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    匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)2019年第3季度報告
    2019-10-22 文字大小 【 】 【打印
                
    基金管理人:匯添富基金管理股份有限公司
    基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
    報告送出日期:2019年 10月 22日

    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019年第 3季度報告
    第 2頁 共 15頁
    §1 重要提示
    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,
    并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2019年 10月 18日復核了本
    報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳
    述或者重大遺漏。
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。
    基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本
    基金的招募說明書。
    本報告中財務資料未經審計。
    本報告期自 2019年 7月 1日起至 2019年 9月 30日止。
    §2 基金產品概況
    基金簡稱 匯添富中證精準醫指數(LOF)
    基金主代碼 501005
    基金運作方式 契約型開放式
    基金合同生效日 2016年 1月 21日
    報告期末基金份額總額 498,713,472.88份
    投資目標 本基金進行被動式指數化投資,緊密跟蹤中證精準醫療主題指數,追求
    跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化,以便為投資者帶來長期收益。
    投資策略 本基金采用完全復制標的指數的方法,進行被動指數化投資。股票投資
    組合的構建主要按照標的指數的成份股組成及其權重來擬合復制標的
    指數,并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。在正常市
    場情況下,日均跟蹤偏離度的絕對值不超過 0.35%,年化跟蹤誤差不超
    過 4%。
    業績比較基準 中證精準醫療主題指數收益率×95%+銀行人民幣活期存款利率(稅后)
    ×5%
    風險收益特征 本基金屬于股票型基金,其預期的風險與收益高于混合型基金、債券型
    基金與貨幣市場基金,為證券投資基金中較高風險、較高預期收益的品
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019年第 3季度報告
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    種。同時本基金為指數基金,通過跟蹤標的指數表現,具有與標的指數
    以及標的指數所代表的公司相似的風險收益特征。
    基金管理人 匯添富基金管理股份有限公司
    基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
    下屬分級基金的基金簡稱 匯添富中證精準醫指數 A 匯添富中證精準醫指數 C
    下屬分級基金的場內簡稱 精準醫療 精準醫 C
    下屬分級基金的交易代碼 501005 501006
    報告期末下屬分級基金的
    份額總額
    389,595,855.73份 109,117,617.15份
    §3 主要財務指標和基金凈值表現
    3.1 主要財務指標
    單位:人民幣元
    主要財務指標 報告期(2019年 7月 1日-2019年 9月 30日)

    匯添富中證精準醫指數 A 匯添富中證精準醫指數 C
    1.本期已實現收益 7,124,446.11 1,885,246.87
    2.本期利潤 44,102,467.49 11,629,490.39
    3.加權平均基金份額本期利潤 0.1130 0.1091
    4.期末基金資產凈值 374,479,867.22 103,477,995.95
    5.期末基金份額凈值 0.9612 0.9483
    注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣
    除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。
    2、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于
    所列數字。
    3.2 基金凈值表現
    3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
    匯添富中證精準醫指數 A
    階段 凈值增長率①
    凈值增長率標
    準差②
    業績比較基準
    收益率③
    業績比較基準
    收益率標準差

    ①-③ ②-④
    過去三個月 13.36% 1.11% 12.99% 1.13% 0.37% -0.02%
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    匯添富中證精準醫指數 C
    階段 凈值增長率①
    凈值增長率標
    準差②
    業績比較基準
    收益率③
    業績比較基準
    收益率標準差

    ①-③ ②-④
    過去三個月 13.26% 1.11% 12.99% 1.13% 0.27% -0.02%
    3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益
    率變動的比較


    注:本基金建倉期為本《基金合同》生效之日(2016年 1月 21日)起 6個月,建倉結束時各項
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    資產配置比例符合合同約定。

