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    永贏基金管理有限公司關于永贏祥益債券型證券投資基金根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》修改基金合同及托管協議的公告
    2019-10-25 文字大小 【 】 【打印
                
    根據中國證監會于2019年7月26日頒布、2019年9月1日起實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》,經與基金托管人協商一致,并報監管機構備案,永贏基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)決定對永贏祥益債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)基金合同和托管協議進行相應修訂,具體修改內容請詳見附件《永贏祥益債券型證券投資基金基金合同》修訂前后對照表和《永贏祥益債券型證券投資基金托管協議》修訂前后對照表。
    本公司將在更新的《永贏祥益債券型證券投資基金招募說明書》中對相關內容進行修改。
    上述修改自【2019】年【10】月【25】日起生效。
    重要提示:
    1、基金合同和托管協議的修訂系因相應的法律法規發生變動而進行的修改。此次修訂已經履行了規定的程序,符合相關法律法規及基金合同的規定;
    2、本公司于本公告日在網站上同時公布經修改后的本基金基金合同和托管協議;
    3、投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情:
    本公司客戶服務電話:021-51690111
    本公司網站:www.maxwealthfund.com
    風險提示:本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現,基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。投資者投資于上述基金時應認真閱讀該基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者留意投資風險。
    特此公告。
    永贏基金管理有限公司
    2019年【10】月【25】日
    附件:《永贏祥益債券型證券投資基金基金合同》修訂前后對照表
    《永贏祥益債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)按照證監會《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的規定修改擬定,修改后的《永贏祥益債券型證券投資基金基金合同》與原《永贏祥益債券型證券投資基金基金合同》的對照說明如下:
    章節 修訂前 修訂后
    第一部分前言
    一、訂立本基金合同的目的、依據和原則 2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其他有關法律法規。 2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其他有關法律法規。
    第一部分前言 投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。 投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產品資料概要等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。
    第一部分前言
    新增內容:
    七、本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于2020年9月1日起執行。
    第二部分釋義 6、招募說明書:指《永贏祥益債券型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新 6、招募說明書:指《永贏祥益債券型證券投資基金招募說明書》及其更新
    第二部分釋義 新增內容:
    7、基金產品資料概要:指《永贏祥益債券型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新(本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于2020年9月1日起執行)
    第二部分釋義 11、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 12、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    第二部分釋義 52、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒介 53、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
    第六部分基金份額的申購與贖回
    一、申購和贖回場所 本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公告。若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人可以通過上述方式進行申購與贖回,具體參見各銷售機構的相關公告。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并在基金管理人網站公示。若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人可以通過上述方式進行申購與贖回,具體參見各銷售機構的相關公告。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
    第六部分基金份額的申購與贖回
    九、巨額贖回的情形及處理方式 3、巨額贖回的公告
    當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒介上刊登公告。 3、巨額贖回的公告
    當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在2日內在指定媒介上刊登公告。
    第六部分基金份額的申購與贖回
    十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。 1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。
    第七部分基金合同當事人及權利義務
    一、基金管理人
    (二)基金管理人的權利與義務
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: (8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定各類基金份額申購、贖回的價格;
    (10)編制季度、半年度和年度基金報告; (8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告各類基金份額的基金凈值信息,確定各類基金份額申購、贖回的價格;
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
    第七部分基金合同當事人及權利義務
    二、基金托管人
    (二)基金托管人的權利與義務
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于: (8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額申購、贖回價格;
    (10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施; (8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、各類基金份額申購、贖回價格;
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
    第七部分基金合同當事人及權利義務
    二、基金托管人
    (一)基金托管人簡況 名稱:徽商銀行股份有限公司
    住所:安徽省合肥市安慶路79號天徽大廈A座
    法定代表人:吳學民
    成立時間:1997年4月4日
    批準設立機關:中國銀行業監督管理委員會
    批準設立文號:銀復【1997】70號
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:110.50億元
    存續期間:持續經營
    基金托管資格批文及文號:證監許可【2014】63號 名稱:徽商銀行股份有限公司
    住所:安徽省合肥市安慶路79號天徽大廈A座
    法定代表人:吳學民
    成立時間:1997年4月4日
    批準設立機關:中國銀行業監督管理委員會
    批準設立文號:銀復【1997】70號
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:121.55億元
    存續期間:持續經營
    基金托管資格批文及文號:證監許可【2014】63號
    第十六部分基金的收益與分配
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。 本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
    第十七部分基金的會計與審計
    二、基金的年度審計 1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需在2日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。 1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
    第十八部分基金的信息披露 一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,本基金從其最新規定。
    二、信息披露義務人
    本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。
    本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。
    本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱“網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
    三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
    2、對證券投資業績進行預測;
    3、違規承諾收益或者承擔損失;
    4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
    5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
    6、中國證監會禁止的其他行為。
    四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。
    本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
    五、公開披露的基金信息
    公開披露的基金信息包括:
    (一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議
    1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。
    2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效后,基金管理人在每6個月結束之日起45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。基金應當在更新的招募說明書中披露中小企業私募債券和證券公司短期公司債券的投資情況。
    3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
    基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基金托管協議登載在網站上。
    (二)基金份額發售公告
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。
    (三)基金合同生效公告
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載基金合同生效公告。
    (四)基金資產凈值、基金份額凈值
    基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值。
    在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
    基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。
    遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。
