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    易方達貨幣市場基金2019年第3季度報告
    2019-10-24 文字大小 【 】 【打印
                
    基金管理人:易方達基金管理有限公司
    基金托管人:中國銀行股份有限公司
    報告送出日期:二〇一九年十月二十四日
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
    第 2頁共 18頁
    §1 重要提示
    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重
    大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2019 年 10 月 22 日復
    核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假
    記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金
    一定盈利。
    基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔
    細閱讀本基金的招募說明書。
    本報告中財務資料未經審計。
    本報告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。
    §2 基金產品概況
    基金簡稱 易方達貨幣
    基金主代碼 110006
    基金運作方式 契約型開放式
    基金合同生效日 2005年 2月 2日
    報告期末基金份額總額 38,682,165,064.91份
    投資目標 在確保本金安全和高流動性的前提下,追求超過基準的回報。
    投資策略 在保持安全性和流動性的前提下盡可能提升組合的收益。
    業績比較基準 稅后活期存款利率(即活期存款利率×(1-利息稅率))
    風險收益特征 本基金屬于證券投資基金中高流動性、低風險的品種,其預期風
    險和預期收益率都低于股票基金、債券基金和混合基金。
    基金管理人 易方達基金管理有限公司
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
    第 3頁共 18頁
    基金托管人 中國銀行股份有限公司
    下屬分級基金的基金簡

    易方達貨幣 A 易方達貨幣 B 易方達貨幣 E
    下屬分級基金場內簡稱 - - 易貨幣
    下屬分級基金的交易代

    110006 110016 511800
    報告期末下屬分級基金
    的份額總額
    1,443,397,327.25份 36,535,586,445.16份 703,181,292.50份
    注:1.易方達貨幣市場基金 E類基金份額上市交易。
    2.自 2014年 11月 21日起,易方達貨幣市場基金增設 E類份額類別,基金份額面值
    為 100元,本表所列 E類份額數據面值已折算為 1元。
    §3 主要財務指標和基金凈值表現
    3.1 主要財務指標
    單位:人民幣元
    主要財務指標
    報告期(2019年 7月 1日-2019年 9月 30日)
    易方達貨幣 A 易方達貨幣 B 易方達貨幣 E
    1.本期已實現收益
    7,624,449.72 284,056,641.16 3,397,432.66
    2.本期利潤 7,624,449.72 284,056,641.16 3,397,432.66
    3.期末基金資產凈值 1,443,397,327.25 36,535,586,445.
    16
    703,181,292.50
    注:1.本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值
    變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動
    收益,由于本基金采用攤余成本法核算,因此,公允價值變動收益為零,本期已實現收
    益和本期利潤的金額相等。
    2.本基金自成立起至 2014年 11月 20日,利潤分配是按月結轉份額;自 2014年 11
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
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    月 21日起至今,利潤分配是按日結轉份額。
    3.根據《關于易方達貨幣市場基金實施基金份額分級的公告》,本基金于 2006 年 7
    月 18日實施分級,分級后本基金設兩級基金份額:A級基金份額和 B級基金份額,升
    級后的 B級基金份額從 2006年 7月 19日起享受 B級基金收益。
    4.自 2014年 11月 21日起,本基金增設 E類份額類別。
    3.2 基金凈值表現
    3.2.1本報告期基金份額凈值收益率及其與同期業績比較基準收益率的比較
    易方達貨幣 A
    階段
    凈值收益
    率①
    凈值收益
    率標準差

    業績比較
    基準收益
    率③
    業績比較
    基準收益
    率標準差

    ①-③ ②-④
    過去三個

    0.5556% 0.0013% 0.0883% 0.0000% 0.4673% 0.0013%
    易方達貨幣 B
    階段
    凈值收益
    率①
    凈值收益
    率標準差

    業績比較
    基準收益
    率③
    業績比較
    基準收益
    率標準差

    ①-③ ②-④
    過去三個

    0.6164% 0.0013% 0.0883% 0.0000% 0.5281% 0.0013%
    易方達貨幣 E
    階段
    凈值收益
    率①
    凈值收益
    率標準差

