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    匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)
    2019-10-31 文字大小 【 】 【打印
                

    匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金
    招募說明書(更新)
    2019年10月
    二零一九年十月
    基金管理人:匯安基金管理有限責任公司
    基金托管人:興業銀行股份有限公司
    【重要提示】
    1、本基金根據2016年11月16日中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中
    國證監會”)《關于準予匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金注冊的批復》(證
    監許可[2016]2736號)進行募集。本基金合同已于2017年1月13日生效。
    2、基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經
    中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投
    資價值和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
    3、投資有風險,投資者認購(或申購)基金份額時應認真閱讀基金合同、
    本招募說明書、基金產品資料概要等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,
    全面認識本基金產品的風險收益特征,應充分考慮投資者自身的風險承受能力,
    并對認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管
    理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金
    運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。
    4、本基金投資股指期貨、國債期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融
    合約,其價值取決于一種或多種基礎資產或指數,其評價主要源自于對掛鉤資產
    的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風
    險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠桿效應,價格波動比標的工
    具更為劇烈,有時候比投資標的資產要承擔更高的風險。并且由于衍生品定價相
    當復雜,不適當的估值有可能使基金資產面臨損失風險。
    本基金投資中小企業私募債,中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市
    中小企業采用非公開方式發行的債券。由于不能公開交易,一般情況下,交易不
    活躍,潛在較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時,受市場流動性所限,
    本基金可能無法賣出所持有的中小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的
    負面影響和損失。
    本基金投資資產支持證券,資產支持證券(ABS)是一種債券性質的金融工
    具,其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股票
    和一般債券不同,資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權,而是對基礎
    資產池所產生的現金流和剩余權益的要求權,是一種以資產信用為支持的證券,
    所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎資產池現金流與對應
    證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等。
    5、本基金為混合型基金,屬于證券投資基金中預期風險與預期收益中等的
    投資品種,其風險收益水平高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股票型基金。
    6、本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上
    市的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包
    括國債、金融債、央行票據、地方政府債、企業債、公司債、中期票據、短期融
    資券、可轉換債券、中小企業私募債等)、債券回購、同業存單、貨幣市場工具、
    權證、資產支持證券、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金
    投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程序后,可以將其納入投資范圍。
    7、基金的投資組合比例為:本基金股票資產投資比例為基金資產的0-95%;
    每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后,保
    持不低于基金資產凈值的5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,
    現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;權證、股指期貨、國債期
    貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。
    如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
    適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。
    8、本基金初始募集面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下,本基金
    凈值可能低于初始面值,本基金投資者有可能出現虧損。
    9、基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業
    績也不構成對本基金業績表現的保證。
    10、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
    財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
    11、本招募說明書所載內容截止日為2019年7月12日,有關財務數據和凈
    值表現截止日為2019年6月30日(財務數據未經審計)。本招募說明書已經基
    金托管人復核。
    目 錄
    第一部分 緒言 ...................................................... 4
    第二部分 釋義 ...................................................... 5
    第三部分 基金管理人 ............................................... 10
    第四部分 基金托管人 ............................................... 19
    第五部分 相關服務機構 ............................................. 23
    第六部分 基金的募集 ............................................... 25
    第七部分 基金合同的生效 ........................................... 26
    第八部分 基金份額的申購與贖回 ..................................... 27
    第九部分 基金的投資 ............................................... 38
    第十部分 基金的業績 ............................................... 52
    第十一部分 基金的財產 ............................................. 54
    第十二部分 基金資產的估值 ......................................... 55
    第十三部分 基金的收益分配 ......................................... 60
    第十四部分 基金費用與稅收 ......................................... 62
    第十五部分 基金的會計與審計 ....................................... 65
    第十六部分 基金的信息披露 ......................................... 66
    第十七部分 風險揭示 ............................................... 73
    第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ................... 76
    第十九部分 基金合同的內容摘要 ..................................... 78
    第二十部分 基金托管協議的內容摘要 ................................. 79
    第二十一部分 對基金份額持有人的服務 ............................... 80
    第二十二部分 其他應披露事項 ....................................... 82
    第二十三部分 招募說明書的存放及查閱方式 ........................... 83
    第二十四部分 備查文件 ............................................. 84
    附件一 基金合同內容摘要 ........................................... 85
    附件二 托管協議內容摘要 .......................................... 101
    第一部分 緒言
    《匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說
    明書”或“本招募說明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱
    “《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、
    《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資
    基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券
    投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其他有
    關法律法規以及《匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱
    “基金合同”)編寫。
    本招募說明書闡述了匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金的投資目標、策
    略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在作出投資決策前
    應仔細閱讀本招募說明書。
    基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,
    并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
    匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)
    是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任
    何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或
    者說明。
    本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同
    是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。如本招募說明書內容與基金
    合同有沖突或不一致之處,均以基金合同為準。基金投資者自依基金合同取得基
    金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本
    身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關
    規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應
    詳細查閱基金合同。
    本招募說明書關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于
    2020年9月1日起執行。
    第二部分 釋義
    在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語具有以下含義:
    1、基金或本基金:指匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金
    2、基金管理人:指匯安基金管理有限責任公司
    3、基金托管人:指興業銀行股份有限公司
    4、基金合同:指《匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對
    基金合同的任何有效修訂和補充
    5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯安豐澤靈活
    配置混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
    6、招募說明書或本招募說明書:指《匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基
    金招募說明書》及其更新
    7、基金份額發售公告:指《匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金基金份
    額發售公告》
    8、基金產品資料概要:指《匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金基金產
    品資料概要》及其更新(基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等
    內容,將不晚于2020年9月1日起執行)
    9、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
    司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
    10、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員
    會第五次會議通過,2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會
    第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十二
    屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關
    于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證
    券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    11、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施
    的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    12、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日
    實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
    修訂
    13、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
    的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    14、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10
    月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關
    對其不時做出的修訂
    15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
    16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員

    17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
    務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
    18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
    19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中國境內合法登記并
    存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他
    組織
    20、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理
    辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集
    的證券投資基金的中國境外的機構投資者
    21、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內
    證券投資試點辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定運用來自境外的人
    民幣資金投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者
    22、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和
    人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
    的其他投資人的合稱
    23、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

    24、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
    辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
    25、銷售機構:指匯安基金管理有限責任公司以及符合《銷售辦法》和中國
    證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
    服務協議,辦理基金銷售業務的機構
    26、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
    投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
    算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
    27、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為匯安基金管理有
    限責任公司或接受匯安基金管理有限責任公司委托代為辦理登記業務的機構
    28、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
    管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
    29、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
    構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投資等業務而引起的基金份
    額變動及結余情況的賬戶
    30、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
    基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
    日期
    31、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
    產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
