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    永贏泰益債券型證券投資基金托管協議
    2019-10-25 文字大小 【 】 【打印
                

    永贏泰益債券型證券投資基金
    托管協議
    基金管理人:永贏基金管理有限公司
    基金托管人:交通銀行股份有限公司
    二零一九年十月
    目錄
    一、基金托管協議當事人 ................................................................................................................. 3
    二、基金托管協議的依據、目的和原則 ......................................................................................... 4
    三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查 ......................................................................... 4
    四、基金管理人對基金托管人的業務核查 ................................................................................... 11
    五、基金財產的保管 ....................................................................................................................... 11
    六、指令的發送、確認和執行 ....................................................................................................... 14
    七、交易及清算交收安排 ............................................................................................................... 16
    八、基金資產凈值計算和會計核算 ............................................................................................... 19
    九、基金收益分配 ........................................................................................................................... 25
    十、基金信息披露 ........................................................................................................................... 26
    十一、基金費用............................................................................................................................... 27
    十二、基金份額持有人名冊的保管 ............................................................................................... 28
    十三、基金有關文件檔案的保存 ................................................................................................... 29
    十四、基金管理人和基金托管人的更換 ....................................................................................... 30
    十五、禁止行為............................................................................................................................... 32
    十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算 ............................................................... 33
    十七、違約責任............................................................................................................................... 35
    十八、爭議解決方式 ....................................................................................................................... 36
    十九、基金托管協議的效力 ........................................................................................................... 36
    二十、其他事項............................................................................................................................... 36
    二十一、基金托管協議的簽訂 ....................................................................................................... 38
    鑒于永贏基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有
    限責任公司,擬募集永贏泰益債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基
    金”);
    鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀
    行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;
    鑒于永贏基金管理有限公司擬擔任永贏泰益債券型證券投資基金的基金管
    理人,交通銀行股份有限公司擬擔任永贏泰益債券型證券投資基金的基金托管
    人;
    為明確永贏泰益債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權
    利義務關系,特制訂本協議;
    除非文義另有所指,本協議的所有術語與《永贏泰益債券型證券投資基金
    基金合同》(以下簡稱《基金合同》)中定義的相應術語具有相同的含義。若
    有抵觸應以《基金合同》為準,并依其條款解釋。
    一、基金托管協議當事人
    (一)基金管理人
    名稱:永贏基金管理有限公司
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道210號21世紀中心大廈27樓
    法定代表人:馬宇暉
    成立時間:2013年11月7日
    批準設立機關及批準設立文號:中國證券監督管理委員會證監許可
    [2013]1280號
    注冊資本:玖億元人民幣
    組織形式:有限責任公司
    存續期間:持續經營
    聯系電話:021-51690188
    (二)基金托管人
    名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行)
    住所:上海市浦東新區銀城中路188號(郵政編碼:200120)
    辦公地址:上海市長寧區仙霞路18號(郵政編碼:200336)
    法定代表人:彭純
    成立時間:1987年3月30日
    批準設立機關及批準設立文號:國務院國發(1986)字第81 號文和中國人
    民銀行銀發[1987]40號文
    基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]25號
    經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
    辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;
    買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡
    業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項業務;提供保管箱服務;經國務
    院銀行業監督管理機構批準的其他業務;經營結匯、售匯業務。
    注冊資本:742.62億元人民幣
    組織形式:股份有限公司
    存續期間:持續經營
    二、基金托管協議的依據、目的和原則
    本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、
    《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券
    投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《公開募集證券投資基
    金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《公開募集開放式證
    券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、
    《永贏泰益債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱《基金合同》)及其他
    有關規定訂立。
    本協議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產的保管、投
    資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等有關事宜中的權利、義
    務及職責,以確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。
    基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持
    有人合法利益的原則,經協商一致,簽訂本協議。
    除非文義另有所指,本協議的所有術語與《基金合同》的“釋義部分”的
    相應術語具有相同含義。
    三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
    (一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
    1.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,
    對基金的投資范圍、投資對象進行監督。
    本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國債、金融債、央
    行票據、企業債、公司債、中期票據、地方政府債、次級債、短期融資券、超
    短期融資券、政府支持機構債券、政府支持債券、證券公司短期公司債券、資
    產支持證券、債券回購、協議存款、定期存款及其他銀行存款、同業存單、貨
    幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符
    合中國證監會相關規定。
    本基金不投資于股票、權證等權益類資產,也不投資于可轉換債券、可交
    換債券。
    基金的投資組合比例為:本基金投資債券的比例不低于基金資產的80%,