    業績比較
    基準收益
    率③
    業績比較
    基準收益
    率標準差

    ①-③ ②-④
    過去三個

    0.5531% 0.0013% 0.0883% 0.0000% 0.4648% 0.0013%
    3.2.2自基金合同生效以來基金累計凈值收益率變動及其與同期業績比較基準收益率變
    動的比較
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
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    易方達貨幣市場基金
    累計凈值收益率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
    易方達貨幣 A
    (2005年 2月 2日至 2019年 9月 30日)


    易方達貨幣 B
    (2006年 7月 19日至 2019年 9月 30日)
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
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    易方達貨幣 E
    (2014年 11月 27日至 2019年 9月 30日)

    注:1.根據 2008年 12月 25日《易方達基金管理有限公司關于變更易方達貨幣市場
    基金業績比較基準的公告》,自 2009 年 1 月 1 日起,本基金原約定的業績比較基準“一
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
    第 7頁共 18頁
    年期銀行定期儲蓄存款的稅后利率:(1-利息稅率)×一年期銀行定期儲蓄存款利率”,
    變更為:“稅后活期存款利率(即活期存款利率×(1-利息稅率))”。
    2.根據《關于易方達貨幣市場基金實施基金份額分級的公告》,本基金于 2006 年 7
    月 18日實施分級,分級后本基金設兩級基金份額:A級基金份額和 B級基金份額,升
    級后的 B級基金份額從 2006年 7月 19日起享受 B級基金收益。
    3.自 2014年 11月 21日起,本基金增設 E類份額類別,份額申購首次確認日為 2014
    年 11月 27日,增設當期的相關數據和指標按實際存續期計算。
    4.自基金合同生效至報告期末,A類基金份額凈值收益率為 55.5703%,同期業績比
    較基準收益率為 14.2764%。B 類基金份額凈值收益率為 55.6788%,同期業績比較基準
    收益率為 11.6079%。E 類基金份額凈值收益率為 15.0051%,同期業績比較基準收益率
    為 1.7098%。