    32、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
    不得超過三個月
    33、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
    34、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關金融期貨交易所的
    正常交易日
    35、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
    開放日
    36、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
    37、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
    38、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
    39、《業務規則》:指《匯安基金管理有限責任公司開放式基金業務規則》,
    是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管
    理人和投資人共同遵守
    40、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
    請購買基金份額的行為
    41、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
    請購買基金份額的行為
    42、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規
    定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
    43、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
    規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金
    管理人管理的其他基金基金份額的行為
    44、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
    持基金份額銷售機構的操作
    45、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
    購日、申購金額及扣款方式,由銷售機構在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款
    并于每期約定的申購日提交基金申購申請的一種投資方式
    46、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
    加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
    申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%的情形
    47、元:指人民幣元
    48、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
    行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
    49、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
    款項及其他資產的價值總和
    50、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
    51、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數的數值
    52、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
    值和基金份額凈值的過程
    53、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
    以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10 個交易日以上的逆回購
    與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
    限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
    交易的債券等
    54、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
    互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露
    網站)等媒介
    55、A類基金份額:指投資人在認購/申購基金時收取認購/申購費用,在贖
    回時根據持有期限收取贖回費用,并不再從本類別基金資產中計提銷售服務費的
    基金份額
    56、C類基金份額:指投資人在認購/申購時不收取認購/申購費,而是從本
    類別基金資產中計提銷售服務費,并在贖回時根據持有期限收取贖回費用的基金
    份額
    57、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事

    58、中國:指中華人民共和國(僅為基金合同之目的,不包括香港特別行政
    區、澳門特別行政區及臺灣地區)
    第三部分 基金管理人
    一、基金管理人概況
    名稱: 匯安基金管理有限責任公司
    住所:上海市虹口區歐陽路218弄1號2樓215室
    辦公地址:北京市東城區東直門南大街5號中青旅大廈13層
    法定代表人:秦軍
    成立時間:2016年4月25日
    注冊資本:1億元人民幣
    存續期間:持續經營
    聯系人:田云夢
    聯系電話:(010)56711600
    匯安基金管理有限責任公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監許可
    [2016]860號文批準設立。
    二、主要成員情況
    1、基金管理人董事會成員
    何斌先生,董事長。21年證券、基金行業從業經驗。東北財經大學國民經濟
    計劃學學士,先后就職于北京市財政局、北京京都會計師事務所、中國證券監督
    管理委員會基金監管部,曾任國泰基金管理公司副總經理、建信基金管理有限責
    任公司督察長、副總經理。現任匯安基金管理有限責任公司董事長。
    秦軍先生,董事,總經理。19年證券、基金行業從業經驗。清華大學MBA。
    曾任中國航空工業規劃設計研究院監理部總經理助理,中合資產管理有限責任公
    司北京分公司總經理,嘉實基金管理有限公司總經理助理,華安基金管理有限公
    司副總經理,現任匯安基金管理有限責任公司總經理。
    趙毅先生,董事。1992年畢業于東北財經大學工業經濟專業,1999年獲該
    校經濟學碩士學位,中歐國際工商學院EMBA畢業。自1997年以來先后創辦大連
    生威糧食集團有限公司、遼寧中稻股份有限公司、沈陽生威投資有限公司。現任
    大連生威控股有限公司董事長兼總經理。
    盛希泰先生,獨立董事。南開大學會計系研究生,北京大學EMBA,清華大學
    五道口金融學院EMBA,北京交通大學管理學博士。05-15三屆全國青聯常委兼金
    融界別秘書長,中央國家機關青聯副主席,全國大學生創新創業聯盟聯席理事長,
    中國青年創新創業聯盟副會長,中國基金業協會天使專委會會員,湖畔大學保薦
    人,南開大學校友總會副理事長、南開北京校友會會長、南開允能商學院理事長,
    清華校友種子基金管理合伙人,陽光保險獨立董事、首創股份獨立董事。
    李海濤先生,獨立董事。1998年獲得美國耶魯大學管理學院金融學博士學
    位。曾任密西根大學Ross商學院金融學教授、長江商學院金融學訪問學者。現
    任長江商學院副院長及杰出院長講習教授。
    陳偉莉女士,獨立董事。1984年獲西南政法大學法律專業法學學士學位,
    2006年獲得新加坡南洋理工大學工商管理專業EMBA。現任北京金誠同達律師事
    務所高級合伙人。
    2、基金管理人監事
    戴櫻女士,監事。2004年畢業于上海對外貿易學院,國際貿易專業學士學
    位。曾就職于上海貝爾阿爾卡特股份有限公司,任采購部經理助理;上海櫻琦干
    燥劑有限公司,任公司董事;上海上貝資產管理有限公司合伙人。現任匯安基金
    管理有限責任公司監事。
    3、高級管理人員
    何斌先生,董事長。(簡歷請參見董事會成員)
    秦軍先生,總經理。(簡歷請參見董事會成員)
    郭冬青先生,督察長。10年證券、基金從業經驗。南開大學經濟學碩士。歷
    任中石化集團財務部經濟師、廣發證券投行部高級經理、華安證券投行部副總經
    理、大商集團副總經理、中航證券董事總經理、北京國金鼎興投資有限公司副總
    經理。2017年11月加入匯安基金管理有限責任公司。現任匯安基金管理有限責
    任公司督察長。
    劉強先生,副總經理。美國注冊管理會計師(CMA) ,東北財經大學審計學
    學士。歷任阿爾卡特深圳公司財務總監,霍尼韋爾深圳公司財務總監,阿特維斯
    (中國)財務及信息技術總監,北京剛正國際投資有限公司副總經理。2016年4月
    加入匯安基金管理有限責任公司。現任匯安基金管理有限責任公司副總經理。
    郭兆強先生,副總經理。21年證券、基金從業經驗,保薦代表人。北京大學
    光華管理學院工商管理碩士。曾任山西證券投行部綜合經理、中德證券高級副總
    裁,東北證券北京分公司深圳市場部副總經理,從事投資銀行業務。2016年4月
    加入匯安基金管理有限責任公司。現任匯安基金管理有限責任公司副總經理。
    竇星華先生,副總經理。13年證券、基金從業經驗,CFA。英國杜倫大學金
    融學碩士。歷任標準普爾信息服務(北京)有限公司指數分析師,交銀施羅德基
    金管理有限公司產品經理,華安基金管理有限公司產品高級設計經理及總經理助
    理,盛世景資產管理股份有限公司產品總監。2016年7月加入匯安基金管理有
    限責任公司任產品及創新業務部總經理。現任匯安基金管理有限責任公司副總經
    理。
    王俊波先生,副總經理。14年證券、基金從業經驗。中國人民大學金融學碩
    士。歷任中國平安產險營銷策劃經理,嘉實基金券商業務部主管,興業證券資產
    管理有限公司市場部執行總監。2016年7月加入匯安基金管理有限責任公司。
    現任匯安基金管理有限責任公司副總經理。
    4、本基金基金經理
    戴杰,復旦大學數學本科、碩士,6年證券、基金行業從業經歷,曾任華安
    基金管理有限公司指數與量化投資部先后擔任數量分析師和投資經理。2016年
    10月24日加入匯安基金管理有限責任公司,擔任指數與量化投資部高級經理一
    職。2017年7月27日至2018年8月9日,任匯安豐裕靈活配置混合型證券投
    資基金基金經理;2017年3月23日至2019年3月8日,任匯安豐華靈活配置
    混合型證券投資基金基金經理;2017年7月19日至2019年3月8日,任匯安
    豐利靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2017年3月22日至2019年4月
    19日,任匯安豐恒靈活配置混合型證券投資基金基金經理; 2017年1月17日
    至今,任匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2017年11月22日
    至今,任匯安多策略靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2018年2月13日
    至今,任匯安成長優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2018年7月26
    日至今,任匯安量化優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2019年4月
    11日至今,任匯安豐益靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2019年4月30
    日至今,任匯安多因子混合型證券投資基金基金經理。
    5、投資決策委員會成員
    秦軍先生,總經理;(簡歷請參見董事會成員)。
    鐘敬棣先生,固定收益首席投資官。24年銀行、基金行業從業經驗。
    CFA,碩士。2005年4月加入嘉實基金,從事債券研究及投資組合管理工作。
    2008年5月加入建信基金,曾管理建信收益增強、安心保本、穩定增利、
    雙息紅利四只債券型基金,多次被評為金牛基金。2018年5月加入匯安基
    金管理有限責任公司,擔任固定收益首席投資官,固定收益投資部總經理,
    董事總經理。
    鄒唯先生,首席投資官。19年證券、基金行業從業經歷。理科碩士。
    歷任長城證券有限公司研究部行業分析師,嘉實基金管理有限公司行業分
    析師、基金經理、主題策略組組長,中信產業基金金融投資部董事總經理,
    嘉實基金管理有限公司基金經理、主題策略組組長、董事總經理。2017年
    12月1日加入匯安基金管理有限責任公司,擔任首席投資官,董事總經理。
    仇秉則先生,固定收益研究部總監。CFA,CPA,中山大學經濟學學士,
    13年證券、基金行業從業經歷,曾任普華永道中天會計師事務所審計經理,
    嘉實基金管理有限公司固定收益部高級信用分析師。2016年6月加入匯安
    基金管理有限責任公司,擔任固定收益研究部總監一職,從事信用債投資研
    究工作。
    6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
    三、基金管理人的職責
    1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
    金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    2、辦理基金備案手續;
    3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
    配收益;
    5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
    6、編制基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告;
    7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
    8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
    9、召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集
    基金份額持有人大會;
    10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
    他法律行為;
    12、法律法規和中國證監會規定的其他職責。
    四、基金管理人的承諾
    1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,并承諾
    建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行
    為的發生;
    2、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國基金法》的行為,并承諾
    建立健全內部風險控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:
    (1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
    (2)不公平地對待管理的不同基金財產;
    (3)利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
    (5)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
    3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,并承諾建立健全內部控制制度,采
    取有效措施,防止違反基金合同行為的發生;
    4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
    家有關法律法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責;
    5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。
    五、基金經理承諾
    1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有
    人謀取最大利益;
    2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益;
    3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的
    基金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
    事相關的交易活動;
    4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
    六、基金管理人的內部控制制度
    1、風險管理的原則
    (1)健全性原則:風險管理應當覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和
    各級人員,并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節;
    (2)有效性原則:通過科學的風險管理手段和方法,建立合理的風險管理
    程序,維護風險管理制度的有效執行;
    (3)獨立性原則:公司必須在精簡的基礎上設立能充分滿足公司風險管理
    需要的機構、部門和崗位,并保持其相對獨立性;基金財產、公司固有財產和其
    他資產的管理和運作應當嚴格分離;基金投資研究、決策、執行、清算和評估等
    部門和崗位,應當在物理上和制度上適當隔離;
    (4)相互制約原則:內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互牽制,并通
    過切實可行的相互制衡措施來消除風險管理中的盲點;
    (5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理辦法降低運作成本,提高
    經濟效益,力爭以合理的控制成本達到最佳的風險管理效果。
    2、風險管理和內部風險控制體系結構
    公司建立董事會領導下的架構清晰、控制有效、系統全面、切實可行的風險
    管理體系,包括董事會下設的風險控制委員會、督察長、風險管理委員會、合規
    風控部以及各個業務部門。具體而言,包括如下組成部分:
    (1)董事會
    董事會負責公司整體風險的預防和控制,審核、監督公司風險管理制度的有
    效執行。
    (2)風險控制委員會
    1)向董事會建議風險定義和風險評估標準,審閱管理層提交的風險管理報
    告、督察長提交的監察稽核報告;
    2)對公司存在的風險隱患和可能出現的風險問題進行研究、提出指導性建
    議;
    3)對重大突發性風險事件的處理提出指導性建議;
    4)提議聘請、更換外部審計機構,并就外部審計機構的資質和工作情況進
    行評議;
    5)協助董事會審查公司內控制度、重大項目和審計重大交易;
    6)董事會授權的其他事宜。
    (3)督察長
    1)出席或列席公司相關會議并行使相應表決權;
    2)對公司的基金運作、專戶運作、內部管理、系統實施和合法合規情況進
    行內部監察稽核,并定期出具獨立的監察稽核報告,并將報告上報董事會和中國
    證監會;
    3)如發現公司及基金運作中違反任何法律法規規定,立即告知公司總經理
    和相關業務人員,提出處理意見和整改意見,并監督整改措施的制定和落實;公
    司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的,督察長應當向公司董事會、
    中國證監會及相關派出機構報告;
    4)享有充分的知情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要,有權
    參加或者列席公司董事會以及公司業務、投資決策、風險管理等相關會議,有權
    調閱公司相關檔案;
    5)定期和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況,并在董事會及董事
    會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公
    司內部風險控制情況,以及需要立即報告的重大事項;
    6)對公司推出新產品、開展新業務的合法合規性問題提出意見;
    7)指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護投資人的合法權益;
    8)嚴格遵守保密制度,對在履行職責中掌握的非公開信息負有保密義務,
    不得違反法律法規及公司規定向其他機構、人員泄露非公開信息,或者利用非公
    開信息為自己或者他人進行證券投資活動。
    (4)合規風控部
    1)執行風險控制委員會制訂的合規管理政策及管控措施、風險管理政策和
    管控措施;
    2)倡導、培育公司合規文化;
    3)監督、檢查法律法規、公司制度和流程的執行情況;
    4)參與公司新產品的開發設計,對潛在合規及法律風險進行分析,并提出
    控制建議;
    5)對公司信息披露程序及披露文檔的合法合規性進行審查;
    6)對基金運作和公司內部管理進行日常監察與稽核;
    7)監控投資合規運作,對基金及特定客戶資產管理計劃投資活動進行獨立
    動態監控;
    8)監控投資風險,對基金及特定客戶資產管理計劃投資活動進行事前、事
    中、事后風險控制;