    每個交易日日終保持現金(不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或
    者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%,以備支
    付基金份額持有人的贖回款項。
    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
    當程序后,可以將其納入投資范圍。
    基金托管人對基金管理人業務進行監督和核查的義務自基金合同生效日起
    開始履行。
    2.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對
    基金投資比例進行監督。
    根據《基金合同》的約定,本基金投資組合比例應符合以下規定:
    (1)本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%;
    (2)本基金在任何交易日日終,應該保持不低于基金資產凈值5%的現金
    (不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政
    府債券;
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
    券的10%;
    (5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
    基金資產凈值的10%;
    (6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
    20%;
    (7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
    該資產支持證券規模的10%;
    (8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
    證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
    (9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
    基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
    評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
    (10)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過
    基金資產凈值的40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,
    債券回購到期后不得展期;
    (11)本基金總資產不得超過基金凈資產的140%;
    (12)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
    值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
    之外的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增
    流動性受限資產的投資;
    (13)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
    對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
    范圍保持一致;
    (14)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資比例
    限制。
    除上述第(2)項、第(9)項、第(12)項、第(13)項外,因證券市場
    波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
    比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
    但法律法規、中國證監會規定的特殊情形或基金合同另有約定除外。
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符
    合本基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自《基金合同》
    生效之日起開始。
    如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后
    的規定為準。法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基
    金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定
    執行,但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。
    3.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基
    金投資禁止行為進行監督。基金財產不得用于下列投資或者活動。
    (1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
    (5)向基金管理人、基金托管人出資;
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
    際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的
    證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,
    遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制
    和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人
    同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,
    并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯
    交易事項進行審查。
    在基金合同生效后2個工作日內,基金管理人和基金托管人應相互提供與
    本機構有控股關系的股東或者與本機構有其他重大利害關系的公司名單,以上
    名單發生變化的,應及時予以更新并通知對方。
    法律、行政法規或監管部門變更或取消上述禁止性規定,如適用于本基金,
    基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規
    定為準。
    4.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基
    金管理人選擇存款銀行進行監督。
    基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同
    的約定選擇符合條件的存款銀行,基金托管人按托管協議的約定對基金投資銀
    行存款是否符合有關規定進行監督。
    本基金投資銀行存款應符合如下規定:
    (1)基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基
    金銀行存款業務賬目及核算的真實、準確。
    (2)基金管理人與基金托管人應根據相關規定,就本基金銀行存款業務另
    行簽訂書面協議,明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達
    與執行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、
    傳遞、保管等流程中的權利、義務和職責,以確保基金財產的安全,保護基金
    份額持有人的合法權益。
    (3)基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復
    核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職
    責。
    (4)基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金
    法》、《運作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支
    付結算等的各項規定。
    基金托管人發現基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規的規定
    及基金合同的約定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內
    糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在10個工作日內糾正的,
    基金托管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,
    應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在10個工作日內糾正或拒絕結算,
    若基金管理人拒不執行造成基金財產的損失,基金托管人不承擔任何責任。
    5.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基
    金投資中期票據的監督
    基金投資中期票據應遵守有關法律法規的規定,并與基金托管人簽訂《基
    金投資中期票據風險控制補充協議》。如果基金管理人確定基金投資中期票據,
    應向基金托管人提供本基金擬購買中期票據的數量和價格、應劃付的金額等執
    行指令所需相關信息,并保證上述信息的真實、準確、完整。
    基金托管人應對基金管理人提供的相關信息進行審核,如果基金托管人認
    為上述資料可能導致基金投資出現風險,有權要求基金管理人在投資中期票據
    前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金管理人風險
    管理部門就基金投資中期票據出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,
    基金托管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,
    基金托管人不承擔責任,并有權報告中國證監會。 如基金管理人和基金托管人
    無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。
    6.基金托管人對基金投資流通受限證券的監督
    (1)基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流
    通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。
    (2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開
    發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交
    易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上
    市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
    (3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經
    基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控
    制制度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準
    的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投
    資額度和投資比例控制情況。 基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個
    工作日將上述資料書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審
    核。基金托管人應在收到上述資料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方