    §4 管理人報告
    4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介


    職務
    任本基金的基
    金經理期限
    證券
    從業
    年限
    說明
    任職
    日期
    離任
    日期



    本基金的基金經理、易方
    達掌柜季季盈理財債券
    型證券投資基金的基金
    經理、易方達月月利理財
    債券型證券投資基金的
    基金經理、易方達易理財
    貨幣市場基金的基金經
    理、易方達現金增利貨幣
    市場基金的基金經理、易
    方達天天增利貨幣市場
    基金的基金經理、易方達
    天天理財貨幣市場基金
    的基金經理、易方達天天
    發貨幣市場基金的基金
    2013-
    04-22
    - 10年
    碩士研究生,曾任南方基金
    管理有限公司交易管理部
    交易員,易方達基金管理有
    限公司集中交易室債券交
    易員、固定收益部基金經理
    助理、易方達雙月利理財債
    券型證券投資基金基金經
    理、易方達新鑫靈活配置混
    合型證券投資基金基金經
    理助理。
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
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    經理、易方達龍寶貨幣市
    場基金的基金經理、易方
    達財富快線貨幣市場基
    金的基金經理、易方達保
    證金收益貨幣市場基金
    的基金經理、易方達安瑞
    短債債券型證券投資基
    金的基金經理、易方達恒
    安定期開放債券型發起
    式證券投資基金的基金
    經理助理
    注:1.對基金的首任基金經理,其“任職日期”為基金合同生效日,“離任日期”為根
    據公司決定確定的解聘日期;對此后的非首任基金經理,“任職日期”和“離任日期”分別
    指根據公司決定確定的聘任日期和解聘日期。
    2.證券從業的含義遵從《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。
    4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
    本報告期內,本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》等有關法律法規及基金合
    同、基金招募說明書等有關基金法律文件的規定,以取信于市場、取信于社會投資公眾
    為宗旨,本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在控制風險的前提下,
    為基金份額持有人謀求最大利益。在本報告期內,基金運作合法合規,無損害基金份額
    持有人利益的行為。
    4.3 公平交易專項說明
    4.3.1公平交易制度的執行情況
    本基金管理人主要通過建立有紀律、規范化的投資研究和決策流程、交易流程,以
    及強化事后監控分析來確保公平對待不同投資組合,切實防范利益輸送。本基金管理人
    制定了嚴格的投資權限管理制度、投資備選庫管理制度和集中交易制度等,并重視交易
    執行環節的公平交易措施,以“時間優先、價格優先”作為執行指令的基本原則,通過投
    資交易系統中的公平交易模塊,以盡可能確保公平對待各投資組合。本報告期內,公平
    交易制度總體執行情況良好。
    4.3.2異常交易行為的專項說明
    本報告期內,公司旗下所有投資組合參與的交易所公開競價交易中,同日反向交易
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
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    成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的 5%的交易共 26次,均為指數量化投資
    組合因投資策略需要和其他組合發生的反向交易。
    本報告期內,未發現本基金有可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易。
    4.4 報告期內基金的投資策略和業績表現說明
    4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析
    2019年三季度,市場資金面整體維持平穩,但貨幣市場利率小幅上行;債券市場呈
    現先漲后跌的走勢,經濟基本面、通脹走勢和政策預期變化是驅動債券市場的核心因素。
    7 月,市場資金面的波動加大,回購利率抬升顯著。但是在海外市場貨幣政策寬松、國
    內制造業 PMI持續低迷以及對降準降息存在預期等因素的影響下,債券市場長端收益率
    震蕩下行。8 月,市場資金面趨于平穩,盡管有中美貿易摩擦加劇、基本面數據不及預
    期等因素的影響,但受專項債擴容、貨幣政策寬松預期轉弱、海外債券收益率反彈等因
    素影響,債券市場仍出現小幅震蕩上行的行情。9 月,通脹預期升溫、貨幣寬松預期下
    降、逆周期調節加碼等因素導致債券市場延續了震蕩調整的行情。
    總體來看,三季度債券市場收益率整體仍是以下行為主,貨幣政策仍維持穩健,貨
    幣市場利率沒有進一步下行,貨幣市場基金收益率較前一季度有小幅回升。
    操作方面,報告期內基金以同業存單、短期存款和短期逆回購為主要配置資產。在
    三季度組合維持較低剩余期限和杠桿率。總體來看,組合在三季度保持了較好的流動性
    和較穩定的收益率。
    4.4.2報告期內基金的業績表現
    本基金本報告期內 A類基金份額凈值收益率為 0.5556%;B類基金份額凈值收益率
    為 0.6164%;E 類基金份額凈值收益率為 0.5531%;同期業績比較基準收益率為
    0.0883%。
    §5 投資組合報告
    5.1 報告期末基金資產組合情況
    序號 項目 金額(元)
    占基金總資產
    的比例(%)
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
    第 10頁共 18頁
    1 固定收益投資 15,286,894,597.56 36.50
    其中:債券 15,286,894,597.56 36.50
    資產支持證券 - -
    2 買入返售金融資產 20,432,413,980.97 48.78

    其中:買斷式回購的買入返售
    金融資產
    - -
    3 銀行存款和結算備付金合計 5,750,940,769.74 13.73
    4 其他資產 414,063,379.04 0.99
    5 合計 41,884,312,727.31 100.00
    5.2 報告期債券回購融資情況
    序號 項目 占基金資產凈值的比例(%)
    1 報告期內債券回購融資余額 3.87

    其中:買斷式回購融資
    -
    序號
    項目
    金額
    占基金資產凈值
    的比例(%)
    2
    報告期末債券回購融資余額 - -
    其中:買斷式回購融資 - -
    注:上表中報告期內債券回購融資余額占基金資產凈值的比例為報告期內每個交易
    日融資余額占基金資產凈值比例的簡單平均值。
    債券正回購的資金余額超過基金資產凈值的 20%的說明
    序號 發生日期
    融資余額占基金資
    產凈值的比例(%)
    原因 調整期
    1 2019-07-01 37.74 遭遇大額贖回
    發生日后 1個交易

    2 2019-09-26 24.25 遭遇大額贖回
    發生日后 1個交易

    5.3 基金投資組合平均剩余期限
    5.3.1 投資組合平均剩余期限基本情況
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
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    項目 天數
    報告期末投資組合平均剩余期限 64
    報告期內投資組合平均剩余期限最
    高值
    64
    報告期內投資組合平均剩余期限最
    低值
    37
    報告期內投資組合平均剩余期限超過 120天情況說明
    本報告期內本貨幣市場基金投資組合平均剩余期限未超過 120天。
    5.3.2 報告期末投資組合平均剩余期限分布比例
    序號 平均剩余期限
    各期限資產占基金資
    產凈值的比例(%)
    各期限負債占基金資
    產凈值的比例(%)
    1 30天以內 66.90 8.19