    9)對基金資產、組合資產進行風險定量分析;
    10)對公司管理的各投資組合的公平交易情況進行監控和定期分析;
    11)制訂投資管理業績的評價體系,定期評估投資組合的績效,抄送投資決
    策委員會、專戶投資決策委員會,作為評價基金經理、投資經理業績的重要參考
    依據;
    12)檢查公司內部控制制度的執行情況,并就內控的合規性、合理性、完備
    性和有效性等方面存在的問題提出意見和建議;
    13)調查公司內部的違規案件,協助督察長處理相關事宜;
    14)有權提議聘請獨立第三方專業機構對公司財務狀況和基金運作狀況進行
    審計;
    15)協助配合監管部門的監督和檢查;
    16)監督和檢查員工遵紀守法情況和職業操守情況,負責員工的離任審計;
    17)負責公司的有關法律事務;
    18)完成督察長要求的其他工作。
    (5)業務部門
    公司各業務部門應根據具體情況制定本部門的作業流程及風險管理制度,對
    風險來源和產生原因進行有效識別和分析,并對風險的嚴重性、發生的可能性及
    其影響進行測定和管理,將風險控制在最小范圍內。
    3、風險管理和內部風險控制的措施
    (1)為保障風險管理制度的持續性和有效性,公司內部必須形成良好的控
    制環境,建立持續的風險管理檢驗制度和獨立的風險管理報告制度。
    (2)控制環境是與風險管理制度相關的各種因素相互作用的綜合效果及其
    對業務、員工的影響。良好的控制環境可為其他風險管理制度要素提供規則和架
    構,主要包括各項風險管理制度對各項業務的牽制力,公司管理層、員工對風險
    管理制度的重視程度。公司致力于從公司文化、組織結構、管理制度等方面營造
    良好的控制環境。
    (3)公司致力于營造一個濃厚的風險文化氛圍,使得風險管理意識能在公
    司內部廣泛分享,并能擴展到公司所有員工,確保內控機制的建立、完善和各項
    管理制度的執行。
    (4)風險管理檢驗制度是公司根據市場環境、金融工具、技術應用、法律
    法規的變化和發展情況,不斷測試和調整風險管理制度,以確保風險管理制度持
    續運作并充分有效的制度。
    (5)風險管理報告制度是指合規風控部及時將公司整體風險狀況向公司總
    經理和董事會報告的制度。公司應具備完善的信息系統確保報告程序的有效性,
    以保證總經理、督察長和董事會及時可靠地取得準確詳細的信息。
    (6)合規風控部應定時檢查和指導各部門的風險管理工作,形成風險管理
    報告書與建議書,上報公司決策層,并堅持重點管理的原則,對相關投資部門、
    運營部等重要的業務部門和人員進行重點監督與防范。
    (7)公司各級人員均應認真履行工作職責,準確、及時地反映情況,對風
    險管理工作不力或隱瞞不報、上報虛假情況,給公司造成巨大風險和損失的,依
    公司規定追究其責任。
    (8)對因風險管理工作出色,防止了某些重大風險的發生,為公司挽回了
    重大損失,業績特別突出的人員,公司應予以表彰和獎勵。
    (9)對于各項規章制度完善、風險防范工作積極主動并卓有成效的部門,
    公司應給予適當表彰與獎勵。
    (10)對于部門制度不完備、工作程序不合理或管理混亂而造成較大風險并
    給公司帶來損失的,應追究直接責任人及部門負責人的責任。
    第四部分 基金托管人
    一、基金托管人基本情況
    1、基本情況
    名稱:興業銀行股份有限公司(以下簡稱“興業銀行”)
    注冊地址:福州市湖東路154號
    辦公地址:上海市浦東新區銀城路167號
    法定代表人:陶以平(代為履行法定代表人職權)
    成立時間:1988年8月22日
    注冊資本:207.74億元人民幣
    存續期間:持續經營
    基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基金字[2005]74號
    托管部門聯系人:曾思綺
    電話:021-52629999
    傳真:021-62159217
    2、發展概況及財務狀況
    興業銀行成立于1988年8月,是經國務院、中國人民銀行批準成立的首批
    股份制商業銀行之一,總行設在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海證
    券交易所掛牌上市(股票代碼:601166),注冊資本207.74億元。
    開業二十多年來,興業銀行始終堅持“真誠服務,相伴成長”的經營理念,
    致力于為客戶提供全面、優質、高效的金融服務。截至2018年12月31日,興
    業銀行資產總額達6.71萬億元,實現營業收入1582.87億元,全年實現歸屬于
    母公司股東的凈利潤606.20億元。
    二、托管業務部的部門設置及員工情況
    興業銀行股份有限公司總行設資產托管部,下設綜合管理處、市場處、委托
    資產管理處、產品管理處、稽核監察處、運行管理處、養老金管理中心等處室,
    共有員工100余人,業務崗位人員均具有基金從業資格。
    三、基金托管業務經營情況
    興業銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格。基金托管業
    務批準文號:證監基金字[2005]74號。截至2019年6月30日,興業銀行共托
    管證券投資基金267只,托管基金的基金資產凈值合計10468.1億元,基金份額
    合計10311.43億份。
    四、基金托管人的內部控制制度
    1、內部控制目標嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和
    行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保
    證基金資產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份
    額持有人的合法權益。
    2、內部控制組織結構
    興業銀行基金托管業務內部風險控制組織結構由興業銀行總行內部控制委
    員會、總行風險管理部門、總行審計部、總行資產托管部、總行運營管理部及分
    行托管運營機構共同組成。資產托管部內設獨立、專職的稽核監察處,配備了專
    職內控監督人員負責資產托管業務的內控監督工作,具有獨立行使監督稽核工作
    職權和能力。各部門和內部業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。
    3、內部控制的原則
    (1)全面性原則:內部控制貫穿資產托管業務的全過程,覆蓋各項業務和
    產品,以及從事資產托管業務的各機構和從業人員;
    (2)重要性原則:內部控制應當在全面控制的基礎上,關注重要業務事項
    和高風險領域;
    (3)獨立性原則:開展托管業務的部門和崗位的設置應權責分明、相對獨
    立、相互制衡;
    (4)審慎性原則:內控與風險管理必須以防范風險,保證托管資產的安全
    與完整為出發點,“內控優先”,“制度優先”,審慎發展本行資產托管業務;
    (5)制衡性原則:內部控制應當在治理結構、機構設置及權責分配、業務
    流程等方面形成相互制約、相互監督,同時兼顧運營效率;
    (6)適應性原則:內部控制體系應同所處的環境相適應,以合理的成本實
    現內控目標,內部制度的制訂應當具有前瞻性,并應當根據國家政策、法律及經
    營管理的需要,適時進行相應修改和完善,內部控制存在的問題應當能夠得到及
    時反饋和糾正;
    (7)成本效益原則:內部控制應當權衡實施成本與預期效益,以適當的成
    本實現有效控制。
    4、內部控制制度及措施
    (1)制度建設:建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手
    冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。
    (2)建立健全的組織管理結構:前后臺分離,不同部門、崗位相互牽制。
    (3)風險識別與評估:稽核監察處指導業務處室進行風險識別、評估,制
    定并實施風險控制措施。
    (4)相對獨立的業務操作空間:業務操作區相對獨立,實施門禁管理和音
    像監控。
    (5)人員管理:進行定期的業務與職業道德培訓,使員工樹立風險防范與
    控制理念,并簽訂承諾書。
    (6)應急預案:制定完備的《應急預案》,并組織員工定期演練;建立異
    地災備中心,保證業務不中斷。
    五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
    基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金法》、
    《運作辦法》、基金合同及其他有關規定,托管人對基金的投資對象和范圍、投
    資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產估值
    和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關基金投資和運作的事項,
    對基金管理人進行業務監督、核查。
    基金托管人發現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和
    有關法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管
    理人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,基
    金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基
    金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。
    基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,立即報告中國證監會,同時,通知
    基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。
    基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或
    者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并及時向中國證
    監會報告。
    基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行
    政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,
    并及時向中國證監會報告。
    第五部分 相關服務機構
    一、基金份額發售機構
    1、直銷機構
    (1)匯安基金管理有限責任公司直銷中心
    傳真:021-80219047
    郵箱:DS@huianfund.cn
    北京辦公地址:北京市東城區東直門南大街5號中青旅大廈13層
    聯系人:田云夢
    電話:010-56711624
    上海辦公地址:上海市虹口區東大名路501號上海白玉蘭廣場36層02單元
    聯系人:于擎玥
    電話:021-80219027
    2、其他銷售機構
    基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇符合要求的機構銷售本基金,
    并在管理人網站公示。
    二、登記機構
    名稱:匯安基金管理有限責任公司
    住所:上海市虹口區歐陽路218弄1號2樓215室
    辦公地址:北京市東城區東直門南大街5號中青旅大廈13層
    法定代表人:秦軍
    電話:010-56711600
    傳真:010-56711640
    聯系人:剛晨升
    三、出具法律意見書的律師事務所
    名稱:上海市通力律師事務所
    注冊地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
    辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
    負責人:俞衛鋒
    電話:021-31358666
    傳真:021-31358600
    聯系人:丁媛
    經辦律師:黎明、丁媛
    四、審計基金財產的會計師事務所
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
    辦公地址:上海市黃浦區湖濱路202號普華永道中心11樓
    執行事務合伙人:李丹
    聯系電話:021-23238888
    傳真電話:021-23238800
    聯系人:張青萌
    經辦注冊會計師:薛競、趙鈺
    第六部分 基金的募集
    一、基金募集的依據
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金
    合同及其他法律法規的有關規定募集。本基金募集申請已經中國證監會2016年
    11月16日證監許可[2016]2736號文準予注冊募集。
    本基金為混合型證券投資基金,運作方式為契約型開放式,存續期為不定期。
    本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機
    構投資者、合格境外機構投資者及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
    的其他投資者。
    本基金自2016年12月26日起向全社會公開募集,截至2017年1月10日,
    基金募集工作已經順利結束。經普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)驗
    資,本次募集的有效凈認購金額為299,994,456.26元人民幣,其中A類
    294,994,456.26元,C類5,000,000.00元。認購資金在募集期間產生的銀行利
    息共計0元人民幣,其中A類0元,C類0元。
    本次募集有效認購戶數為210戶,按照每份基金份額初始面值人民幣1.00
    元計算,募集期募集資金及利息結轉的基金份額共計299,994,456.26份,已全
    部計入投資者基金賬戶,歸投資者所有。本次募集所有資金已全額劃入本基金在
    基金托管人興業銀行股份有限公司開立的匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基
    金托管專戶。
    第七部分 基金合同的生效
    (一)基金合同生效
    根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
    理辦法》等法律法規以及本基金基金合同、招募說明書的有關規定,本基金本次
    募集符合有關條件,本基金管理人已向中國證監會辦理完畢基金備案手續,并于
    2017年1月13日獲得中國證監會的書面確認,基金合同自該日起生效。自基金
    合同生效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。
    (二)基金存續期內的基金份額持有人數量和資金數額
    《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
    人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以
    披露;連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并
    提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止《基金合同》等,并
    召開基金份額持有人大會進行表決。
    法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。
    第八部分 基金份額的申購與贖回
    一、申購與贖回的場所
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人
    在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機
    構,并在管理人網站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業
    場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
    二、申購與贖回的開放日及時間
    1、開放日及開放時間
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
    所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中
    國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
    基金合同生效后,若出現新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交易
    時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相
    應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
    本基金已于2017年2月16日起,開始辦理申購、贖回業務。
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
    贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
    申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日基
    金份額申購、贖回或轉換的價格。
    三、申購與贖回的原則
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額
    凈值為基準進行計算;
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行
    順序贖回。
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
    必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
    四、申購與贖回的程序
    1、申購和贖回的申請方式
    投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
    申購或贖回的申請。
    2、申購和贖回的款項支付
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人全額交付申購款項,
    申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。
    投資人贖回申請生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。
    在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,
    款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
    遇證券、期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交
    換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流
    程時,贖回款項順延至下一個工作日劃出。
    3、申購和贖回申請的確認
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
    或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內(包括該日)
    對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括
    該日)及時到銷售機構柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。
    若申購不成立或無效,則申購款項本金退還給投資人。
    基金管理人可在法律法規允許的范圍內,依法對上述申購和贖回申請的確認
    時間進行調整,并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定
    媒介上公告。
    銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售
    機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果
    為準。對于申請的確認情況,投資者應及時查詢。
    五、申購與贖回的數額限制
    1、投資人申請A類基金份額,首次單筆最低申購金額為人民幣1.00元,追
    加申購單筆最低金額為人民幣1.00元;投資人申購C類基金份額,首次單筆最
    低申購金額為人民幣1,000元,追加申購單筆最低金額為人民幣1,000元;
    2、基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次贖回某一類別基金份額不得低
    于1份;每個交易賬戶最低持有某一類別基金份額余額為1份,若某筆贖回導致
    單個交易賬戶的某一基金份額余額少于1份時,該類份額余額部分基金份額必須
    一同贖回;
    3、本基金目前對單個投資人累計持有的某一類別基金份額不設上限限制,
    基金管理人可以規定單個投資者累計持有的某一類別基金份額數量限制,具體規
    定見定期更新的招募說明書或相關公告;
    4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
    份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規
    定在指定媒介上公告。
    5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
