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    中信建投醫改靈活配置混合型證券投資基金2019年第3季度報告
    2019-10-25 文字大小 【 】 【打印
                
    基金管理人:中信建投基金管理有限公司
    基金托管人:渤海銀行股份有限公司
    報告送出日期:2019年10月25日
    中信建投醫改靈活配置混合型證券投資基金 2019年第 3季度報告
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    §1 重要提示

    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或
    重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    基金托管人渤海銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年10月24日復核
    了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假
    記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基
    金一定盈利。
    基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應
    仔細閱讀本基金的招募說明書。
    本報告中財務資料未經審計。
    本報告期自2019年7月1日起至9月30日止。

    §2 基金產品概況

    基金簡稱 中信建投醫改
    基金主代碼 002408
    基金運作方式 契約型開放式
    基金合同生效日 2016年04月06日
    報告期末基金份額總額 21,347,837.34份
    投資目標
    本基金主要投資于醫療改革受益(包括但不限于醫
    療信息化和數字醫療、生物制藥、慢病管理、精準
    醫療等)股票等權益類資產和債券等固定收益類金
    融工具,通過靈活的資產配置與嚴謹的風險管理,
    力求超越業績比較基準的投資回報。
    投資策略
    本基金采用自上而下的策略,通過對宏觀經濟基本
    面(包括經濟運行周期、財政及貨幣政策、產業政
    策等)的分析判斷,和對流動性水平(包括資金面
    供需情況、證券市場估值水平等)的深入研究,分
    析股票市場、債券市場、貨幣市場三大類資產的預
    期風險和收益,并據此對本基金資產在股票、債券、
    現金之間的投資比例進行動態調整。
    業績比較基準
    滬深300指數收益率×60%+中債綜合指數收益率×
    40%
    風險收益特征 本基金屬于混合型基金,其預期風險和預期收益高
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    于貨幣市場基金、債券型基金,低于股票型基金,
    屬于證券投資基金中中高預期風險、中高預期收益
    的品種。
    基金管理人 中信建投基金管理有限公司
    基金托管人 渤海銀行股份有限公司
    下屬分級基金的基金簡稱 中信建投醫改A 中信建投醫改C
    下屬分級基金的交易代碼 002408 007553
    報告期末下屬分級基金的份額總

    15,561,647.56份 5,786,189.78份

    §3 主要財務指標和基金凈值表現

    3.1 主要財務指標
    單位:人民幣元
    主要財務指標
    報告期(2019年07月01日 - 2019年09月30日)
    中信建投醫改A 中信建投醫改C
    1.本期已實現收益 5,327,462.45 993.15
    2.本期利潤 2,518,789.60 87,311.34
    3.加權平均基金份額本期利潤 0.1796 0.0669
    4.期末基金資產凈值 19,443,898.01 6,050,502.43
    5.期末基金份額凈值 1.249 1.046
    注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變
    動損益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動。
    2、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益
    水平要低于所列數字。

    3.2 基金凈值表現
    3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
    中信建投醫改A凈值表現
    階段
    凈值增長
    率①
    凈值增長
    率標準差

    業績比較
    基準收益
    率③
    業績比較基
    準收益率標
    準差④
    ①-③ ②-④
    過去三個月 17.83% 1.19% 0.08% 0.57% 17.75% 0.62%
    中信建投醫改C凈值表現
    階段 凈值增長 凈值增長 業績比較 業績比較基 ①-③ ②-④
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    率① 率標準差

    基準收益
    率③
    準收益率標
    準差④
    自基金合同生
    效起至今
    4.60% 1.08% -0.64% 0.49% 5.24% 0.59%

    3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率
    變動的比較

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    注:1、圖 1為中信建投醫改 A基金份額累計凈值增長率與同期業績比較基準收益率的
    歷史走勢對比圖,繪圖日期為 2016年 4月 6日(基金合同生效日)至 2019年 9月 30
    日;
    2、圖 2為中信建投醫改 C基金份額累計凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史
    走勢對比圖,繪圖日期為 2019年 9月 4日(首筆份額登記日)至 2019年 9月 30日。