    其中:剩余存續期超過397天的
    浮動利率債
    - -
    2 30天(含)—60天 0.90 -

    其中:剩余存續期超過397天的
    浮動利率債
    - -
    3 60天(含)—90天 8.73 -

    其中:剩余存續期超過397天的
    浮動利率債
    - -
    4 90天(含)—120天 3.67 -

    其中:剩余存續期超過397天的
    浮動利率債
    - -
    5 120天(含)—397天(含) 27.51 -

    其中:剩余存續期超過397天的
    浮動利率債
    - -
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
    第 12頁共 18頁
    合計 107.71 8.19
    5.4報告期內投資組合平均剩余存續期超過 240天情況說明
    本報告期內本貨幣市場基金投資組合平均剩余存續期未超過 240天。
    5.5 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
    序號 債券品種 攤余成本(元)
    占基金資產凈值
    比例(%)
    1 國家債券 - -
    2 央行票據 - -
    3 金融債券 1,253,282,715.07 3.24
    其中:政策性金融債 1,253,282,715.07 3.24
    4 企業債券 - -
    5 企業短期融資券 - -
    6 中期票據 - -
    7 同業存單 14,033,611,882.49 36.28
    8 其他 - -
    9 合計 15,286,894,597.56 39.52
    10
    剩余存續期超過 397天的浮
    動利率債券
    - -
    5.6 報告期末按攤余成本占基金資產凈值比例大小排名的前十名債券投資明細
    序號 債券代碼 債券名稱
    債券數量
    (張)
    攤余成本(元)
    占基金資
    產凈值比
    例(%)
    1 111806270
    18交通銀行
    CD270
    9,500,000 941,247,480.16 2.43
    2 111907110
    19招商銀行
    CD110
    8,000,000 782,584,274.41 2.02
    3 111806269
    18交通銀行
    CD269
    6,000,000 594,465,570.35 1.54
    4 111903150 19農業銀行 6,000,000 591,618,458.52 1.53
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
    第 13頁共 18頁
    CD150
    5 111906065
    19交通銀行
    CD065
    6,000,000 591,367,669.23 1.53
    6 111907044
    19招商銀行
    CD044
    6,000,000 589,353,620.10 1.52
    7 111906107
    19交通銀行
    CD107
    5,000,000 494,368,333.67 1.28
    8 111905029
    19建設銀行
    CD029
    5,000,000 493,087,683.72 1.27
    9 111906093
    19交通銀行
    CD093
    5,000,000 488,991,931.16 1.26
    10 111918102
    19華夏銀行
    CD102
    4,000,000 391,457,358.84 1.01
    5.7“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離
    項目 偏離情況
    報告期內偏離度的絕對值在0.25(含)-0.5%間的次數 1次
    報告期內偏離度的最高值 0.3400%
    報告期內偏離度的最低值 0.1377%
    報告期內每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值 0.1745%
    報告期內負偏離度的絕對值達到 0.25%情況說明
    本基金本報告期內不存在負偏離度的絕對值達到 0.25%的情況。
    報告期內正偏離度的絕對值達到 0.5%情況說明
    本基金本報告期內不存在正偏離度的絕對值達到 0.5%的情況。
    5.8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
    本基金本報告期末未持有資產支持證券。
    5.9投資組合報告附注
    5.9.1基金計價方法說明
    本基金目前投資工具的估值方法如下:
    (1)基金持有的債券(包括票據)購買時采用實際支付價款(包含交易費用)確
    定初始成本,按實際利率計算其攤余成本及各期利息收入,每日計提收益;
    (2)基金持有的回購以成本列示,按實際利率在實際持有期間內逐日計提利息;
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
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    合同利率與實際利率差異較小的,也可采用合同利率計算確定利息收入;
    (3)基金持有的銀行存款以本金列示,按實際協議利率逐日計提利息。
    如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估值。
    如有新增事項,按國家最新規定估值。
    5.9.218交通銀行 CD270(代碼:111806270)、18交通銀行 CD269(代碼:111806269)、
    19 交通銀行 CD065(代碼:111906065)、19 交通銀行 CD107(代碼:111906107)、19
    交通銀行 CD093(代碼:111906093)是易方達貨幣市場基金的前十大持倉證券。2018
    年 10月 18日,中國保監會上海保監局針對交通銀行股份有限公司的有關違法違規行為
    作出“責令改正,并處 34 萬元罰款”的行政處罰決定:(一)欺騙投保人;(二)向投保
    人隱瞞與合同有關的重要情況。2018年 11月 9日,中國銀行保險監督管理委員會對交
    通銀行股份有限公司的有關違法違規行為罰款 50 萬元:并購貸款占并購交易價款比例
    不合規、并購貸款盡職調查和風險評估不到位。2018年 11月 9日,中國銀行保險監督
    管理委員會對交通銀行股份有限公司的有關違法違規行為罰款 690 萬元:(一)不良信
    貸資產未潔凈轉讓、理財資金投資本行不良信貸資產收益權;(二)未盡職調查并使用
    自有資金墊付承接風險資產;(三)檔案管理不到位、內控管理存在嚴重漏洞;(四)理
    財資金借助保險資管渠道虛增本行存款規模;(五)違規向土地儲備機構提供融資;(六)
    信貸資金違規承接本行表外理財資產;(七)理財資金違規投資項目資本金;(八)部分
    理財產品信息披露不合規;(九)現場檢查配合不力。2019年 7月 25日,中國銀行保險
    監督管理委員會上海監管局對交通銀行股份有限公司太平洋信用卡中心的如下違法違
    規行為作出“處以責令改正,并處罰款 40萬元”的行政處罰決定:2017年 6月至 10月期
    間在辦理部分客戶信用卡業務時未遵守總授信額度管理制度。
    19招商銀行 CD110(代碼:111907110)、19招商銀行 CD044(代碼:111907044)是易
    方達貨幣市場基金的前十大持倉證券。2019年 7月 8日,中國銀行保險監督管理委員會
    上海監管局針對招商銀行股份有限公司信用卡中心在為部分客戶辦理信用卡業務時未
    遵守總授信額度管理制度的行為,對招商銀行股份有限公司處以責令改正,并處罰款 20
    萬元。
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
    第 15頁共 18頁
    19農業銀行 CD150(代碼:111903150)是易方達貨幣市場基金的前十大持倉證券。2019
    年 5月 7日,中國銀保監會上海監管局針對中國農業銀行股份有限公司中心部分信用卡
    資金違規用于非消費領域的違法違規行為,作出“責令改正,并處罰款 50 萬元”的行政
    處罰決定。2019年 7月 25日,中國銀行保險監督管理委員會上海監管局針對中國農業
    銀行股份有限公司信用卡中心的如下違法違規行為作出“責令改正,并處罰款 20 萬元”
    的行政處罰決定:2017年 5月至 2018年 6月在辦理部分客戶信用卡業務時未遵守總授
    信額度管理制度的違法違規事實。
    19建設銀行 CD029(代碼:111905029)是易方達貨幣市場基金的前十大持倉證券。2019
    年 5月 7日,中國銀行保險監督管理委員會上海監管局針對中國建設銀行股份有限公司
    信用卡中心的如下違法違規行為作出“責令改正,并處罰款 50 萬元”的行政處罰決定:
    2016年至 2017年 6月間部分信用卡資金違規用于非消費領域。2019年 7月 8日,中國
    銀行保險監督管理委員會上海監管局針對中國建設銀行股份有限公司信用卡中心的如
    下違法違規行為作出“責令改正,并處罰款 30萬元”的行政處罰決定:1、2017年 5月在
    為部分客戶辦理信用卡業務時,未遵守總授信額度管理制度;2、2017年 9月、10月對
    部分信用卡申請人資信水平調查嚴重不盡職。
    19華夏銀行 CD102(代碼:111918102)是易方達貨幣市場基金的前十大持倉證券。2019
    年 6 月 28 日,寧波銀保監局對華夏銀行信用卡中心寧波分中心信用卡業務管理嚴重不
    審慎的行為,罰款 30萬元。