    基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
    拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
    具體請參見相關公告。
    六、申購費率、贖回費率
    1、申購費用
    本基金A類基金份額在申購時收取申購費用,C類基金份額不收取申購費用。
    若A類份額投資者有多筆申購,申購費率按每筆申購申請單獨計算。
    本基金A類基金份額的申購費率如下:
    申購金額(M) A類基金份額申購費率
    M<50萬 1.50%
    50萬≤M<200萬 1.20%
    200萬≤M<500萬 0.80%
    M≥500萬 按筆收取,1,000元/筆
    本基金A類基金份額的申購費用由A類份額投資者承擔,主要用于本基金的
    市場推廣、銷售、登記等各項費用,不列入基金財產。
    2、贖回費用
    本基金的A類基金份額、C類基金份額的贖回費率按基金份額持有期限遞減,
    贖回費率見下表:
    持有基金份額期限期間(Y) A類基金份額贖回費率 C類基金份額贖回費率
    Y<7日 1.5% 1.50%
    7日≤Y<30日 0.75% 0.50%
    30日≤Y<180日 0.50% 0%
    Y≥180日 0% 0%
    注:根據2018年3月4日《匯安基金管理有限責任公司關于匯安豐裕靈活配置
    混合型證券投資基金修改基金合同、托管協議的公告》,本基金于2018年3月
    31日起,對持有期少于7日的投資者均收取1.5%的贖回費。
    本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持
    有人贖回基金份額時收取。
    對持續持有期少于30日的A類基金份額投資人收取的贖回費全額計入基金
    財產;對持續持有期長于30日(含30日)但少于3個月的A類基金份額投資
    人收取的贖回費的75%計入基金財產;對持續持有期長于3個月(含3個月)
    但少于6個月的A類基金份額投資人收取的贖回費的50%計入基金財產。對于
    持續持有C類基金份額少于30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產。未
    計入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。(前述所指的1個月
    為30日)
    3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲
    應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介
    上公告。
    七、申購份額與贖回金額的計算方式
    本基金申購采用金額申購的方式。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的
    該類基金份額凈值,有效份額單位為份。
    1、申購金額的計算方式:
    (1)對于申購本基金A類基金份額的投資人,申購份額的計算公式為:
    1)申購費用適用比例費率的情形下:
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
    申購費用=申購金額-凈申購金額
    申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
    2)申購費用適用固定金額的情形下:
    申購費用=固定金額
    凈申購金額=申購金額-固定金額
    申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
    上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后2位,由此產生的收益或
    損失由基金財產承擔。
    例:假定申購當日A類基金份額凈值為1.2000元,兩筆申購金額分別為1
    萬元和200萬元,則各筆申購負擔的申購費用和獲得的該基金份額計算如下:
    申購1 申購2
    申購金額(元,A) 10,000 2,000,000
    適用申購費率(B) 1.50% 0.80%
    申購費(C=A-D) 147.78 15,873.02
    凈申購金額(D=A/(1+B)) 9,852.22 1,984,126.98
    申購份額(=D/1.2000) 8,210.18 1,653,439.15
    (2)對于申購本基金C類基金份額的投資人,申購份額的計算公式為:
    申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值
    例:某投資者投資50,000元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C
    類基金份額凈值為1.0160元,則可得到的申購份額為:
    申購份額=50,000/1.0160=49,212.60份
    即:投資人投資50,000元申購本基金C類基金份額,假定申購當日C類基
    金份額的基金份額凈值為1.0160元,可得到49,212.60份基金份額。
    2、申購金額的計算方式:
    本基金采用“份額贖回”方式,贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以
    當日該類基金份額凈值并扣除相應的費用來計算。
    贖回總金額=贖回份數×T日基金份額凈值
    贖回費用=贖回總金額×贖回費率
    凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用
    贖回金額的計算結果按四舍五入方法,保留到小數點后2位,由此產生的收
    益或損失由基金財產承擔。
    例:某投資者贖回本基金10,000份A類基金份額,持有時間為5日,適用
    的贖回費率為1.5%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0500元,則其可得到
    的贖回金額為:
    贖回總金額=10,000×1.0500=10,500.00元
    贖回費用=10,500.00×1.50%=157.50元
    贖回金額=10,500.00-157.50=10,342.50元
    即:投資者贖回本基金10,000份A類基金份額,持有時間為5日,假設贖
    回當日A類基金份額凈值是1.0500元,則其可得到的贖回金額為10,342.50元。
    例:某投資者贖回本基金10,000份C類基金份額,持有時間為20日,適用
    的贖回費率為0.50%,假設贖回當日C類基金份額凈值是1.0500元,則其可得
    到的贖回金額為:
    贖回總金額=10,000×1.0500=10,500元
    贖回費用=10,500×0.50%=52.50元
    贖回金額=10,500-52.50=10,447.50元
    即:投資者贖回本基金10,000份C類基金份額,持有時間為20日,假設贖
    回當日C類基金份額凈值是1.0500元,則其可得到的贖回金額為10,447.50元。
    3、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼,分別計算和公告基
    金份額凈值和基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算,均保留到小
    數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承
    擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊情況,
    經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。
    4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市
    場情況制定基金促銷計劃,針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基
    金促銷活動期間,基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后,對投資人
    適當調低基金銷售費用。
    八、申購與贖回的登記
    1、經基金銷售機構同意,基金投資者提出的申購和贖回申請,在基金管理
    人規定的時間之前可以撤銷。
    2、投資者申購基金成功后,登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦理登
    記手續,投資人自T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。
    3、投資人贖回基金成功后,登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的登
    記手續。
    4、基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述登記辦理時間進行調
    整,但不得實質影響投資者的合法權益,并最遲于開始實施前依照《信息披露辦
    法》的有關規定進行公告。
    九、拒絕或暫停申購的情形
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
    2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。
    3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
    格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
    認后,基金管理人應當暫停估值,并采取暫停接受基金申購申請的措施。
    4、證券、期貨交易所交易時間臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基
    金資產凈值。
    5、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
    6、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
    能對基金業績產生負面影響,或出現其他損害現有基金份額持有人利益的情形。
    7、基金管理人、基金托管人、銷售機構或注冊登記機構的異常情況導致基
    金銷售系統、基金注冊登記系統或基金會計系統無法正常運行。
    8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
    份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。
    9、當新的申購申請被確認成功,使本基金當日凈申購比例超過基金管理人
    規定的當日凈申購比例上限時,或使該投資人累計持有的份額超過基金管理人規
    定的單個投資人累計持有份額上限時,或使該投資人當日申購金額超過基金管理
    人規定的單個投資人當日申購金額上限時。
    10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
    發生上述第1、2、3、4、6、7、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定
    暫停接受投資人的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登
    暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給
    投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。
    十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩
    支付贖回款項:
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
    2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。
    3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
    格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
    認后,基金管理人應當暫停估值,并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回
    申請的措施。
    4、證券、期貨交易所交易時間臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基
    金資產凈值。
    5、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
    6、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支
    付贖回款項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基
    金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量
    占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第5
    項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先
    選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人
    應及時恢復贖回業務的辦理并公告。
    十一、巨額贖回的情形及處理方式
    1、巨額贖回的認定
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
    轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
    總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。
    2、巨額贖回的處理方式
    當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
    全額贖回或部分延期贖回。
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付基金份額持有人的全部贖回
    申請時,按正常贖回程序執行。
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付基金份額持有人的贖回申請有
    困難或認為因支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金
    資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基
    金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,
    應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;
    對于未能贖回部分,基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消
    贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;
    選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下
    一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計
    算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請
    時未作明確選擇,基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
    (3)若本基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額10%
    以上的贖回申請的情形下,基金管理人有權對于該基金份額持有人當日超過上一
    日基金總份額10%以上的那部分贖回申請進行延期辦理,對于該基金份額持有人
    當日贖回申請未超過上述比例的部分,基金管理人可以根據前段“(1)全額贖
    回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一
    并辦理。
    (4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管
    理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經確認的贖回申請可以延緩支
    付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。
    3、巨額贖回的公告
    當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
    募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方
    法,并在2日內在指定媒介上刊登公告。
    十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒
    介上刊登暫停公告。
    2、如發生暫停的時間為1日,暫停結束,基金重新開放申購或贖回時基金
    管理人應依照《信息披露管理辦法》的有關規定,在指定媒介上刊登基金重新開
    放申購或贖回公告,并公告最近1個開放日的各類基金份額凈值。
    3、如發生暫停的時間超過1日但少于2周,基金管理人可根據實際情況在
    暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告;
    或者最遲于重新開放日在至少一家指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告。
    4、如發生暫停的時間達到或超過2周,基金管理人最遲于重新開放日在至
    少一家指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告。
    十三、基金轉換
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
    基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
    相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并
    提前告知基金托管人與相關機構。
    十四、基金的非交易過戶
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情
    形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。
    無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
    的投資人。
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼
    承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會
    或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人
    持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必
    須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按
    基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。
    十五、基金的轉托管
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基
    金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。
    十六、定期定額投資計劃
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人
    另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額,每期
    申購金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定
    期定額投資計劃最低申購金額。
    十七、基金份額的轉讓
    在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通
    過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構
    辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,
    基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。
    十八、基金份額的凍結和解凍
    登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記
    機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的,被凍
    結部分產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法
    規另有規定的除外。
    十九、如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金
    業務,基金管理人可以制定和實施相應的業務規則。