    §4 管理人報告
    4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介
    姓名 職務
    任本基金的基金經理期限
    證券從業年限 說明
    任職日期 離任日期
    吳振翔
    匯添富上證
    綜合指數、
    匯添富滬深
    300安中指
    數基金、匯
    添富成長多
    因子股票基
    金、匯添富
    主要消費
    ETF聯接基
    金、匯添富
    中證精準醫
    指數基金、
    中證上海國
    企 ETF、匯添
    富中證互聯
    網醫療指數
    (LOF)、匯
    添富中證
    500指數
    (LOF)、添
    富價值多因
    子股票、添
    富中證長三
    角 ETF、匯添
    富中證長三
    角 ETF聯接
    的基金經
    理,指數與
    量化投資部
    副總監。
    2016年 1月 21日 - 13年
    國籍:中國。
    學歷:中國科
    學技術大學管
    理學博士。相
    關業務資格:
    證券投資基金
    從業資格。從
    業經歷:曾任
    長盛基金管理
    有限公司金融
    工程研究員、
    上投摩根基金
    管理有限公司
    產品開發高級
    經理。2008年
    3月加入匯添
    富基金管理股
    份有限公司,
    歷任產品開發
    高級經理、數
    量投資高級分
    析師、基金經
    理助理,現任
    指數與量化投
    資部副總監。
    2010年 2月 5
    日至今任匯添
    富上證綜合指
    數基金的基金
    經理,2011年
    9月 16日至
    2013年 11月 7
    日任匯添富深
    證 300ETF基
    金的基金經
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    理,2011年 9
    月 28日至
    2013年 11月 7
    日任匯添富深
    證 300ETF基
    金聯接基金的
    基金經理,
    2013年 8月 23
    日至 2015年
    11月 2日任中
    證主要消費
    ETF基金、中
    證醫藥衛生
    ETF基金、中
    證能源 ETF基
    金、中證金融
    地產 ETF基金
    的基金經理,
    2013年 11月 6
    日至今任匯添
    富滬深 300安
    中指數基金的
    基金經理,
    2015年 2月 16
    日至今任匯添
    富成長多因子
    股票基金的基
    金經理,2015
    年 3月 24日至
    今任匯添富主
    要消費 ETF聯
    接基金的基金
    經理,2016年
    1月 21日至今
    任匯添富中證
    精準醫指數基
    金的基金經
    理,2016年 7
    月 28日至今
    任中證上海國
    企 ETF的基金
    經理,2016年
    12月 22日至
    今任匯添富中
    證互聯網醫療
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    指數(LOF)的
    基金經理,
    2017年 8月 10
    日至今任匯添
    富中證 500指
    數(LOF)的基
    金經理,2018
    年 3月 23日至
    今任添富價值
    多因子股票的
    基金經理,
    2019年 7月 26
    日至今任添富
    中證長三角
    ETF的基金經
    理,2019年 9
    月 24日至今
    任匯添富中證
    長三角 ETF聯
    接的基金經
    理。
    注:1、基金的首任基金經理,其“任職日期”為基金合同生效日,其“離職日期”為根據公司決
    議確定的解聘日期;
    2、非首任基金經理,其“任職日期”和“離任日期”分別指根據公司決議確定的聘任日期和解聘
    日期;