    式確認收到上述資料。
    (4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律
    法規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文
    件、發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、
    總成本占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、
    資金劃付時間等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整,并應至少于擬執
    行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有
    足夠的時間進行審核。
    (5)基金托管人應對基金管理人提供的有關書面信息進行審核,基金托
    管人認為上述資料可能導致基金投資出現風險的,有權要求基金管理人在投資
    流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基
    金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查
    資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造
    成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國證監會。
    如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。如
    果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。
    7.基金托管人根據法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對基
    金投資其他方面進行監督。
    (二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
    凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支
    及收入確認、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業
    績表現數據等進行監督和核查。如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將
    不實的業績表現數據印制在宣傳推介材料上,則基金托管人對此不承擔任何責
    任,并有權在發現后報告中國證監會。
    (三)基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,在規定時間內
    答復并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規要
    求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據
    資料和制度等。
    基金托管人發現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及
    其他有關法規、《基金合同》和本協議規定的行為,應及時以書面形式或雙方
    約定的其他形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應及時核對,
    并以電話或書面形式向基金托管人反饋,說明違規原因及糾正期限,并保證在
    規定期限內及時改正。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,
    督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內
    糾正的,基金托管人有權報告中國證監會。
    基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同
    時通知基金管理人在限期內糾正。
    基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,
    或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并有權
    向中國證監會報告。
    基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政
    法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理
    人,并有權向中國證監會報告。
    四、基金管理人對基金托管人的業務核查
    根據《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定,基金管理
    人對基金托管人履行托管職責的情況進行核查,核查事項包括但不限于基金托
    管人是否安全保管基金財產、開立基金財產的資金賬戶和證券賬戶及債券托管
    賬戶等投資所需賬戶,是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產凈值和
    各類基金份額的基金份額凈值,是否根據基金管理人指令辦理清算交收,是否
    按照法規規定和《基金合同》規定進行相關信息披露和監督基金投資運作等行
    為。
    基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查。基金
    托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供
    基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復并改正。
    基金管理人發現基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資
    產、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
    反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定的,應及時以書面形式
    通知基金托管人在限期內糾正,基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形
    式對基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復
    查,督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限
    期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。對基金管理人按照法規要求需向
    中國證監會報送基金監督報告的,基金托管人應積極配合提供相關數據資料和
    制度等。
    基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同
    時通知基金托管人在限期內糾正。
    五、基金財產的保管
    (一)基金財產保管的原則
    1.基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的指令,不得自行運
    用、處分、分配基金的任何資產,非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金
    財產強制執行。
    2.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金財產的債
    權、不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷,不同基金財產的
    債權債務,不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責
    任,其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。
    3.基金托管人按照規定開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬
    戶等投資所需賬戶。
    4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完
    整和獨立。
    5.對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產,
    應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基
    金資產沒有到達基金銀行存款賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采取
    措施進行催收,但對此不承擔任何責任。由此給基金造成損失的,基金管理人
    應負責向有關當事人追償基金的損失。
    6.除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管
    基金財產。
    (二)基金募集資產的驗證
    基金募集期滿或基金提前結束募集時,募集的基金份額總額、基金募集金
    額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基
    金管理人在法定期限內聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗
    資,出具驗資報告,驗資報告需對發起資金提供方及其持有的基金份額進行專
    門說明。出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師
    簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基
    金開立的基金銀行存款賬戶中,基金托管人在收到資金當日出具相關證明文件。
    (三)基金的銀行存款賬戶的開立和管理
    1.基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
    2.基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行存款賬戶,并
    根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金
    托管人刻制、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、
    支付贖回金額、支付基金收益,均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
    3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。
    基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶;
    亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業務以外的活動。
    4.基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業網上銀行業務進行
    資金支付,并使用交通銀行企業網上銀行(簡稱“交通銀行網銀”)辦理托管
    資產的資金結算匯劃業務。
    5.基金銀行存款賬戶的管理應符合相關法律法規的有關規定。
    (四)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
    基金托管人以本基金的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬
    戶。
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管
    人和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不
    得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
    基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超