    第九部分 基金的投資
    一、投資目標
    本基金在深入的基本面研究的基礎上,通過靈活的資產配置、策略配置與嚴
    謹的風險管理,力爭實現基金資產的持續穩定增值。
    二、投資范圍
    本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
    股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括
    國債、金融債、央行票據、地方政府債、企業債、公司債、中期票據、短期融資
    券、可轉換債券、中小企業私募債等)、債券回購、同業存單、貨幣市場工具、
    權證、資產支持證券、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金
    投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程序后,可以將其納入投資范圍。
    基金的投資組合比例為:本基金股票資產投資比例為基金資產的0-95%;每
    個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后,保持
    不低于基金資產凈值的5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現
    金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;權證、股指期貨、國債期貨
    及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。
    如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
    適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。
    三、投資策略
    本基金通過合理穩健的資產配置策略,將基金資產在權益類資產和固定收益
    類資產之間靈活配置,同時采取積極主動的股票投資和債券投資策略,把握中國
    經濟增長和資本市場發展機遇,嚴格控制下行風險,力爭實現基金份額凈值的長
    期平穩增長。
    本基金投資策略主要包括資產配置策略、股票投資策略、固定收益類資產投
    資策略、股指期貨和國債期貨投資策略、權證投資策略等。
    1、資產配置策略
    本基金管理人在大類資產配置過程中,結合定量和定性分析,從宏觀、中觀、
    微觀等多個角度考慮宏觀經濟面、政策面、市場面等多種因素,綜合分析評判證
    券市場的特點及其演化趨勢,重點分析股票、債券等資產的預期收益風險的匹配
    關系,在此基礎上,在投資比例限制范圍內,確定或調整投資組合中股票和債券
    的比例,以爭取降低單一行業投資的系統性風險沖擊。
    本基金考慮的宏觀經濟指標包括GDP增長率,居民消費價格指數(CPI),
    生產者價格指數(PPI),貨幣供應量(M0,M1,M2)的增長率等指標。
    本基金考慮的政策面因素包括但不限于貨幣政策、財政政策、產業政策的變
    化趨勢等。
    本基金考慮的市場因素包括但不限于市場的資金供求變化、上市公司的盈利
    增長情況、市場總體P/E、P/B等指標相對于長期均值水平的偏離度等。
    2、股票投資策略
    (1)行業配置策略
    本基金管理人在進行行業配置時,將采用自上而下與自下而上相結合的方
    式確定行業權重。在投資組合管理過程中,基金管理人也將根據宏觀經濟形勢
    以及各個行業的基本面特征對行業配置進行持續動態地調整。
    自上而下的行業配置策略是指通過深入分析宏觀經濟指標和不同行業自身
    的周期變化特征以及在國民經濟中所處的位置,確定在當前宏觀背景下適宜投
    資的重點行業,主要包括:
    1)宏觀政策影響分析:根據政府產業政策、財政稅收政策、貨幣政策等變
    化,分析各項政策對各行業及其子行業的影響,前瞻性的布局受益于國家政策較
    大的行業及子行業。
    2)市場需求變化:不同行業及子行業在技術優勢、定價策略、銷售渠道等
    方面的差異,影響到其盈利水平。本基金將前瞻性的配置市場需求預期比較穩定
    或預期保持較高增長的行業或子行業。
    3)本基金將綜合研究社會發展趨勢、經濟發展趨勢、科學技術發展趨勢、
    消費者需求變化趨勢等因素,采取“自上而下”的研究方法,對各個子行業的
    基本面進行深入分析,通過行業評級及行業估值與輪動等因素確定各行業的配
    置比例。
    自下而上的行業配置策略是指從行業的成長能力、盈利趨勢、價格動量、
    市場估值等因素來確定基金重點投資的行業。對行業的具體分析主要包括以下
    方面:
    1)景氣分析
    行業的景氣程度可通過觀測銷量、價格、產能利用率、庫存、毛利率等關
    鍵指標進行跟蹤。行業的景氣程度與宏觀經濟、產業政策、競爭格局、科技發
    展與技術進步等因素密切相關。
    2)財務分析
    行業財務分析的主要目的是評價行業的成長性、成長的可持續性以及盈利
    質量,同時也是對行業景氣分析結論的進一步確認。財務分析考量的關鍵指標
    主要包括凈資產收益率、主營業務收入增長率、毛利率、凈利率、存貨周轉
    率、應收賬款周轉率、經營性現金流狀況、債務結構等等。
    3)估值分析
    結合上述分析,本基金管理人將根據各行業的不同特點確定適合該行業的
    估值方法,同時參考可比國家類似行業的估值水平,來確定該行業的合理估值
    水平,并將合理估值水平與市場估值水平相比較,從而得出該行業高估、低估
    或中性的判斷。估值分析中還將運用行業估值歷史比較、行業間估值比較等相
    對估值方法進行輔助判斷。
    此外,本基金還將運用數量化方法對上述行業配置策略進行輔助,并在適當
    情形下對行業配置進行戰術性調整,使用的方法包括行業動量與反轉策略,行業
    間相關性跟蹤與分析等。
    (2)精選個股策略
    本基金采用定性與定量相結合的方式,對上市公司的投資價值進行綜合評估,
    精選具有較強競爭優勢的上市公司作為投資標的。
    1)定性分析
    本基金將通過定性分析,深入分析企業的基本面以及國家相關政策、人口結
    構變化等因素,確定具有比較競爭優勢的上市公司。
    ①研發能力
    研發能力的強弱關乎著公司的長期生命力。本基金將重點投資具有明確的產
    品開發戰略、良好的研發團隊、有保障的研發開支和激勵機制的上市公司。
    ②市場能力
    本基金將重點考察上市公司是否建立相應的營銷體系,公司的銷售能力,市
    場占有率情況等。
    ③企業的產品線
    公司是否有完善的產品線布局,能否推出具有高市場容量的品種并使短、中
    長期的產品有效銜接。
    ④公司治理結構
    本基金將重點考察公司的法人治理結構,實際控制人的發展戰略,關聯交易
    等事項。
    ⑤公司管理
    公司的管理團隊是否和諧高效,能夠在公司戰略、作業與成本、質量與安全、
    營銷等方面具有同業中居前的管理水平。
    ⑥政府政策
    本基金將密切關注政府社會保障政策、行政管制等政策的調整對各行業及其
    子行業的影響。
    ⑦人口及經濟結構變遷
    人口以及因經濟發展而導致的人均收入水平的提高及需求變化,都會對社會
    經濟發展產生深遠的影響。本基金將動態的跟蹤這些變化,并分析其影響。
    2)定量分析
    本基金在定量指標方面,重點考察企業的成長性、盈利能力的估值水平,選
    擇財務健康,成長性好,估值合理的股票。
    成長性指標方面,本基金主要考慮(不限于)主營業務收入、主營業務利潤
    增長率及其增長變動的方向和速率;盈利指標方面,本基金主要考慮(不限于)
    毛利率、凈利率、凈資產收益率等;價值指標方面,本基金主要考慮PE、PB、
    PEG、PS等。
    3、固定收益類資產投資策略
    在進行固定收益類資產投資時,本基金將會考量利率預期策略、信用債券投
    資策略、套利交易策略、可轉換債券投資策略和資產支持證券投資策略,選擇合
    適時機投資于低估的債券品種,通過積極主動管理,獲得超額收益。
    (1)利率預期策略
    本基金通過全面研究GDP、物價、就業以及國際收支等主要經濟變量,分析
    宏觀經濟運行的可能情景,并預測財政政策、貨幣政策等宏觀經濟政策取向,分
    析金融市場資金供求狀況變化趨勢及結構。在此基礎上,預測金融市場利率水平
    變動趨勢,以及金融市場收益率曲線斜度變化趨勢。
    組合久期是反映利率風險最重要的指標。本基金將根據對市場利率變化趨勢
    的預期,制定出組合的目標久期:預期市場利率水平將上升時,降低組合的久期;
    預期市場利率將下降時,提高組合的久期。
    (2)信用債券投資策略
    根據國民經濟運行周期階段,分析企業債券、公司債券等發行人所處行業發
    展前景、業務發展狀況、市場競爭地位、財務狀況、管理水平和債務水平等因素,
    評價債券發行人的信用風險,并根據特定債券的發行契約,評價債券的信用級別,
    確定企業債券、公司債券的信用風險利差。
    債券信用風險評定需要重點分析企業財務結構、償債能力、經營效益等財務
    信息,同時需要考慮企業的經營環境等外部因素,著重分析企業未來的償債能力,
    評估其違約風險水平。
    (3)套利交易策略
    在預測和分析同一市場不同板塊之間(比如國債與金融債)、不同市場的同
    一品種、不同市場的不同板塊之間的收益率利差基礎上,基金管理人采取積極策
    略選擇合適品種進行交易來獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益率利差
    是穩定的。但是在某種情況下,比如若某個行業在經濟周期的某一時期面臨信用
    風險改變或者市場供求發生變化時這種穩定關系便被打破,若能提前預測并進行
    交易,就可進行套利或減少損失。
    (4)可轉換債券投資策略
    本基金著重對可轉換債券對應的基礎股票的分析與研究,同時兼顧其債券價
    值和轉換期權價值,對那些有著較強的盈利能力或成長潛力的上市公司的可轉換
    債券進行重點投資。
    本基金管理人將對可轉換債券對應的基礎股票的基本面進行分析,包括所處
    行業的景氣度、成長性、核心競爭力等,并參考同類公司的估值水平,研判發行
    公司的投資價值;基于對利率水平、票息率及派息頻率、信用風險等因素的分析,
    判斷其債券投資價值;采用期權定價模型,估算可轉換債券的轉換期權價值。綜
    合以上因素,對可轉換債券進行定價分析,制定可轉換債券的投資策略。
    (5)資產支持證券投資
    本基金將分析資產支持證券的資產特征,估計違約率和提前償付比率,并利
    用收益率曲線和期權定價模型,對資產支持證券進行估值。本基金將嚴格控制資
    產支持證券的總體投資規模并進行分散投資,以降低流動性風險。
    (6)中小企業私募債投資策略
    本基金將深入研究發行人資信及公司運營情況,與中小企業私募債券承銷券
    商緊密合作,合理合規合格地進行中小企業私募債券投資。本基金在投資過程中
    密切監控債券信用等級或發行人信用等級變化情況,力求規避可能存在的債券違
    約,并獲取超額收益。
    4、股指期貨投資策略
    本基金參與股指期貨交易,以套期保值為目的。基金管理人根據對指數點位
    區間判斷,在符合法律法規的前提下,決定套保比例。再根據基金股票投資組合
    的貝塔值,具體得出參與股指期貨交易的買賣張數。基金管理人根據股指期貨當
    時的成交金額、持倉量和基差等數據,選擇和基金組合相關性高的股指期貨合約
    為交易標的。
    5、國債期貨投資策略
    本基金參與國債期貨交易以套期保值為目的。在風險可控的前提下,通過
    對宏觀經濟和利率市場走勢的分析與判斷,并充分考慮國債期貨的收益性、流
    動性及風險特征,通過資產配置,謹慎進行投資,以調整債券組合的久期,降
    低投資組合的整體風險。具體而言,本基金的國債期貨投資策略包括套期保值
    時機選擇策略、期貨合約選擇和頭寸選擇策略、展期策略、保證金管理策略、
    流動性管理策略等。
    本基金在運用國債期貨投資控制風險的基礎上,將審慎地獲取相應的超額
    收益,通過國債期貨對債券的多頭替代和穩健資產倉位的增加,以及國債期貨
    與債券的多空比例調整,獲取組合的穩定收益。
    6、權證投資策略
    本基金采用數量化期權定價公式對權證價值進行計算,并結合行業研究員對
    權證標的證券的估值分析結果,選擇具有良好流動性和較高投資價值的權證進行
    投資。采用的策略包括但不限于下列策略或策略組合:
    本基金采取現金套利策略,兌現部分標的證券的投資收益,并通過購買該
    證券認購權證的方式,保留未來股票上漲所帶來的獲利空間。
    根據權證與標的證券的內在價值聯系,合理配置權證與標的證券的投資比例,
    構建權證與標的證券的避險組合,控制投資組合的下跌風險。同時,本基金積極
    發現可能存在的套利機會,構建權證與標的證券的套利組合,獲取較高的投資收
    益。
    四、投資決策流程
    投資決策委員會是本基金的最高決策機構,定期或遇重大事件時就投資管理
    業務的重大問題進行討論,并對本基金投資做方向性指導。基金經理、研究員、
    交易員等各司其責,相互制衡。具體的投資流程為:
    (1)投資決策委員會審議投資策略、資產配置和其它重大事項;
    (2)投資部門通過投資例會等方式討論擬投資的個券,研究員提供研究分
    析與支持;
    (3)基金經理根據所管理基金的特點,依據投資決策委員會的決定,參考
    研究員的投資建議,結合風險控制和業績評估的反饋意見,根據市場情況,制定
    并實施具體的投資組合方案;
    (4)基金經理向交易員下達指令,交易員執行后向基金經理反饋;
    (5)合規風控部對投資的全過程進行合規風險監控;
    (6)合規風控部通過行使風險管理職能,測算、分析和監控投資風險,根
    據風險限額管理政策防范超預期風險;
    (7)合規風控部對基金投資進行風險調整業績評估,定期與基金經理討論
    收益和風險預算。
    五、投資限制
    1、組合限制
    (1)本基金股票資產投資比例為基金資產的0-95%;
    (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的
    交易保證金后,保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政
    府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
    券的10%;
    (5)本基金總資產不超過基金凈資產的140%;
    (6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
    (8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
    產凈值的0.5%;
    (9)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
    基金資產凈值的10%;
    (10)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
    20%;
    (11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
    過該資產支持證券規模的10%;
    (12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
    證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
    (13)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證
    券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應
    在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
    (14)本基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
    總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    (15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
    金資產凈值的40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券
    回購到期后不得展期;
    (16)在本基金參與股指期貨和/或國債期貨交易時,遵循下列比例限制:
    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基
    金資產凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得
    超過基金資產凈值的15%;
    2)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與
    有價證券市值之和不得超過基金資產凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券
    (不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資
    產(不含質押式回購)等;
    3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基金
    持有的股票總市值的20%;在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不
    得超過基金持有的債券總市值的30%;
    4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計
    算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;所持有的債券(不含到期
    日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計
    算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;
    5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
    不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;在任何交易日內交易(不包括平
    倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%;
    (17)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值
    的10%;
    (18)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開
    放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市
    公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發
    行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
    (19)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過資產凈值的
    15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
    因素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
    受限資產的投資;
    (20)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
    對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
    范圍保持一致;
    (21)法律法規和中國證監會規定的其他投資比例限制。
    除上述第(2)、(13)、(19)、(20)項外,因證券、期貨市場波動、證
    券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金
    合同約定的投資比例的,基金管理人應當在十個交易日內進行調整,但法律法規
    或中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的從其規定。
    基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。期間,基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的
    約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受
    相關限制。如果法律法規或監管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更
    的,以變更后的規定為準,不需要經基金份額持有人大會審議。
    2、禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
    (1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出資;
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
    3、關聯交易
    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
    控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金
    份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,
    按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律