    3、證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。
    4.2 管理人對報告期內基金運作遵規守信情況的說明
    本基金管理人在本報告期內嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關法律法
    規、證監會規定和本基金合同的約定,本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在
    嚴格控制風險的基礎上,為基金份額持有人謀求最大利益,無損害基金持有人利益的行為。本基
    金無重大違法、違規行為,本基金投資組合符合有關法規及基金合同的約定。
    4.3 公平交易專項說明
    4.3.1 公平交易制度的執行情況
    本基金管理人高度重視投資者利益保護,根據中國證監會《證券投資基金管理公司公平交易
    制度指導意見》等法規,借鑒國際經驗,建立了健全、有效的公平交易制度體系,形成涵蓋開放
    式基金、特定客戶資產管理以及社保與養老委托資產的投資管理,涉及交易所市場、銀行間市場
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    等各投資市場,債券、股票、回購等各投資標的,并貫穿分工授權、研究分析、投資決策、交易
    執行、業績評估、監督檢查各環節的公平交易機制。
    本報告期內,基金管理人對公平交易制度和公平交易機制實現了流程優化和進一步系統化,
    確保全程嵌入式風險控制體系的有效運行,包括投資獨立決策、研究公平分享、集中交易公平執
    行、交易嚴密監控和報告及時分析等在內的公平交易各環節執行情況良好。
    本報告期內,通過投資交易監控、交易數據分析以及專項稽核檢查,本基金管理人未發現任
    何違反公平交易的行為。
    4.3.2 異常交易行為的專項說明
    本報告期內基金管理人管理的所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的
    單邊交易量超過該證券當日總成交量 5%的交易次數為 7次,由于組合投資策略導致。經檢查和分
    析未發現異常情況。
    4.4 報告期內基金投資策略和運作分析
    2019年 3季度隨著科創板開板,市場風險偏好提升,以電子、醫藥、計算機為主的科技主題
    板塊漲幅居前,大中盤指數中證 800微跌 0.27%,創業板漲 7.68%。行業板塊方面,電子漲幅 20.2%,
    遠超其他行業,鋼鐵、采掘等周期性板塊下跌較多。
    三季度經濟增速下行壓力仍然較大,有食品項帶來的通脹壓力上升,但 9月的高頻數據顯示
    相對 7~8月較差的經濟數據可能有所改善。分項來看,受政策調控和融資收緊影響,三季度房地
    產投資增速持續進入下行區間;前期專項債集中發行疊加低基數的影響,基建投資穩中有升;在
    各項政策扶持下,制造業投資持續小幅反彈;消費在剔除汽車拖累后,總體保持平穩。貿易摩擦
    仍存在較大的不確定性,但市場對于貿易摩擦已經相對鈍化,重點仍是托底政策落地和宏觀數據
    能否提升經濟階段性企穩的預期。
    貨幣政策方面,整體穩健貨幣政策的基調不變、注意松緊適度,9月降準釋放流動性寬松信
    號,同時通過改革完善貸款市場報價利率(LPR)形成機制加速推進利率市場化。央行貨幣政策委
    員會三季度例會顯示政策強調定力,不搞大水漫灌,中長期大概率仍將維持流動性合理充裕,資
    金利率維持在較低水平。
    精準醫療指數 A份額在三季度上漲 13.36%,C份額上漲 13.26%,超過市場大盤指數。一方面
    是科創板對相關主題的帶動,另一方面是精準醫療是醫改政策的避風港,還是醫藥企業轉型升級
    的重要方向。未來,研發創新(創新藥)、消費升級(品牌中藥、疫苗、腫瘤藥)、制造升級(仿
    制藥龍頭集中)依然是醫藥行業的大趨勢。精準醫療主題指數集中了腫瘤創新藥、細胞治療、基
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    因診斷、疫苗等新型醫療手段,是當下醫藥企業為減少政策對業績的沖擊而努力突破的方向。
    報告期內,本基金遵循指數基金的被動投資原則,保持了指數基金的本質屬性。股票投資倉
    位基本保持在 90%~95%之間,基本實現了有效跟蹤業績比較基準的投資目的。