    (五)基金份額申購、贖回價格
    基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份額發售網點查閱或者復制前述信息資料。
    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告
    基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。
    基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。
    基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,并將季度報告登載在指定媒介上。
    基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。
    基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。
    基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。
    法律法規或中國證監會另有規定的,從其規定。
    (七)臨時報告
    本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構備案。
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:
    1、基金份額持有人大會的召開;
    2、終止基金合同;
    3、轉換基金運作方式;
    4、更換基金管理人、基金托管人;
    5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
    6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;
    7、基金募集期延長;
    8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責人發生變動;
    9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十;
    11、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
    12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
    13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
    14、重大關聯交易事項;
    15、基金收益分配事項;
    16、管理費、托管費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
    17、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五;
    18、基金改聘會計師事務所;
    19、變更基金銷售機構;
    20、更換基金登記機構;
    21、本基金開始辦理申購、贖回;
    22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
    23、本基金發生巨額贖回并延期支付;
    24、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
    25、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
    26、基金推出新業務或服務;
    27、增加或調整本基金份額類別設置;
    28、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
    29、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
    30、中國證監會或本基金合同規定的其他事項。
    (八)澄清公告
    在基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。
    (九)基金份額持有人大會決議
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。
    (十)基金投資中小企業私募債券、證券公司短期公司債券相關信息
    1、本基金投資中小企業私募債券后2個交易日內,基金管理人應在中國證監會指定媒介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息;
    2、本基金投資證券公司短期公司債券后2個交易日內,基金管理人應在中國證監會指定媒介披露所投資證券公司短期公司債券的名稱、數量、期限、收益率等信息;
    3、本基金管理人將在基金季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露中小企業私募債和證券公司短期公司債券的投資情況。
    (十一)投資資產支持證券信息披露
    基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。
    基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。
    (十二)中國證監會規定的其他信息。
    六、信息披露事務管理
    基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披露事務。
    基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定。
    基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、各類基金份額的基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。
    基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
    為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10年。
    七、信息披露文件的存放與查閱
    招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的辦公場所,供公眾查閱、復制。
    基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的辦公場所,以供公眾查閱、復制。
    八、暫停或延遲信息披露的情形
    當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息:
    1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
    3、發生暫停基金估值的情形時;
    4、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。 一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,本基金從其最新規定。
    二、信息披露義務人
    本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。
    本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
    本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
    三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
    2、對證券投資業績進行預測;
    3、違規承諾收益或者承擔損失;
    4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
    6、中國證監會禁止的其他行為。
    四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。
    本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
    五、公開披露的基金信息
    公開披露的基金信息包括:
    (一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金產品資料概要
    1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。
    2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。
    3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
    4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信息。基金合同生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。
    基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基金托管協議登載在網站上。
    (二)基金份額發售公告
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。
    (三)基金合同生效公告
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載基金合同生效公告。
    (四)各類基金份額的基金凈值信息
    基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周在指定網站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和各類基金份額的基金份額累計凈值。
    在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和各類基金份額的基金份額累計凈值。
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和各類基金份額的基金份額累計凈值。
    遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。
    (五)各類基金份額申購、贖回價格
    基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明各類基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。
    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
    基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。
    基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。
    法律法規或中國證監會另有規定的,從其規定。
    (七)臨時報告
    本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上。
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
    2、基金合同終止、基金清算;
    3、轉換基金運作方式、基金合并;
    4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;
    5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
    6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;
    8、基金募集期延長或提前結束募集;
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動;
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;
    11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
    13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
    14、基金收益分配事項;
    15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
    16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五;
    17、本基金開始辦理申購、贖回;
    18、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
    19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
    20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
    21、基金推出新業務或服務;