    法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以
    上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程序后
    可不受上述規定的限制。
    六、業績比較基準
    本基金的業績比較基準:
    滬深300指數收益率×60%+上證國債指數收益率×40%
    滬深300指數由中證指數有限公司編制和發布,由滬深A股中規模大、流動
    性好的最具代表性的300只股票組成,以綜合反映滬深A股市場整體表現。
    上證國債指數是以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣本,按照國
    債發行量加權而成。上證國債指數是上證指數系列的第一只債券指數,它的推出
    使我國證券市場股票、債券、基金三位一體的指數體系基本形成。
    根據本基金的投資范圍和投資比例約束,基金管理人以滬深300指數收益率
    ×60%+上證國債指數收益率×40%作為業績比較基準,與本基金的投資風格基本
    一致,可以用來客觀公正地衡量本基金的風險收益特征。
    隨著市場環境的變化,或因指數編制及發布等方面的原因,如果上述業績
    比較基準不適用本基金,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基
    準推出時,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,根據
    實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準無需召開基金持有
    人大會,但應經基金托管人同意,報中國證監會備案,基金管理人應在調整前
    在中國證監會指定的信息披露媒介上刊登公告。
    七、風險收益特征
    本基金為混合型基金,屬于證券投資基金中預期風險與預期收益中等的投資
    品種,其風險收益水平高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股票型基金。
    八、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
    1、有利于基金資產的安全與增值;
    2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份
    額持有人的利益;
    3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
    人牟取任何不當利益;
    4、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理。
    九、基金的投資組合報告
    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
    述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    基金托管人興業銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年8月12
    日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容
    不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保
    證基金一定盈利。
    基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策
    前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
    本報告中財務資料未經審計。
    本報告期自2019年4月1日起至2019年6月30日止。
    1 報告期末基金資產組合情況
    序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
    1 權益投資 150,458,148.53 82.76
    其中:股票 150,458,148.53 82.76
    2 基金投資 - -
    3 固定收益投資 - -
    其中:債券 - -
    資產支持證券 - -
    4 貴金屬投資 - -
    5 金融衍生品投資 - -
    6 買入返售金融資產 - -
    其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
    7 銀行存款和結算備付金合計 31,039,703.58 17.07
    8 其他資產 295,976.43 0.16
    9 合計 181,793,828.54 100.00
    2 報告期末按行業分類的股票投資組合
    2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
    代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    A 農、林、牧、漁業 - -
    B 采礦業 101,760.75 0.06
    C 制造業 73,808,167.48 40.67
    D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - -
    E 建筑業 - -
    F 批發和零售業 - -
    G 交通運輸、倉儲和郵政業 18,180,260.00 10.02
    H 住宿和餐飲業 - -
    I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 39,603.76 0.02
    J 金融業 40,993,019.94 22.59
    K 房地產業 - -
    L 租賃和商務服務業 - -
    M 科學研究和技術服務業 - -
    N 水利、環境和公共設施管理業 - -
    O 居民服務、修理和其他服務業 - -
    P 教育 - -
    Q 衛生和社會工作 17,312,230.00 9.54
    R 文化、體育和娛樂業 23,106.60 0.01
    S 綜合 - -
    合計 150,458,148.53 82.90
    2.2報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合
    本基金本報告期末未持有滬港通股票。
    3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
    序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    1 600009 上海機場 217,000 18,180,260.00 10.02
    2 000858 五 糧 液 153,000 18,046,350.00 9.94
    3 000568 瀘州老窖 215,000 17,378,450.00 9.58
    4 300015 愛爾眼科 559,000 17,312,230.00 9.54
    5 000661 長春高新 50,000 16,900,000.00 9.31
    6 601318 中國平安 175,000 15,506,750.00 8.54
    7 600519 貴州茅臺 15,500 15,252,000.00 8.40
    8 600036 招商銀行 380,000 13,672,400.00 7.53
    9 601398 工商銀行 2,000,000 11,780,000.00 6.49
    10 000860 順鑫農業 130,000 6,064,500.00 3.34
    4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
    本基金本報告期末未持有債券。
    5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
    本基金本報告期末未持有債券。
    6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投
    資明細
    本基金本報告期末未持有資產支持證券。
    7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
    本基金本報告期末未持有貴金屬。
    8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
    本基金本報告期末未持有權證。
    9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
    9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
    本基金本報告期末未持有股指期貨。
    9.2本基金投資股指期貨的投資政策
    本基金本報告期末未持有股指期貨。
    10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
    10.1本期國債期貨投資政策
    本基金本報告期末未持有國債期貨。
    10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
    本基金本報告期末未持有國債期貨。
    10.3本期國債期貨投資評價
    本基金本報告期末未持有國債期貨。
    11 投資組合報告附注
    11.1本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查,或在報告編
    制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
    11.2基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
    11.3其他資產構成
    序號 名稱 金額(元)
    1 存出保證金 47,450.86
    2 應收證券清算款 234,610.31
    3 應收股利 -
    4 應收利息 13,915.26
    5 應收申購款 -
    6 其他應收款 -
    7 待攤費用 -
    8 其他 -
    9 合計 295,976.43
    11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
    本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
    11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
    本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
    11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。
    第十部分 基金的業績
    基金業績截止日為2019年6月30日,所列數據未經審計。
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保
    證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在
    作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
    1、基金合同生效以來(截至2019年6月30日)的基金份額凈值增長率及
    其與同期業績比較基準收益率的比較:
    匯安豐澤混合A
    階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
    2017年1月13日(基金合同生效日)至2017年12月31日 47.26% 0.68% 10.76% 0.32% 36.50% 0.36%
    2018年1月1日至2018年12月31日 -11.82% 1.09% -10.68% 0.67% -1.14% 0.42%
    2019年1月1日至2019年6月30日 55.93% 1.55% 14.75% 0.80% 41.18% 0.75%
    匯安豐澤混合C
    階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
    2017年1月13日(基金合同生效日)至2017年12月31日 47.08% 0.68% 10.76% 0.32% 36.32% 0.36%
    2018年1月1日至2018年12月31日 -13.60% 1.09% -10.68% 0.67% -2.92% 0.42%
    2019年1月1日至2019年6月30日 55.92% 1.55% 14.75% 0.80% 41.17% 0.75%
    2、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準
    收益率變動的比較:
    注:本報告期,本基金投資比例符合基金合同要求。
    第十一部分 基金的財產
    一、基金資產總值
    基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款項
    以及其他資產所形成的價值總和。
    二、基金資產凈值
    基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
    三、基金財產的賬戶
    基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
    戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
    人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
    四、基金財產的保管和處分
    本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基
    金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
    有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
    押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
    分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
    因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產
    生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
    金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。
    第十二部分 基金資產的估值
    一、估值日
    本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
    法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。
    二、估值對象
    基金所擁有的股票、權證、債券、股指期貨、國債期貨和銀行存款本息、應
    收款項、其它投資等資產及負債。
    三、估值方法
    1、權益類證券(包括股票、權證等)的估值
    (1)證券交易所上市的權益類證券的估值
    1)交易所上市的權益類證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤
    價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發
    行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;
    如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的
    重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市
    價,確定公允價格;
    2)交易所上市不存在活躍市場的權益類證券,采用估值技術確定公允價值。
    (2)處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理:
    1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
    同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
    2)首次公開發行未上市的股票、權證等,采用估值技術確定公允價值,在
    估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
    3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
    所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機
    構或行業協會有關規定確定公允價值。
    2、固定收益品種(包括在銀行間債券市場、上海證券交易所、深圳證券交
    易所及中國證監會認可的其他交易所上市交易或掛牌轉讓的國債、中央銀行債、
    政策性銀行債、短期融資券、中期票據、企業債、公司債、商業銀行金融債、可
    轉換債券、證券公司短期債、資產支持證券、同業存單等債券品種)的估值
    (1)交易所市場交易的固定收益品種的估值
    1)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
    選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
    2)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債
    券收盤價中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最
    近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日收盤價減去可轉換債券收盤
    價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;如最近交易日后經濟環境發生了
    重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市
    價,確定公允價格;
    3)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值;
    在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
    4)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情
    況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對于活躍市場報
    價未能代表計量日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認計量日的公
    允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則應采用估值技術確定
    其公允價值。
    (2)銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品
    種當日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估
    值價格的債券,按成本估值;
    (3)本基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;
    選定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值;
    (4)中小企業私募債券采用估值技術確定公允價值估值。如使用的估值技
    術難以確定和計量其公允價值的,按成本估值。同一債券同時在兩個或兩個以上
    市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
    3、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行
    估值;估值當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用
    最近交易日結算價估值。
    4、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
    金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
    5、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。
    如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
    程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通
    知對方,共同查明原因,雙方協商解決。
    根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
    人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的
    會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按
    照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
    四、估值程序
    1、基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。基金份額凈值是按
    照每個工作日閉市后,各類基金份額的基金資產凈值除以當日該類基金份額的余