    買。
    基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
    算備付金賬戶即資金交收賬戶,用于證券交易資金的結算。基金托管人以本基
    金的名義在基金托管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。
    (五)債券托管賬戶的開立和管理
    1.基金合同生效后,基金托管人負責向中國人民銀行進行報備,并在備案
    通過后在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有限公司以
    本基金的名義開立債券托管賬戶,并由基金托管人負責基金的債券及資金的清
    算。基金管理人負責申請基金進入全國銀行間同業拆借市場進行交易,由基金
    管理人在中國外匯交易中心開設同業拆借市場交易賬戶。
    2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議,協議正
    本由基金管理人保存。
    (六)其他賬戶的開立和管理
    若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他
    投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,由基金管理人協助基金
    托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬
    戶按有關規則使用并管理。法律法規等有關規定對有關賬戶的開立和管理另有
    規定的,從其規定辦理。
    (七)基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
    實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉
    讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管人以
    外機構實際有效控制的本基金資產不承擔保管責任。
    銀行存款定期存單等有價憑證原件由基金托管人負責保管。
    (八)與基金財產有關的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
    管人、基金管理人保管,相關業務程序另有限制除外。除本協議另有規定外,基
    金管理人在代基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上的
    正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保
    管期限為基金合同終止后15年。對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人
    應向基金托管人提供加蓋授權業務章的合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約
    定范圍內,合同原件不得轉移。
    六、指令的發送、確認和執行
    (一)基金管理人對發送指令人員的書面授權
    基金管理人應事先書面通知(以下稱“授權通知”)基金托管人有權發送
    指令的人員名單、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期,注明相應的權限,并規定
    基金管理人向基金托管人發送指令時基金托管人確認有權發送人員(以下簡稱
    “被授權人”)身份的方法。基金管理人向基金托管人發出的授權通知應加蓋
    公章。基金管理人發出授權通知后,以電話形式向基金托管人確認,授權通知
    自其上面注明的啟用日期開始生效,在此后三個工作日內基金管理人應將授權
    通知的正本送交基金托管人。
    基金托管人收到授權通知后,將簽字和印鑒與預留樣本核對無誤后,應在
    收到授權通知當日電話向基金管理人確認。
    基金管理人和基金托管人對授權文件及其更改負有保密義務,其內容不得
    向授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。
    (二)指令的內容
    指令是基金管理人在運用基金資產時,向基金托管人發出的資金劃撥及其
    他款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶、
    大額支付號等執行支付所需內容,加蓋預留印鑒。
    (三)指令的發送、確認和執行的時間和程序
    基金管理人應按照《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議的
    規定,在其合法的經營權限和交易權限內發送指令,被授權人應按照其授權權
    限發送指令。指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人用傳真的方
    式向基金托管人發送。發送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認指令
    內容。基金管理人必須在15:00之前向基金托管人發送付款指令并確保基金銀
    行賬戶有足夠的資金余額,15:00之后發送付款指令或截止15:00時賬戶資金不
    足的,基金托管人不能保證在當日完成劃付。對基金管理人在沒有充足資金的
    情況下向基金托管人發出的指令,基金托管人可不予執行,并立即通知基金管
    理人,基金托管人不承擔因為不執行該指令而造成損失的責任。如基金管理人
    要求當天某一時點到賬,必須至少提前2個工作小時向基金托管人發送付款指
    令并與基金托管人電話確認。基金管理人指令傳輸及確認不及時或賬戶資金不
    足,未能留出足夠的執行時間,致使指令未能及時執行的,基金托管人不承擔
    由此導致的損失。基金管理人應將銀行間市場成交單加蓋預留印鑒后傳真給基
    金托管人。對于被授權人發出的指令,基金管理人不得否認其效力。基金托管
    人依照“授權通知”規定的方法確認指令的有效后,方可執行指令。指令執行
    完畢后,基金托管人將執行結果反饋給基金管理人。基金托管人僅根據基金管
    理人的授權文件對指令進行表面相符性的形式審查,對其真實性不承擔責任。
    (四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
    基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指
    令及交割信息錯誤,指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行監
    督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執行,并及時通知基金管
    理人改正。
    (五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
    基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時,如發現基金管理人的投資
    指令違反有關基金的法律法規、《基金合同》、本協議的規定,如交易未生效,
    則不予執行并立即通知基金管理人;如交易已生效,則以書面形式通知基金管
    理人限期糾正。基金管理人收到通知后應及時核對,并以約定形式向基金托管
    人反饋,由此造成的損失由基金管理人承擔。
    基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時,如發現投資指令有可能違
    反法律法規、《基金合同》、本協議的規定,應暫緩執行指令,通知基金管理
    人改正。如果基金管理人拒不改正,基金托管人有權向中國證監會報告。
    (六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
    基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發送的正常指令執行,應
    在發現后及時采取措施予以彌補,給基金份額持有人造成損失的,對由此造成
    的直接經濟損失負賠償責任。
    (七)被授權人員的更換
    基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限,必須提前至少1個
    工作日,使用傳真向基金托管人發出加蓋公章的被授權人變更通知,注明啟用
    日期,同時電話通知基金托管人。被授權人變更通知自其上面注明的啟用日期
    起開始生效。基金管理人對授權通知的內容的修改自啟用日期起生效。基金管
    理人在此后三個工作日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。
    如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發送人員的授權,并且書面通知基
    金托管人,則對于在變更通知的啟用日期后該指令發送人員無權發送的指令,
    或超權限發送的指令,基金管理人不承擔責任。
    七、交易及清算交收安排
    (一)選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序
    基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。
    基金管理人應代表基金與被選擇的證券經營機構簽訂交易單元租用協議。
    基金管理人應及時將基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時
    以書面形式通知基金托管人,并在法定信息披露公告中披露相關內容。
    (二)基金投資證券后的清算交收安排
    1.資金劃撥
    對于基金管理人的資金劃撥指令,基金托管人在復核無誤后應在規定期限
    內執行,不得延誤。基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的資
    金劃撥指令時,基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭
    寸不足時,基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令。基金管理人在發
    送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間和在途時間。在基金資金
    頭寸充足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、《基金合同》、
    本協議的指令不得拖延或拒絕執行。對超頭寸的劃款指令,基金托管人有權止
    付但應及時電話通知基金管理人,由此造成的損失由基金管理人承擔。
    2.結算方式
    支付結算以轉賬形式進行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結算
    方式,基金托管人可根據需要進行調整。
    3.證券交易資金的清算
    本基金投資于證券而發生的場內、場外交易的清算交割,由基金托管人負
    責辦理。
    本基金場外證券投資的清算交割,由基金托管人根據基金管理人的指令通
    過登記結算機構辦理。本基金場內證券投資的清算交割,由基金托管人根據雙
    方簽訂的《托管銀行證券資金結算協議》約定,由基金托管人負責辦理。但本
    基金場內證券投資涉及t+0日非擔保、RTGS交收的業務,基金管理人應在t+0
    日15:00前書面通知基金托管人辦理交收,否則基金托管人不能保證相關清算
    交割成功。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產的損失,應由基
    金托管人負責賠償基金的損失;如果因為基金管理人違反法律法規的規定進行
    證券投資而造成基金投資清算困難和風險的,基金托管人發現后應立即通知基
    金管理人,由基金管理人負責解決,基金托管人應給予必要的配合,由此給基
    金造成的損失由基金管理人承擔。
    基金托管人在完成相關登記結算公司通知的事項后應以書面形式通知基金
    管理人。
    由于基金管理人的原因造成基金無法按時支付證券清算款,按照登記結算
    機構的有關規定辦理。
    (三)基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
    對基金的交易記錄,由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露
