    大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
    代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
    代理人所持表決權的 50%以上(含 50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該
    次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
    份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
    會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
    (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
    姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。
    (2)通訊開會
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表決
    截止日期后 2 個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
    機關監督下形成決議。
    (六)表決
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
    決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第 2 項所規定的須以
    特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
    表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除《基金合同》另有約定
    外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、
    本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
    基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
    采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
    符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
    符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
    總數。
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
    審議、逐項表決。
    (七)計票
    1、現場開會
    (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
    人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
    金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
    金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
    理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
    后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
    人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
    場公布計票結果。
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
    疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
    重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
    點結果。
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
    大會的,不影響計票的效力。
    2、通訊開會
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
    托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
    行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
    表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。
    (八)生效與公告
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起 5 日內報中國證監會
    備案。
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    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
    基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內在指定媒介上公告。如果采用
    通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
    證機構、公證員姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
    大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
    人、基金托管人均有約束力。
    (九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
    決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監
    管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一
    致,報監管機關并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開
    基金份額持有人大會審議。
    三、基金份額收益原則、執行方式
    (一)基金收益分配原則
    1、《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益分配;
    2、本基金收益分配采用現金分紅;
    3、每一基金份額享有同等分配權;
    4、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數同期增
    長率為原則進行收益分配。基于本基金的性質和特點,本基金收益分配不須以彌
    補浮動虧損為前提,收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值;
    5、法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。
    在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基
    金管理人可對基金收益分配原則進行調整,無需召開基金份額持有人大會。
    (二)收益分配方案
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
    分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
    (三)收益分配方案的確定、公告與實施
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在 2 日內在
    指定媒介公告并報中國證監會備案。
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    91
    (四)基金收益分配中發生的費用
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。
    四、基金的費用與稅收
    (一)基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金托管人的托管費;
    3、基金的指數許可使用費;
    4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
    5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
    6、基金份額持有人大會費用;
    7、基金的證券/期貨交易費用;
    8、基金的上市費及年費;
    9、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
    10、基金的銀行匯劃費用;
    11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
    費用。
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    1、基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的 0.15%年費率計提。管理費的計算
    方法如下:
    H=E×0.15%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金管理費
    E 為前一日的基金資產凈值
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前 5 個工作日內從
    基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使
    無法按時支付的,順延至法定節假日、公休日結束之日起 5 個工作日內或不可抗
    力情形消除之日起 5 個工作日內支付。
    2、基金托管人的托管費
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    本基金的托管費按前一日基金資產凈值的 0.05%的年費率計提。托管費的計
    算方法如下:
    H=E×0.05%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金托管費
    E 為前一日的基金資產凈值
    基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前 5 個工作日內從
    基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付
    的,順延至法定節假日、公休日結束之日起 5 個工作日內或不可抗力情形消除之
    日起 5 個工作日內支付。
    4、基金的指數許可使用費
    基金的指數許可使用費的計提比例、計提方法和支付方式參見招募說明書。
    如果指數使用許可協議約定的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方式等發
    生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算指數使用費。基金管理人應在招
    募說明書及其更新中披露基金最新適用的方法。
    上述“一、基金費用的種類”中第 4-11 項費用,根據有關法規及相應協議
    規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
    (三)不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
    基金財產的損失;
    2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
    3、《基金合同》生效前的相關費用;
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
    目。
    (四)基金稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
    行。基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
    繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。
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    93
    五、基金的投資
    (一)投資目標
    緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
    (二)投資范圍
    本基金主要投資于標的指數成份股、備選成份股。
    為更好地實現投資目標,本基金可少量投資于非成份股(包括中小板、創業
    板及其他中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、金融債、企業債、公
    司債、次級債、可交換債券、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票
    據、短期融資券(含超短期融資券)等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、
    同業存單、貨幣市場工具、衍生工具(包括股指期貨、國債期貨、股票期權等)
    以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會
    相關規定)。本基金可根據法律法規的規定參與融資及轉融通證券出借業務。
    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程序后,可以將其納入投資范圍。
    基金的投資組合比例為:投資于標的指數成份股和備選成份股的比例不得低
    于基金資產凈值的 90%,且不低于非現金基金資產的 80%,因法律法規的規定
    而受限制的情形除外。
    如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適
    當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。
    (三)投資限制
    1、組合限制
    基金的投資組合應遵循以下限制:
    (1)本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的比例不低于基金資產凈
    值的 90%,且不低于非現金基金資產的 80%;
    (2)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
    基金資產凈值的 10%;
    (3)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
    20%;
    (4)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
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    該資產支持證券規模的 10%;
    (5)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
    證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10%;
    (6)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證券。
    基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
    級報告發布之日起 3 個月內予以全部賣出;
    (7)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
    資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    (8)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
    金資產凈值的 40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為 1 年,
    債券回購到期后不得展期;
    (9)本基金參與股指期貨和國債期貨交易的,應當遵守下列要求
    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基
    金資產凈值的 10%;持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
    15%;
    2)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與
    有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的 100%。其中,有價證券指股票、
    債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產
    (不含質押式回購)等;
    3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
    持有的股票總市值的 20%;持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
    券總市值的 30%;
    4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
    計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;基金所持有的債券(不
    含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋
    差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;
    5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
    不得超過上一交易日基金資產凈值的 20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)
    的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的 30%;
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    6)本基金每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保
    證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金,其中現金不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等;
    (10)因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產
    凈值的 10%;開倉賣出認購股票期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽股
    票期權的,應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證