    額數量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。國家另有規定的,
    從其規定。
    基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規定
    公告。
    2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
    或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,
    將各類基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管
    理人對外公布。
    五、估值錯誤的處理
    基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
    的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生
    估值錯誤時,視為該類基金份額凈值錯誤。
    基金合同的當事人應按照以下約定處理:
    1、估值錯誤類型
    本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
    售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
    的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接經濟損失按
    下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
    據計算差錯、下達指令差錯等。
    2、估值錯誤處理原則
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
    時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
    由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
    值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
    有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
    任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
    到更正。
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
    并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
    但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
    或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
    任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
    事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
    當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
    得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
    (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
    3、估值錯誤處理程序
    估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
    的原因確定估值錯誤的責任方;
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
    進行評估;
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
    更正和賠償損失;
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
    金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
    基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托
    管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人
    應當公告,并報中國證監會備案。
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。
    六、暫停估值的情形
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
    營業時;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
    資產價值時;
    3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
    格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托
    管人協商確認后,決定暫停基金估值時;
    4、法律法規、中國證監會和《基金合同》認定的其它情形。
    七、基金凈值的確認
    用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
    基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基
    金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復
    核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。
    八、特殊情形的處理
    1、基金管理人、基金托管人按估值方法第4項進行估值時,所造成的誤差不作為基金
    份額凈值錯誤處理。
    2、由于證券、期貨交易所及登記結算公司發送的數據錯誤或由于其他不可
    抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行
    檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金財產估值錯誤,基金管理人和基金托
    管人應免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除
    或減輕由此造成的影響。
    第十三部分 基金的收益分配
    一、基金利潤的構成
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
    關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
    二、基金可供分配利潤
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
    已實現收益的孰低數。
    三、基金收益分配原則
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可對本基金進行基金分
    紅,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
    金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,
    本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
    3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準
    日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值;
    4、由于本基金各類基金份額收取的費用不同,各基金份額類別對應的可分
    配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權;
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
    分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。由于不同基金份額類
    別對應的可分配收益不同,基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。
    五、收益分配方案的確定、公告與實施
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息
    披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間
    不得超過15個工作日。
    六、基金收益分配中發生的費用
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
    資者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
    記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投
    資的計算方法,依照《業務規則》執行。
    第十四部分 基金費用與稅收
    一、基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金托管人的托管費;
    3、銷售服務費;
    4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
    5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;
    6、基金份額持有人大會費用;
    7、基金的證券、期貨交易費用;
    8、基金的銀行匯劃費用;
    9、基金的相關賬戶的開戶及維護費用;
    10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
    費用。
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    1、基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.60%年費率計提。管理費的計算
    方法如下:
    H=E×0.60%÷當年天數
    H為每日應計提的基金管理費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日內從
    基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順
    延。
    2、基金托管人的托管費
    本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
    算方法如下:
    H=E×0.10%÷當年天數
    H為每日應計提的基金托管費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日內從
    基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
    3、銷售服務費
    本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率
    為0.10%。銷售服務費主要用于本基金持續銷售以及基金份額持有人服務等各項
    費用。
    在通常情況下,C類基金份額銷售服務費按前一日C類基金份額資產凈值
    的0.10%年費率計提。C類基金份額的銷售服務費計提的計算公式如下:
    H=E×0.10%÷當年天數
    H為每日應計提的C類基金份額銷售服務費
    E為前一日的C類基金份額的基金資產凈值
    C類基金份額銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人
    發送基金份額銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日內從
    基金財產中一次性支取并付給基金管理人,由基金管理人代付給銷售機構。若遇
    法定節假日、公休日等,支付日期順延。
    4、上述“一、基金費用的種類”中第4-10項費用,根據有關法律法規及
    相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中
    支付。
    三、不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
    基金財產的損失;
    2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
    3、《基金合同》生效前的相關費用;
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
    目。
    四、基金稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
    行。
    第十五部分 基金的會計與審計
    一、基金會計政策
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
    2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
    會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會計
    年度披露;
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
    4、會計制度執行國家有關會計制度;
    5、本基金獨立建賬、獨立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
    會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
    7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
    并以書面方式確認。
    二、基金的年度審計
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
    相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
    計。
    2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
    換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
    第十六部分 基金的信息披露
    一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
    《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息
    披露的規定發生變化時,本基金從其最新規定。
    二、信息披露義務人
    本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
    大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非
    法人組織。
    本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
    法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、
    完整性、及時性、簡明性和易得性。
    本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
    息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網
    站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合
    同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
    三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
    2、對證券投資業績進行預測;
    3、違規承諾收益或者承擔損失;
    4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
    6、法律法規和中國證監會禁止的其他行為。
    四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金信
    息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文
    本為準。
    本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
    元。
    五、公開披露的基金信息
    公開披露的基金信息包括:
    (一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基
    金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資
    者重大利益的事項的法律文件。
    2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
    說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
    露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息
    發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載
    在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新
    一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。
    3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
    作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
    4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡
    明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變
    更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定
    網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,
    基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金產品
    資料概要。
    基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,
    將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托
    管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。
    (二)基金份額發售公告
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
    露招募說明書的當日登載于指定媒介上。
    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金
    合同》生效公告。
    (四)基金凈值信息
    《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
    當至少每周在指定網站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
    在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日
    的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金
    份額凈值和各類基金份額累計凈值。
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半
    年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
    (五)基金份額申購、贖回價格
    基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
    額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金
    銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。
    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年
    度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年
    度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
    審計。
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將