    各類基金份額的基金份額凈值之前,必須保證當天所有實際交易記錄與基金會
    計賬簿上的交易記錄完全一致。如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基
    金會計核算不完整或不真實,由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。基金
    管理人每一交易日以雙方認可的方式在當日全部交易結束后,將編制的基金資
    金、證券賬目傳送給基金托管人,基金托管人按日進行賬目核對。
    對實物券賬目,相關各方定期進行賬實核對。
    基金托管人應定期核對證券賬戶中的證券數量和種類。
    雙方可協商采用電子對賬方式進行賬目核對。
    (四)申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算和數據傳遞的時間、程序及托
    管協議當事人的責任界定
    1.基金份額申購、贖回的確認,清算由基金管理人指定的登記機構負責。
    2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送
    給基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真
    實性、準確性、完整性負責。基金托管人應及時查收申購資金的到賬情況并根
    據基金管理人指令及時劃付贖回及轉換款項。
    3.基金管理人應在T+2日內(包括當日)將申購凈額(不包含申購費)劃
    至托管賬戶。如申購凈額未能如期到賬,基金托管人應及時通知基金管理人采
    取措施進行催收,由此給基金造成損失的,由責任方承擔。基金管理人負責向
    責任方追償基金的損失。
    4.基金管理人應及時向基金托管人發送贖回及轉換資金的劃撥指令。基金
    托管人依據劃款指令在T+2日內(包括當日)將贖回金額(包含贖回產生的應
    付費用)劃至基金管理人指定賬戶。基金管理人應及時通知基金托管人劃付。
    若贖回金額未能如期劃撥,由此造成的損失,由責任方承擔。基金管理人負責
    向責任方追償基金的損失。
    (五)基金收益分配的清算交收安排
    1.基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人,經基金托管人復核后
    依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
    2.基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后,基金
    管理人應及時向基金托管人發送分發現金紅利的劃款指令,基金托管人依據劃
    款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
    3.基金管理人在下達分紅款支付指令時,應給基金托管人留出必需的劃款
    時間。
    八、基金資產凈值計算和會計核算
    (一)基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈值的計算與復核
    基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。
    基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、
    《中國證監會關于證券投資基金估值業務的指導意見》及其他法律、法規的規
    定。用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金
    管理人負責計算,基金托管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計
    算當日的基金資產凈值,以約定方式發送給基金托管人。基金托管人對凈值計
    算結果復核后,將復核結果反饋給基金管理人,由基金管理人按規定予以公布。
    本基金按以下方法估值:
    1、證券交易所上市的權益類證券的估值
    交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
    掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后未發生影響公
    允價值計量的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易
    日后發生了影響公允價值計量的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價
    及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
    2、處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
    的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估
    值;
    (2)首次公開發行未上市的股票和權證,采用估值技術確定公允價值,在
    估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
    (3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、
    首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
    股票等,不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,
    按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
    3、交易所市場交易的固定收益品種的估值
    (1)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除
    外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
    (2)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換
    債券收盤價中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;
    (3)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術
    確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
    (4)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,采用估值技術確定
    其公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    4、對全國銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相
    應品種當日的估值凈價估值。銀行間市場發行未上市,且第三方估值機構未提
    供估值價格的債券,按成本估值。
    5、對證券公司短期公司債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難
    以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    6、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。
    7、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
    確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管
    部門、自律規則的規定。
    8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
    金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估
    值。
    9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。
    如基金管理人、基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
    程序以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,發現
    方應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決,以維護基金份額持有人的
    利益。
    根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
    人承擔。本基金的會計責任方是基金管理人。因此,就與本基金有關的會計問
    題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,基金管
    理人有權按照其對基金資產凈值的計算結果對外予以公布,由此給基金份額持
    有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計算順延錯誤而引起的損
    失,由基金管理人負責賠付。
    (二)凈值差錯處理
    基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估
    值的準確性、及時性。當本基金份額凈值小數點后四位以內(含第四位)發生
    估值錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。
    基金合同的當事人應按照以下約定處理:
    1、估值錯誤類型
    本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
    銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,
    過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失
    按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
    據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
    2、估值錯誤處理原則
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
    時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承
    擔;由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,
    由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,
    并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則有協助義務的當
    事人應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進
    行確認,確保估值錯誤已得到更正。
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
    并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
    但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返
    還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
    任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的
    當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部
    分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得
    的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
    (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