    §4 管理人報告

    4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介
    姓名 職務
    任本基金的基金經理期限 證券
    從業
    年限
    說明
    任職日期 離任日期
    謝瑋
    本基金的
    基金經理
    2019-04-11 - 2年
    中國籍,1984年9月生,中
    國社會科學院研究生院經
    濟學博士。曾任中證金融
    研究院博士后,從事資本
    市場研究工作;2016年9
    月加入中信建投基金管理
    有限公司,曾任投資研究
    部研究員,現任本公司投
    資部-股票投資部基金經
    理,擔任中信建投聚利混
    合型證券投資基金、中信
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    建投醫改靈活配置混合型
    證券投資基金基金經理。
    注:1、任職日期、離任日期根據基金管理人對外披露的任免日期填寫。首任基金經理,
    任職日期為基金合同生效日。
    2、證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。謝瑋
    同志2014年9月至2016年9月任中證金融研究院博士后,從事資本市場研究工作,2016年
    9月加入中信建投基金管理有限公司,從事投資研究工作,2019年4月11日任本基金基金
    經理。

    4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
    本報告期內,本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開
    募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金
    管理公司公平交易指導意見》、基金合同和其他有關法律法規,本著誠實信用、勤勉盡
    責的原則管理基金資產,在嚴格控制風險的基礎上,為基金持有人謀求最大利益。本報
    告期內,基金運作整體合法合規,沒有損害基金持有人利益。

    4.3 公平交易專項說明
    4.3.1 公平交易制度的執行情況
    本報告期內,本基金管理人嚴格執行《證券投資基金管理公司公平交易指導意見》,
    完善相應制度及流程,通過系統和人工等各種方式在各業務環節嚴格控制交易公平執
    行,未發現不同投資組合之間存在非公平交易的情況。
    4.3.2 異常交易行為的專項說明
    報告期內未發現本基金存在異常交易行為。本報告期內,未出現涉及本基金的交易
    所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量5%的情況。

    4.4 報告期內基金的投資策略和運作分析
    由人口結構變化產生的醫療需求的長期持續釋放將驅動行業整體在未來相當一段
    時間內仍將保持較快增長。與此同時,正如我們之前所預期的,此前較為極端的行業政
    策有所修正,我們認為未來一段時間內醫藥板塊存在估值業績雙升的機會。
    報告期內,我們堅持在優秀的行業細分賽道上精選最優秀的公司,堅定持有受政策
    影響小、行業景氣度高、業務護城河堅實的優質標的,為基金持有人帶來了較為豐厚且
    穩定的持倉收益。

    4.5 報告期內基金的業績表現
    截至報告期末中信建投醫改A基金份額凈值為1.249元,本報告期內,該類基金份額
    凈值增長率為17.83%,同期業績比較基準收益率為0.08%;截至報告期末中信建投醫改C
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    基金份額凈值為1.046元,本報告期內,該類基金份額凈值增長率為4.60%,同期業績比
    較基準收益率為-0.64%。

    4.6 報告期內基金持有人數或基金資產凈值預警說明
    本基金本報告期未發生連續20個工作日基金份額持有人數量不滿200人的情形。
    本基金自2017年10月10日起,截至本報告期末,已連續485個工作日資產凈值低于
    5000萬元。

    §5 投資組合報告

    5.1 報告期末基金資產組合情況
    序號 項目 金額(元)
    占基金總資產的比例
    (%)
    1 權益投資 23,103,864.00 86.09
    其中:股票 23,103,864.00 86.09
    2 基金投資 - -
    3 固定收益投資 100,030.00 0.37
    其中:債券 100,030.00 0.37
    資產支持證券 - -
    4 貴金屬投資 - -
    5 金融衍生品投資 - -
    6 買入返售金融資產 - -
    其中:買斷式回購的買入
    返售金融資產
    - -
    7
    銀行存款和結算備付金合