    本基金投資 18交通銀行 CD270、18交通銀行 CD269、19交通銀行 CD065、19交通銀
    行 CD107、19交通銀行 CD093、19招商銀行 CD110、19招商銀行 CD044、19農業銀
    行 CD150、19建設銀行 CD029、19華夏銀行 CD102的投資決策程序符合公司投資制度
    的規定。
    除 18交通銀行 CD270、18交通銀行 CD269、19交通銀行 CD065、19交通銀行 CD107、
    19交通銀行 CD093、19招商銀行 CD110、19招商銀行 CD044、19農業銀行 CD150、
    19建設銀行 CD029、19華夏銀行 CD102外,本基金投資的前十名證券的發行主體本期
    沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
    5.9.3其他各項資產構成
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
    第 16頁共 18頁
    序號 名稱 金額(元)
    1 存出保證金 -
    2 應收證券清算款 195,142,063.50
    3 應收利息 37,797,672.98
    4 應收申購款 181,111,142.56
    5 其他應收款 12,500.00
    6 待攤費用 -
    7 其他 -
    8 合計 414,063,379.04
    §6 開放式基金份額變動
    單位:份
    項目 易方達貨幣A 易方達貨幣B 易方達貨幣E
    報告期期初基金份額總額 1,315,398,498.74 27,567,182,047.78 629,848,495.76
    報告期基金總申購份額 2,035,514,961.68 105,043,585,598.14 129,896,641.16
    報告期基金總贖回份額 1,907,516,133.17 96,075,181,200.76 56,563,844.42
    報告期期末基金份額總額 1,443,397,327.25 36,535,586,445.16 703,181,292.50
    注:A類和 B類總申購份額含因份額升降級等原因導致的強制調增份額, 總贖回份
    額含因份額升降級等原因導致的強制調減份額。
    §7 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細
    本報告期內基金管理人未運用固有資金申購、贖回、買賣本基金份額。
    §8 影響投資者決策的其他重要信息
    8.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況
    投資 報告期內持有基金份額變化情況 報告期末持有基金
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
    第 17頁共 18頁
    者類

    情況
    序號
    持有基金份額比
    例達到或者超過
    20%的時間區間
    期初份額 申購份額 贖回份額 持有份額
    份額
    占比
    機構 1
    2019年 07月 01日
    ~2019年 07月 29
    日,2019年 08月 02
    日~2019年 08月
    14日,2019年 08月
    22日~2019年 09
    月 30日
    7,070,482,
    726.49
    23,579,38
    6,311.12
    20,000,00
    0,000.00
    10,649,869,
    037.61
    27.53
    %
    產品特有風險
    報告期內,本基金存在單一投資者持有份額比例達到或超過20%的情況,由此可能導致的
    特有風險主要包括:當投資者持有份額占比較為集中時,個別投資者的大額贖回可能會對
    基金資產運作及凈值表現產生較大影響;極端情況下基金管理人可能無法以合理價格及時
    變現基金資產以應對投資者的贖回申請,可能帶來流動性風險;如個別投資者大額贖回引
    發巨額贖回,基金管理人可能根據基金合同約定決定部分延期贖回或暫停接受基金的贖回
    申請,可能影響投資者贖回業務辦理;若個別投資者大額贖回后本基金出現連續六十個工
    作日基金資產凈值低于5000萬元,基金還可能面臨轉換運作方式、與其他基金合并或者終
    止基金合同等情形;持有基金份額占比較高的投資者在召開持有人大會并對審議事項進行
    投票表決時可能擁有較大話語權。
    注:申購份額包括申購或者買入基金份額,贖回份額包括贖回或者賣出基金份額。
    §9 備查文件目錄
    9.1 備查文件目錄
    1.中國證監會批準易方達貨幣市場基金設立的文件;
    2.《易方達貨幣市場基金基金合同》;
    3.《易方達貨幣市場基金托管協議》;
    4.《易方達基金管理有限公司開放式基金業務規則》;
    5.基金管理人業務資格批件和營業執照。
    9.2 存放地點
    廣州市天河區珠江新城珠江東路 30號廣州銀行大廈 40-43樓。
    9.3 查閱方式
    投資者可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。
    易方達貨幣市場基金 2019年第 3季度報告
    第 18頁共 18頁








    易方達基金管理有限公司
    二〇一九年十月二十四日
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