    (5)按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。
    3、估值錯誤處理程序
    估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
    的原因確定估值錯誤的責任方;
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
    進行評估;
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
    更正和賠償損失;
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
    金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
    4、基金估值錯誤處理的方法如下:
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
    基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
    (2)當計價錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理
    人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;當計價錯誤偏差達到或超過該類
    基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,并同時報中國證監會備案。
    (3)因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應
    由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。
    (4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
    差,以基金管理人計算結果為準。
    (5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。
    (三)暫停估值的情形
    (1)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
    時;
    (2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
    時;
    (3)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
    格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一
    致的,基金管理人應當暫停估值;
    (4)法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
    (四)基金會計制度
    按國家有關部門制定的會計制度執行。
    (五)基金賬冊的建立
    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一
    記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,
    對雙方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金財產的安全。若雙方
    對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。
    (六)會計數據和財務指標的核對
    雙方應每個交易日核對賬目,如發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人
    和基金托管人必須及時查明原因并糾正,確保核對一致。若當日核對不符,暫
    時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理
    人的賬冊為準。
    (七)基金招募說明書及定期報告的編制和復核
    基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
    編制,應于每月終了后5個工作日內完成;季度報告應在季度結束之日起15個
    工作日內編制完畢,基金管理人將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告
    提示性公告登載在指定報刊;中期報告在會計年度半年終了后兩個月內編制完
    畢,基金管理人將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載
    在指定報刊上;年度報告在會計年度結束后三個月內編制完畢,基金管理人將
    年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基
    金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或
    者年度報告。《基金合同》生效后,基金招募說明書、基金產品資料概要的信
    息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書和
    基金產品資料概要并登載在指定網站上;基金招募說明書、基金產品資料概要
    其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金
    管理人不再更新基金招募說明書和基金產品資料概要。
    基金管理人在月初3個工作日內完成上月度報表的編制,經蓋章后,以約
    定方式將有關報表提供基金托管人;基金托管人收到后在2個工作日內進行復
    核,并將復核結果及時書面或以其他雙方約定的方式通知基金管理人。對于季
    度報告、中期報告、年度報告、更新招募說明書等報告,基金管理人和基金托
    管人應在上述監管部門規定的時間內完成編制、復核及公告。基金托管人在復
    核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明
    原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準。如果基金管理人與基
    金托管人不能于應當發布公告之日前就相關報表達成一致,基金管理人有權按
    照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。
    基金托管人在對財務報表、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后,
    可以出具復核確認書(蓋章)或以其他雙方約定的方式(包括電子方式)確認,
    以備有權機構對相關文件審核檢查。
    九、基金收益分配
    基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據持有基金份額的數量按比例
    向基金份額持有人進行分配。
    (一)基金收益分配應該符合基金合同中收益分配原則的規定,具體規定如下:
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
    12次,每份基金份額每次收益分配比例不得低于該次收益分配基準日每份基金
    份額可供分配利潤的20%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
    金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選
    擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
    3、基金收益分配后兩類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準
    日的每類基金份額凈值減去該類基金每單位基金份額收益分配金額后均不能低
    于面值;
    4、本基金各類基金份額在費用收取上不同,其對應的可分配收益可能有所
    不同。同一類別的基金份額享有同等分配權;
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
    在遵守法律法規且對現有基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,
    基金管理人、登記機構可對基金收益分配的有關業務規則進行調整,并及時公
    告,且不需召開基金份額持有人大會。
    (二)基金收益分配方案的確定與公告
    基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人核實后確定,基金
    管理人應依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。基金管理人向基
    金托管人下達收益分配的付款指令,基金托管人按指令將收益分配的全部資金
    劃入基金管理人的指定賬戶,并由基金管理人負責分配。基金收益分配方案須
    載明基金收益的范圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及
    比例、分配方式、支付方式及有關手續費等內容。
    十、基金信息披露
    (一)保密義務
    除按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及
    中國證監會關于基金信息披露的有關規定進行披露以外,基金管理人和基金托
    管人對公開披露前的基金信息、從對方獲得的業務信息及其他不宜公開披露的
    基金信息應予保密,不得向任何第三方泄露。法律法規另有規定的以及審計需
    要的除外。
    如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務:
    1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;
    2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監
    會等監管機構的命令決定所做出的信息披露或公開。
    (二)基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序
    基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自
    承擔相應的信息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、
    彼此監督,保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
    本基金信息披露的文件,包括《基金合同》規定的定期報告、臨時報告、
    各類基金份額的基金凈值信息及中國證監會規定的其他必要的公告文件,由基
    金管理人擬定并公布。
    基金托管人應按本協議第八條第(七)款的規定對相關報告進行復核。基
    金年度報告中的財務會計報告經有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務
    所審計后方可披露。
    本基金的信息披露公告,必須在中國證監會指定報刊及指定網站進發布。
    (三)暫停或延遲信息披露的情形
    當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關
    信息:
    1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
    資產價值時;
    3、發生暫停基金估值的情形時;
    4、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。
    (四)基金托管人報告
    基金托管人應按《基金法》和中國證監會的有關規定出具基金托管情況報
    告。基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
    同》的情況,是基金中期報告和年度報告的組成部分。
    十一、基金費用
    (一)基金管理人的管理費
    本基金的管理費率為年費率0.30%。
    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.30%年費率計提。管理費的計
    算方法如下:
    H=E×0.30%÷當年實際天數
    H為每日應計提的基金管理費