    22、增加或調整本基金份額類別設置;
    23、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
    24、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
    25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會或本基金合同規定的其他事項。
    (八)澄清公告
    在基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。
    (九)基金份額持有人大會決議
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。
    (十)清算報告
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
    (十一)基金投資中小企業私募債券、證券公司短期公司債券相關信息
    1、本基金投資中小企業私募債券后2個交易日內,基金管理人應在中國證監會指定媒介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息;
    2、本基金投資證券公司短期公司債券后2個交易日內,基金管理人應在中國證監會指定媒介披露所投資證券公司短期公司債券的名稱、數量、期限、收益率等信息;
    3、本基金管理人將在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露中小企業私募債和證券公司短期公司債券的投資情況。
    (十二)投資資產支持證券信息披露
    基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。
    基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。
    (十三)中國證監會規定的其他信息。
    六、信息披露事務管理
    基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。
    基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則等法律法規的規定。
    基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、各類基金份額的基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。
    基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
    為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10年。
    基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。
    七、信息披露文件的存放與查閱
    依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。
    八、暫停或延遲信息披露的情形
    當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息:
    1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
    3、發生暫停基金估值的情形時;
    4、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。
    九、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。
    附件:《永贏祥益債券型證券投資基金托管協議》修訂前后對照表
    《永贏祥益債券型證券投資基金托管協議》(以下簡稱“《托管協議》”)按照證監會《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的規定修改擬定,修改后的《永贏祥益債券型證券投資基金托管協議》與原《永贏祥益債券型證券投資基金托管協議》的對照說明如下:
    章節 修訂前 修訂后
    一、基金托管協議當事人
    (二)基金托管人
    名稱:徽商銀行股份有限公司
    住所:安徽省合肥市安慶路79號天徽大廈A座
    辦公地址:安徽省合肥市安慶路79號天徽大廈A座
    郵政編碼:230001
    法定代表人:吳學民
    成立時間:1997年4月4日
    基金托管業務批準文號:證監許可【2014】63號
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:110.50億元
    存續期間:持續經營 名稱:徽商銀行股份有限公司
    住所:安徽省合肥市安慶路79號天徽大廈A座
    辦公地址:安徽省合肥市安慶路79號天徽大廈A座
    郵政編碼:230001
    法定代表人:吳學民
    成立時間:1997年4月4日
    基金托管業務批準文號:證監許可【2014】63號
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:121.55億元
    存續期間:持續經營
    二、基金托管協議的依據、目的和原則
    (一)訂立托管協議的依據 本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱"《運作辦法》")、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱"《信息披露辦法》")、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》等有關法律法規、基金合同及其他有關規定制訂。 本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱"《運作辦法》")、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱"《信息披露辦法》")、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》等有關法律法規、基金合同及其他有關規定制訂。
    七、交易及清算交收安排
    (一)選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構 基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序,并按照有關合同和規定行使基金財產投資權利而應承擔的義務,包括但不限于選擇經紀商及投資標的等。基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構,使用其交易單元作為基金的交易單元。基金管理人和被選中的證券經營機構簽訂委托協議,基金管理人應提前通知基金托管人,并將交易單元租用協議及相關文件及時送達基金托管人,確保基金托管人申請接收結算數據。交易單元保證金由被選中的證券經營機構交付。基金管理人應根據有關規定,在基金的半年度報告和年度報告中將所選證券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露,并將該等情況及基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。 基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序,并按照有關合同和規定行使基金財產投資權利而應承擔的義務,包括但不限于選擇經紀商及投資標的等。基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構,使用其交易單元作為基金的交易單元。基金管理人和被選中的證券經營機構簽訂委托協議,基金管理人應提前通知基金托管人,并將交易單元租用協議及相關文件及時送達基金托管人,確保基金托管人申請接收結算數據。交易單元保證金由被選中的證券經營機構交付。基金管理人應根據有關規定,在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露,并將該等情況及基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
    七、交易及清算交收安排
    (五)基金現金分紅 1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關規定在中國證監會指定媒介上公告并報中國證監會備案。 1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關規定在中國證監會指定媒介上公告。
    八、基金資產凈值計算、估值和會計核算
    (六)基金財務報表與報告的編制和復核
    3.財務報表的編制與復核時間安排 3.財務報表的編制與復核時間安排
    基金管理人、基金托管人應當在每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及復核;在上半年結束之日起60日內完成基金半年度報告的編制及復核;在每年結束之日起90日內完成基金年度報告的編制及復核。基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。 3.財務報表的編制與復核時間安排
    基金管理人、基金托管人應當在每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及復核,基金管理人將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上;在上半年結束之日起兩個月內完成基金中期報告的編制及復核,基金管理人將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上;在每年結束之日三個月內完成基金年度報告的編制及復核,基金管理人將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。基金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
    十、基金信息披露
    (二)信息披露的內容 基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協議、基金份額發售公告、基金合同生效公告、基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告(包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告)、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、資產支持證券的投資情況、證券公司短期公司債券的投資情況和中國證監會規定的其他信息。基金年度報告需經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計后,方可披露。
    本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。 基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協議、基金產品資料概要、基金份額發售公告、基金合同生效公告、各類基金份額的基金凈值信息、各類基金份額申購、贖回價格、基金定期報告(包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告)、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、基金清算報告、資產支持證券的投資情況、證券公司短期公司債券的投資情況和中國證監會規定的其他信息。基金年度報告中的財務會計報告需經具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計后,方可披露。
    本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。
    十、基金信息披露
    (三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序 3、信息文本的存放
    予以披露的信息文本,存放在基金管理人/基金托管人處,投資者可以免費查閱。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。 3、信息文本的存放
    依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
    十二、基金份額持有人名冊的保管 在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。基金管理人和托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。 在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前,基金管理人應將有關資料送交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。基金管理人和托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。
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