    金的現金等價物;未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值的 20%。其
    中,合約面值按照行權價乘以合約乘數計算;基金投資股票期權符合基金合同約
    定的比例限制(如股票倉位、個股占比等)、投資目標和風險收益特征;
    (11)本基金參與融資的,每個交易日日終,本基金持有的融資買入股票與
    其他有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的 95%;
    (12)本基金參與轉融通證券出借業務的,應當符合下列要求:最近 6 個月
    內日均基金資產凈值不得低于 2 億元;參與轉融通證券出借業務的資產不得超過
    基金資產凈值的 30%,其中出借期限在 10 個交易日以上的出借證券歸為流動性
    受限資產;參與轉融通證券出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
    30%;證券出借的平均剩余期限不得超過 30 天,平均剩余期限按照市值加權平
    均計算;
    (13)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈
    值的 15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之
    外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
    產的投資;
    (14)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
    手方開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資
    范圍保持一致;
    (15)本基金資產總值不超過基金資產凈值的 140%;
    (16)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
    除上述(6)、(12)、(13)、(14)情形之外,因證券/期貨市場波動、證券發
    行人合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制等
    基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理
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    人應當在 10 個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法
    規另有規定的從其規定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金
    管理人之外的因素致使基金投資不符合第(12)項規定的,基金管理人不得新增
    出借業務。
    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
    基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日
    起開始。
    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
    履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。
    2、禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
    (1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是法律法規或中國證監會另有規定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出資;
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
    控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
    基金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機
    制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并
    按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分
    之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行
    審查。
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程序后
    可不受上述規定的限制。
    匯添富中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金 基金合同
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    六、基金資產凈值的計算方式和公告方式
    1、證券交易所上市的有價證券的估值
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌
    的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大
    變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價
    (收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生
    影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
    調整最近交易市價,確定公允價格;
    (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本基金合同另有規定的
    除外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
    (3)交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價;
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。
    交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術
    難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
    的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
    (2)首次公開發行未上市的股票,采用估值技術確定公允價值,在估值技
    術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
    (3)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
    情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于
    活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整,確認
    計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用估值
    技術確定公允價值;
    (4)流通受限的股票,包括但不限于非公開發行股票、首次公開發行股票
    時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,不包括停牌、
    新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監管機構或行業協會有
    關規定確定公允價值。
    3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
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    的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第
    三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
    投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售權的按
    照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未
    提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間
    市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。
    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。
    5、同業存單按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選定的第三方
    估值機構未提供估值價格的,按成本估值。
    6、本基金投資股指期貨合約,一般以股指期貨當日結算價進行估值,估值
    當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日
    結算價估值。
    7、本基金投資股票期權合約,一般以股票期權當日結算價進行估值,估值
    當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日
    結算價估值。
    8、本基金投資國債期貨合約,一般以國債期貨合約估值日的結算價估值。
    估值當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交
    易日結算價估值。如法律法規今后另有規定的,從其規定。
    9、本基金參與轉融通證券出借業務的,按照相關法律法規和行業協會的相
    關規定進行估值。
    10、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
    金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
    值。
    11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。
    如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
    序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
    對方,共同查明原因,雙方協商解決。
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    根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
    承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
    計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
    基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
    (二)估值程序
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份
    額的余額數量計算,精確到 0.0001 元,小數點后第 5 位四舍五入。基金管理人
    可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。
    基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。
    2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
    或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值
    后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管
    理人按規定對外公布。
    (三)基金資產凈值、基金份額凈值
    《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回且未上市交易前,
    基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。
    在開始辦理基金份額申購或者贖回或基金上市交易后,基金管理人應當在每
    個開放日/交易日的次日,通過其網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露
    開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
    基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基
    金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、
    基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。
    七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
    (一)《基金合同》的變更
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有
    人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規
    規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人
    和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。
    2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,
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    自決議生效后兩日內在指定媒介公告。
    (二)《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    2、基金管理人、基金托管人職責終止,在 6 個月內沒有新基金管理人、新
    基金托管人承接的;
    3、《基金合同》約定的其他情形;
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
    (三)基金財產的清算
    1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
    基金清算。
    2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
    員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
    3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
    4、基金財產清算程序:
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
    (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
    (7)對基金剩余財產進行分配。
    5、基金財產清算的期限為 6 個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
    而不能及時變現的,清算期限相應順延。
    (四)清算費用
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    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
    (五)基金財產清算剩余資產的分配
    依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
    財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。
    (六)基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
    審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
    公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后 5 個工作日內由基金財產清算小
    組進行公告。
    (七)基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存 15 年以上。
    八、爭議的處理和適用的法律
    各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
    議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當
    時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點為北京市,仲裁裁決是終局,對仲裁各
    方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守各自職責,繼續忠實、勤勉、盡責地
    履行《基金合同》規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
    《基金合同》受中國法律(不包括香港、澳門特別行政區和臺灣地區法律)
    管轄。
    九、基金合同的效力
    《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。
    1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
    授權代表簽字并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,并
    經中國證監會書面確認后生效。
    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會
    備案并公告之日止。
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    3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
    有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
    4、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理
    人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
    5、《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
    構的辦公場所和營業場所查閱。
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