    E為前一日基金資產凈值
    基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向
    基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日
    內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付
    日期順延。
    (二)基金托管人的托管費
    本基金的托管費率為年費率0.10%。
    本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%年費率計提。托管費的計
    算方法如下:
    H=E×0.10%÷當年實際天數
    H為每日應計提的基金托管費
    E為前一日基金資產凈值
    基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向
    基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日
    內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。
    (三)基金的銷售服務費
    本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費
    率為0.20%,銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.20%年費
    率計提。計算方法如下:
    H=E×0.20%÷當年實際天數
    H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
    E為C類基金份額前一日基金資產凈值
    基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理
    人與基金托管人雙方核對無誤后,基金托管人于次月前5個工作日內從基金財
    產中一次性劃付給基金管理人,由基金管理人支付給銷售機構。若遇法定節假
    日、公休日等,支付日期順延。
    (四)基金管理人和基金托管人協商一致后,可按照基金發展情況,并根據
    法律法規規定和基金合同約定調整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售服務
    費率等相關費率。
    (五)從基金資產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費之外的
    其他基金費用,應當依據有關法律法規、《基金合同》的規定;基金管理人和基
    金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及處
    理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律
    師費、會計師費和信息披露費用等相關費用不得從基金財產中列支;基金托管人
    對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定以及《基金合同》約定的其他費
    用有權拒絕執行。如果基金托管人發現基金管理人違反有關法律法規的有關規定
    和《基金合同》、本協議的約定,從基金財產中列支費用,有權要求基金管理人
    做出書面解釋,如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由,可以拒絕
    支付。
    十二、基金份額持有人名冊的保管
    基金管理人可委托基金登記機構登記和保管基金份額持有人名冊。基金份
    額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
    基金份額持有人名冊,包括基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基
    金權益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額
    持有人名冊、每年最后一個交易日的基金份額持有人名冊,由基金登記機構負
    責編制和保管,并對基金份額持有人名冊的真實性、完整性和準確性負責,保
    存期限為自基金賬戶銷戶之日起不少于20年。
    基金管理人應根據基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
    份額持有人名冊。
    (一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工
    作日內向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊;
    (二)基金管理人于基金份額持有人大會權益登記日后5個工作日內向基
    金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊;
    (三)基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內向基金托管人提
    供由登記機構編制的基金份額持有人名冊;
    (四)除上述約定時間外,如果確因業務需要,基金托管人與基金管理人
    商議一致后,由基金管理人向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有
    人名冊。
    基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤
    備份,保存期限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于
    基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管
    人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關法規規定各自承
    擔相應的責任。
    十三、基金有關文件檔案的保存
    基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
    資料,基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
    料。
    基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基
    金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等,保存期限不少于15年。
    基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本送達基金托管人
    處。基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳
    真給基金托管人。
    基金管理人或基金托管人變更后,未變更的一方有義務協助接任人接收基
    金的有關文件。
    十四、基金管理人和基金托管人的更換
    (一)基金管理人的更換
    1.基金管理人職責終止的條件
    有下列情形之一的,基金管理人職責終止:
    (1)基金管理人被依法取消基金管理資格;
    (2)基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產;
    (3)基金管理人被基金份額持有人大會解任;
    (4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形
    2.基金管理人的更換程序
    (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上(含
    10%)基金份額的基金份額持有人提名。
    (2)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
    名的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
    的三分之二以上(含三分之二)表決通過,并自表決通過之日起生效。
    (3)臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時
    基金管理人。
    (4)備案:基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須向中國證監會備
    案。
    (5)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份
    額持有人大會決議生效后2日內在指定媒介公告。
    (6)交接:基金管理人職責終止的,應當妥善保管基金管理業務資料,及
    時辦理基金管理業務的移交手續,新任基金管理人或者臨時基金管理人應當及
    時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值
    和凈值。
    (7)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
    務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案;
    審計費用在基金財產中列支。
    (8)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
    應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。
    3.原基金管理人職責終止后,新任基金管理人或臨時基金管理人接受基金
    管理業務前,原基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確保基金財產的安全,
    不對基金份額持有人的利益造成損失,并有義務協助新任基金管理人或臨時基
    金管理人盡快恢復基金財產的投資運作。
    (二)基金托管人的更換
    1.基金托管人職責終止的條件
    有下列情形之一的,基金托管人職責終止:
    (1)基金托管人被依法取消基金托管資格;
    (2)基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產;
    (3)基金托管人被基金份額持有人大會解任;
    (4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形
    2.基金托管人的更換程序
    原基金托管人職責終止后,基金份額持有人大會需在六個月內選任新基金
    托管人。在新基金托管人產生前,中國證監會可指定臨時基金托管人。
    (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上(含
    10%)基金份額的基金份額持有人提名。
    (2)決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
    名的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
    的三分之二以上(含三分之二)表決通過,自表決通過之日起生效。
    (3)臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時
    基金托管人。
    (4)備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須向中國證監會備
    案。
    (5)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份
    額持有人大會決議生效后2日內在指定媒介公告。
    (6)交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業
    務資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者
    臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理
    人核對基金資產總值和凈值。
    (7)審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
    務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案;