    4.5 報告期內基金的業績表現
    截至本報告期末,本基金 A份額凈值為 0.9612元,本報告期 A份額凈值增長率為 13.36%;
    截至本報告期末,本基金 C份額凈值為 0.9483元,本報告期 C份額凈值增長率為 13.26%;同期
    業績比較基準增長率為 12.99%。
    4.6 報告期內基金持有人數或基金資產凈值預警說明
    無。
    §5 投資組合報告
    5.1 報告期末基金資產組合情況
    序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
    1 權益投資 449,209,419.63 93.59
    其中:股票 449,209,419.63 93.59
    2 基金投資 - -
    3 固定收益投資 - -
    其中:債券 - -
    資產支持證券 - -
    4 貴金屬投資 - -
    5 金融衍生品投資 - -
    6 買入返售金融資產 - -

    其中:買斷式回購的買入返售金融資

    - -
    7 銀行存款和結算備付金合計 27,295,314.90 5.69
    8 其他資產 3,456,410.33 0.72
    9 合計 479,961,144.86 100.00
    5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
    5.2.1 報告期末指數投資按行業分類的股票投資組合
    代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    A 農、林、牧、漁業 - -
    B 采礦業 - -
    C 制造業 317,883,470.42 66.51
    D 電力、熱力、燃氣及 - -
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    水生產和供應業
    E 建筑業 - -
    F 批發和零售業 - -
    G
    交通運輸、倉儲和郵
    政業
    - -
    H 住宿和餐飲業 - -
    I
    信息傳輸、軟件和信
    息技術服務業
    - -
    J 金融業 - -
    K 房地產業 - -
    L 租賃和商務服務業 - -
    M
    科學研究和技術服
    務業
    45,135,423.12 9.44
    N
    水利、環境和公共設
    施管理業
    - -
    O
    居民服務、修理和其
    他服務業
    - -
    P 教育 - -
    Q 衛生和社會工作 86,059,291.07 18.01
    R 文化、體育和娛樂業 - -
    S 綜合 - -

    合計 449,078,184.61 93.96
    5.2.2 報告期末積極投資按行業分類的股票投資組合

    代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    A 農、林、牧、漁業 - -
    B 采礦業 - -
    C 制造業 53,036.38 0.01
    D
    電力、熱力、燃氣及
    水生產和供應業 - -
    E 建筑業 - -
    F 批發和零售業 - -
    G
    交通運輸、倉儲和郵
    政業 - -
    H 住宿和餐飲業 - -
    I
    信息傳輸、軟件和信
    息技術服務業 78,198.64 0.02
    J 金融業 - -
    K 房地產業 - -
    L 租賃和商務服務業 - -
    M
    科學研究和技術服
    務業 - -
    N 水利、環境和公共設 - -
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019年第 3季度報告
    第 11頁 共 15頁
    施管理業
    O 居民服務、修理和其
    他服務業 - -
    P 教育 - -
    Q 衛生和社會工作 - -
    R 文化、體育和娛樂業 - -
    S 綜合 - -

    合計 131,235.02 0.03
    5.2.3 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
    注:本基金本報告期末未持有港股通股票投資組合。
    5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
    5.3.1 報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投
    資明細
    序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元)
    占基金資產凈值比例
    (%)
    1 000661 長春高新 63,005 24,846,651.80 5.20
    2 300015 愛爾眼科 672,927 23,868,720.69 4.99
    3 300347 泰格醫藥 381,830 23,692,551.50 4.96
    4 300601 康泰生物 309,726 22,994,058.24 4.81
    5 002044 美年健康 1,881,309 22,876,717.44 4.79
    6 600276 恒瑞醫藥 283,430 22,867,132.40 4.78
    7 300760 邁瑞醫療 123,642 22,807,003.32 4.77
    8 600867 通化東寶 1,246,924 21,821,170.00 4.57
    9 300003 樂普醫療 866,638 21,717,948.28 4.54
    10 603259 藥明康德 248,547 21,549,024.90 4.51

    5.3.2 報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投
    資明細
    序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    1 603927 中科軟 884 78,198.64 0.02
    2 300790 宇瞳光學 671 31,094.14 0.01
    3 603786 科博達 816 21,942.24 0.00
    5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
    注:本基金本報告期末未持有債券。