    2,259,857.81 8.42
    8 其他資產 1,372,275.59 5.11
    9 合計 26,836,027.40 100.00

    5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
    5.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
    代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    A 農、林、牧、漁業 - -
    B 采礦業 - -
    C 制造業 16,761,581.00 65.75
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    D
    電力、熱力、燃氣及水生
    產和供應業
    - -
    E 建筑業 - -
    F 批發和零售業 1,253,238.00 4.92
    G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
    H 住宿和餐飲業 - -
    I
    信息傳輸、軟件和信息技
    術服務業
    - -
    J 金融業 - -
    K 房地產業 - -
    L 租賃和商務服務業 - -
    M 科學研究和技術服務業 752,490.00 2.95
    N
    水利、環境和公共設施管
    理業
    - -
    O
    居民服務、修理和其他服
    務業
    - -
    P 教育 - -
    Q 衛生和社會工作 4,336,555.00 17.01
    R 文化、體育和娛樂業 - -
    S 綜合 - -
    合計 23,103,864.00 90.62

    5.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
    無余額。

    5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
    序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    1 000661 長春高新 5,800 2,287,288.00 8.97
    2 600763 通策醫療 21,500 2,203,750.00 8.64
    3 300347 泰格醫藥 31,800 1,973,190.00 7.74
    4 300760 邁瑞醫療 10,400 1,918,384.00 7.52
    5 300595 歐普康視 36,700 1,823,623.00 7.15
    6 600276 恒瑞醫藥 21,800 1,758,824.00 6.90
    7 300357 我武生物 42,200 1,742,016.00 6.83
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    8 603939 益豐藥房 15,900 1,253,238.00 4.92
    9 002821 凱萊英 10,500 1,237,425.00 4.85
    10 300601 康泰生物 14,800 1,098,752.00 4.31

    5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
    序號 債券品種 公允價值(元)
    占基金資產凈值比例
    (%)
    1 國家債券 100,030.00 0.39
    2 央行票據 - -
    3 金融債券 - -
    其中:政策性金融債 - -
    4 企業債券 - -
    5 企業短期融資券 - -
    6 中期票據 - -
    7 可轉債(可交換債) - -
    8 同業存單 - -
    9 其他 - -
    10 合計 100,030.00 0.39

    5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
    序號 債券代碼 債券名稱 數量(張)
    公允價值
    (元)
    占基金資產凈值比例
    (%)
    1 019608 18國債26 1,000 100,030.00 0.39

    5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明

    無余額。

    5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
    無余額。

    5.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
    無余額。



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    5.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
    無。

    5.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
    無。

    5.11 投資組合報告附注
    5.11.1 報告期內,本基金投資決策程序符合相關法律法規的要求,未發現本基金投資
    的前十名證券的發行主體出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開
    譴責、處罰的情形。

    5.11.2 基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

    5.11.3 其他資產構成
    序號 名稱 金額(元)
    1 存出保證金 58,042.44
    2 應收證券清算款 -
    3 應收股利 -
    4 應收利息 2,552.39
    5 應收申購款 1,311,680.76
    6 其他應收款 -
    7 其他 -
    8 合計 1,372,275.59

    5.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
    無余額。

    5.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
    無余額。

    5.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

    §6 開放式基金份額變動
    單位:份
    中信建投醫改A 中信建投醫改C
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    報告期期初基金份額總額 14,351,356.28 -
    報告期期間基金總申購份額 12,452,877.08 6,015,878.39
    減:報告期期間基金總贖回份額 11,242,585.80 229,688.61
    報告期期間基金拆分變動份額
    (份額減少以“-”填列)
    0.00 0.00
    報告期期末基金份額總額 15,561,647.56 5,786,189.78
    §7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況

    7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況
    本報告期內,基金管理人未持有本基金份額。

    7.2 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細
    本報告期內,基金管理人未運用固有資金投資本基金。

    §8 影響投資者決策的其他重要信息

    8.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況
    本報告期內,未出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況。

    8.2 影響投資者決策的其他重要信息
    本報告期內,無影響投資者決策的其他重要信息。

    §9 備查文件目錄

    9.1 備查文件目錄
    1、中國證監會準予基金注冊的文件;
    2、《中信建投醫改靈活配置混合型證券投資基金基金合同》;
    3、《中信建投醫改靈活配置混合型證券投資基金托管協議》;
    4、基金管理人業務資格批件、營業執照;
    5、基金托管人業務資格批件、營業執照。
    9.2 存放地點
    基金管理人、基金托管人處。
    9.3 查閱方式
    投資者可以在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。
    中信建投基金管理有限公司
    2019年10月25日
    激情午夜伦理