    審計費用在基金財產中列支。
    3.原基金托管人職責終止后,新任基金托管人或臨時基金托管人接受基金
    財產和基金托管業務前,原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確保基金
    財產的安全,不對基金份額持有人的利益造成損失,并有義務協助新基金托管
    人或臨時基金托管人盡快交接基金資產。
    (三)基金管理人與基金托管人同時更換
    原基金管理人和基金托管人分別按上述程序職責終止后,基金份額持有人
    大會需在六個月內選任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托
    管人產生前,中國證監會可指定臨時基金管理人和基金托管人。
    1.提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金總
    份額10%以上(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
    2. 基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;
    3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人在更換基金管理人和基金托管人
    的基金份額持有人大會決議生效后2日內在指定媒介上聯合公告。
    十五、禁止行為
    本協議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下:
    (一)《基金法》禁止的行為。
    (二)除非法律法規及中國證監會另有規定,托管協議當事人不得用基金財產
    從事《基金法》禁止的投資或活動。
    (三)除《基金法》及其他有關法規、《基金合同》及中國證監會另有規定,
    基金管理人、基金托管人不得利用基金財產為自身和任何第三人謀取利益。
    (四)基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關法規規定的
    方式公開披露的信息,不得對他人泄露。
    (五)基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下,向基金托管人發送劃款指令。
    (六)在資金頭寸充足且為基金托管人執行指令留出足夠時間的情況下,基金
    托管人對基金管理人符合法律法規、《基金合同》、本協議的指令不得拖延或
    拒絕執行。
    (七)除根據基金管理人指令或《基金合同》另有規定的,基金托管人不得動
    用或處分基金財產。
    (八)基金管理人與基金托管人不得為同一機構,不得相互出資或者持有股份。
    基金托管人、基金管理人應在行政上、財務上互相獨立,其高級管理人員或其
    他從業人員不得相互兼職。
    (九)《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
    (十)法律法規、《基金合同》和本協議禁止的其他行為。
    法律法規和監管部門取消上述禁止性規定的,則本基金不受上述相關限制。
    十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
    (一)基金托管協議的變更
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,
    其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。修改后的新協議,應報中國證
    監會備案。
    (二)基金托管協議的終止
    1.《基金合同》終止;
    2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金托管資格或因其
    他事由造成其他基金托管人接管基金財產;
    3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金管理資格或因其
    他事由造成其他基金管理人接管基金管理權;
    4.發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的
    終止事項。
    (三)基金財產的清算
    1.基金財產清算組
    在基金財產清算組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照《基
    金合同》和本協議的規定繼續履行保護基金資產安全的職責。
    (1)基金財產清算組組成:基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管
    人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及法律法規規定的其他
    人員組成。基金財產清算組可以聘用必要的工作人員。
    (2)基金財產清算組職責:基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財產清算組可以依法進行必要的民事活動。
    2.基金財產清算程序
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
    (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
    (7)對基金剩余財產進行分配。
    基金財產清算的期限為6個月,但遇基金所持證券的流動性受到限制而不
    能及時變現的情形時,清算期限相應順延。
    3.清算費用
    清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理
    費用,清算費用由基金財產清算組優先從基金剩余財產中支付。
    4.基金剩余財產的分配
    依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
    金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的
    基金份額比例進行分配。
    5.基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
    審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
    公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組
    進行公告。
    6.基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存期限不少于15年。
    十七、違約責任
    (一)基金管理人或基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,應
    當承擔違約責任。
    (二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》規
    定或者本托管協議約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分
    別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有
    人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接損失,一
    方承擔連帶責任后有權根據另一方過錯程度向另一方追償。但是發生下列情況,
    當事人免責:
    1.基金管理人和/或基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律、
    法規的規定作為或不作為而造成的損失等;
    2.基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使投資
    權而造成的損失等;
    3.不可抗力。
    如果由于本協議一方當事人(“違約方”)的違約行為給基金資產或基金
    投資者造成損失,而另一方當事人(“守約方”)賠償了基金資產或基金投資
    者的損失,則守約方有權向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
    當事人一方違約,另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,盡力
    防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就擴大的損
    失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
    由于不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
    合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成基金資產或基金投資
    者損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人
    應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
    (三)托管協議當事人違反托管協議,給另一方當事人造成損失的,應承擔賠
    償責任。
    (四)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護
    基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。
    (五)本協議所指損失均為直接損失。
    十八、爭議解決方式
    各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,如經友
    好協商未能解決的,應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會,根據提交仲裁時該
    會的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在上海市。仲裁裁決是終局的,對雙方當
    事人均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔。
    爭議處理期間,各方當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地
    履行《基金合同》和本協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
    本協議受中國法律管轄。
    十九、基金托管協議的效力
    (一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的基金托管協議草
    案,應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章,
    協議當事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以報中國
    證監會備案的文本為正式文本。
    (二)基金托管協議自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之
    日起生效。基金托管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國
    證監會備案并公告之日止。
    (三)基金托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。
    (四)基金托管協議一式6份,除上報有關監管部門2份外,基金管理人和基金
    托管人分別持有2份,每份具有同等的法律效力。
    二十、其他事項
    本協議未盡事宜,當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。
    二十一、基金托管協議的簽訂
    (本頁無正文,為《永贏泰益債券型證券投資基金托管協議》簽署頁)
    基金管理人:永贏基金管理有限公司(蓋章)
    法定代表人或授權代表(簽字/章):
    簽訂地點:
    簽訂日期: _年___月___日
    基金托管人:交通銀行股份有限公司(蓋章)
    法定代表人或授權代表(簽字/章):
    簽訂地點:
    簽訂日期:___年___月___日
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