    5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019年第 3季度報告
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    注:本基金本報告期末未持有債券。
    5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資
    明細
    注:本基金本報告期末未持有資產支持證券。
    5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
    注:本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
    5.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
    注:本基金本報告期末未持有權證。
    5.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
    注:本基金本報告期內未投資股指期貨。
    5.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
    注:本基金本報告期內未投資國債期貨。
    5.11 投資組合報告附注
    5.11.1
    報告期內本基金投資前十名證券的發行主體沒有被中國證監會及其派出機構、證券交易所立
    案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
    5.11.2
    本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
    5.11.3 其他資產構成
    序號 名稱 金額(元)
    1 存出保證金 79,237.17
    2 應收證券清算款 1,473,968.83
    3 應收股利 -
    4 應收利息 4,911.39
    5 應收申購款 1,898,292.94
    6 其他應收款 -
    7 待攤費用 -
    8 其他 -
    9 合計 3,456,410.33
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019年第 3季度報告
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    5.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
    注:本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
    5.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
    5.11.5.1 報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
    注:本基金本報告期末指數投資前十名股票中未存在流通受限的情況。

    5.11.5.2 報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
    序號 股票代碼 公司名稱
    流通受限部分的公
    允價值(元)
    占基金資產凈
    值比例(%)
    流通受限情況
    說明
    1 603786 科博達 21,942.24 0.00 新股流通受限
    §6 開放式基金份額變動
    單位:份
    項目 匯添富中證精準醫指數 A 匯添富中證精準醫指數 C
    報告期期初基金份額總額 395,623,670.36 109,406,985.38
    報告期期間基金總申購份額 71,514,650.05 50,316,803.39
    減:報告期期間基金總贖回份額 77,542,464.68 50,606,171.62
    報告期期間基金拆分變動份額(份額減
    少以"-"填列)
    - -
    報告期期末基金份額總額 389,595,855.73 109,117,617.15
    注:總申購份額含紅利再投、轉換入份額,總贖回份額含轉換出份額。

    §7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況
    7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況
    單位:份
    項目 匯添富中證精準醫指數 A 匯添富中證精準醫指數 C
    報告期期初管理人持有的本基金份額 9,999,900.00 -
    報告期期間買入/申購總份額 - -
    報告期期間賣出/贖回總份額 - -
    報告期期末管理人持有的本基金份額 9,999,900.00 -
    報告期期末持有的本基金份額占基金總
    份額比例(%)
    2.57 -
    注:本基金于 2016年 1月 21日成立。本公司于 2016年 1月 15日用固有資金 10,000,000.00元認
    購本基金份額 9,999,900.00份(含募集期利息結轉的份額),認購費用 1,000.00元。符合招募說
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019年第 3季度報告
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    明書規定的認購費率。

    7.2 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細
    注:本報告期內管理人未運用固有資金投資本基金。

    §8 報告期末發起式基金發起資金持有份額情況
    項目 持有份額總數
    持有份額占基金總
    份額比例(%)
    發起份額總數
    發起份額占基金總
    份額比例(%)
    發起份額承
    諾持有期限
    基金管理人固
    有資金
    9,999,900.00 2.01 9,999,900.00 2.01 3年
    基金管理人高
    級管理人員
    - - - - -
    基金經理等人

    10,664.39 0.00 - - -
    基金管理人股

    - - - - -
    其他 302,405.97 0.06 - - -
    合計 10,312,970.36 2.07 9,999,900.00 2.01 -

    §9 影響投資者決策的其他重要信息
    9.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況
    注:無。

    §10 備查文件目錄
    10.1 備查文件目錄
    1、中國證監會批準匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)募集的文件;
    2、《匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)基金合同》;
    3、《匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)托管協議》;
    4、基金管理人業務資格批件、營業執照;
    5、報告期內匯添富中證精準醫療主題指數型發起式證券投資基金(LOF)在指定報刊上披露
    匯添富中證精準醫指數(LOF)2019年第 3季度報告
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    的各項公告;
    6、中國證監會要求的其他文件。

    10.2 存放地點
    上海市富城路 99號震旦國際大樓 20樓 匯添富基金管理股份有限公司

    10.3 查閱方式
    投資者可于本基金管理人辦公時間預約查閱,或登錄基金管理人網站 www.99fund.com查閱,
    還可撥打基金管理人客戶服務中心電話:400-888-9918查詢相關信息。


    匯添富基金管理股份有限公司
    2019年 10月 22日


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