    中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,
    將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中
    期報告或者年度報告。
    基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基
    金組合資產情況及其流動性風險分析等。
    基金運作期間,如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總
    份額20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報
    告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有
    份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定
    的特殊情形除外。
    (七)臨時報告
    本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,
    并登載在指定報刊和指定網站上。
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
    生重大影響的下列事件:
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
    2、《基金合同》終止、基金清算;
    3、轉換基金運作方式、基金合并;
    4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
    務所;
    5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
    事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
    6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
    人變更;
    8、基金募集期延長或提前結束募集;
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
    負責人發生變動;
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、
    基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
    三十;
    11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
    重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
    業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
    13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
    實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
    14、基金收益分配事項;
    15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
    方式和費率發生變更;
    16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五;
    17、本基金開始辦理申購、贖回;
    18、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
    19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
    20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
    21、本基金推出新業務或新服務;
    22、在發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
    時;
    23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
    格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
    (八)澄清公告
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
    息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份
    額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,
    并將有關情況立即報告中國證監會。
    (九)清算報告
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進
    行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,
    并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
    (十)基金份額持有人大會決議
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。
    基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基金托管
    人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的,召集人應當履
    行相關信息披露義務。
    (十一)投資股指期貨、國債期貨的相關公告
    在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件
    中披露股指期貨、國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風
    險指標等,并充分揭示股指期貨、國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否
    符合既定的投資政策和投資目標等。
    (十二)投資資產支持證券的相關公告
    基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資
    產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。基金
    管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值
    占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資
    產支持證券明細。
    (十三)投資中小企業私募債券的相關公告
    基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券后2個交易日內,在中國證監
    會指定媒介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息。
    基金管理人應當在本基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明
    書(更新)等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。
    (十四)投資非公開發行股票的相關公告
    基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監會指
    定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成
    本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
    (十五)中國證監會規定的其他信息。
    六、信息披露事務管理
    基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及
    高級管理人員負責管理信息披露事務。
    基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
    披露內容與格式準則等法律法規規定。
    基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
    基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披
    露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。
    基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
    基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
    信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要
    在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
    在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
    為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
    業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
    年。
    基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資
    者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
    金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
    國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不
    得從基金財產中列支。
    七、信息披露文件的存放與查閱
    依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
    規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。
    八、暫停或延遲披露基金相關信息的情形
    當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息:
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
    營業時;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
    資產價值時;
    3、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。
    九、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。
    第十七部分 風險揭示
    一、投資于本基金的主要風險
    投資于本基金的主要風險有:
    1、市場風險
    證券市場價格受到各種因素的影響,導致基金收益水平變化而產生風險,主
    要包括:
    (1)政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地
    區發展政策等)發生變化,導致市場價格波動而產生風險。
    (2)經濟周期風險。隨著經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也
    呈周期性變化。本基金主要投資于債券,收益水平也會隨之變化,從而產生風險。
    (3)利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。
    (4)通貨膨脹風險。如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲得的收益可
    能會被通貨膨脹抵消,從而影響基金資產的保值增值。
    (5)再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再
    投資收益的影響,這與利率上升所帶來的價格風險(即利率風險)互為消長。
    2、信用風險
    信用風險主要指債券、資產支持證券等信用證券發行主體信用狀況惡化,導
    致信用評級下降甚至到期不能履行合約進行兌付的風險,另外,信用風險也包括
    證券交易對手因違約而產生的證券交割風險。
    3、流動性風險
    流動性風險是指因證券市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地變現
    的風險。流動性風險還包括基金出現巨額贖回,致使沒有足夠的現金應付贖回支
    付所引致的風險。
    4、操作風險
    操作風險是指基金運作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
    失誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易
    錯誤、IT系統故障等風險。
    5、管理風險
    在基金管理運作過程中,基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基
    金收益水平,如果基金管理人對經濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的信息不
    充分、投資操作出現失誤等,都會影響基金的收益水平。
    6、合規風險
    合規風險指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者違反
    《基金合同》有關規定的風險。
    7、本基金的特有風險
    (1)金融衍生品投資風險
    本基金投資股指期貨、國債期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約,
    其價值取決于一種或多種基礎資產或指數,其評價主要源自于對掛鉤資產的價格
    與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操
    作風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠桿效應,價格波動比標的工具更為
    劇烈,有時候比投資標的資產要承擔更高的風險。并且由于衍生品定價相當復雜,
    不適當的估值有可能使基金資產面臨損失風險。
    (2)中小企業私募債風險
    本基金投資中小企業私募債,中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市
    中小企業采用非公開方式發行的債券。由于不能公開交易,一般情況下,交易不
    活躍,潛在較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時,受市場流動性所限,
    本基金可能無法賣出所持有的中小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的
    負面影響和損失。
    (3)資產支持證券
    本基金投資資產支持證券,資產支持證券(ABS)是一種債券性質的金融工
    具,其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股票
    和一般債券不同,資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權,而是對基礎
    資產池所產生的現金流和剩余權益的要求權,是一種以資產信用為支持的證券,
    所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎資產池現金流與對應
    證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等。
    8、基金管理人職責終止風險:
    因違法經營或者出現重大風險等情況,可能發生基金管理人被依法取消基金
    管理資格,或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等情況。在基金管理人
    職責終止情況下,投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風險。基金管理
    人職責終止,涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責任劃分
    的,相關基金管理人對各自履職行為依法承擔責任。
    9、其他風險
    戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可
    能導致基金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理商違約、托管行違約等
    超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金持有人利
    益受損。
    二、聲明
    1、投資者投資于本基金,須自行承擔投資風險;
    2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過基金代銷機構代
    理銷售,基金管理人與基金代銷機構都不能保證其收益或本金安全。
    第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算
    一、《基金合同》的變更
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大
    會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定
    和《基金合同》約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人
    和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。
    2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,
    并自表決通過之日起生效,決議生效后兩日內依照《信息披露辦法》的規定在指
    定媒介公告。
    二、《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,在履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
    基金托管人承接的;
    3、《基金合同》約定的其他情形;
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
    三、基金財產的清算
    1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
    基金清算。
    2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
    員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
    3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
    4、基金財產清算程序:
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
    (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
    (7)對基金剩余財產進行分配。
    5、基金財產清算的期限不超過6個月。
    四、清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
    五、基金財產清算剩余資產的分配
    依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
    財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。
    六、基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
    審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
    公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
    組進行公告。
    七、基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
    第十九部分 基金合同的內容摘要
    基金合同內容摘要詳見附件一。
    第二十部分 基金托管協議的內容摘要
    托管協議內容摘要詳見附件二。
    第二十一部分 對基金份額持有人的服務
    對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人、發售代理機構、申購贖回代
    理券商提供。基金管理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加和
    修改服務項目,主要提供的服務內容如下:
    一、網站服務
    通過基金管理人網站,投資者可獲得如下服務:
    1、查詢服務:投資者可以通過基金管理人網站查詢所持有基金的基金份額、
    交易確認記錄等信息,同時可以查詢和修改投資者聯系方式等基本資料。
    2、信息資訊服務:投資者可以利用基金管理人網站獲取基金和基金管理人
    各類信息,包括基金法律文件、基金管理人最新動態、熱點問題等。
    二、電話服務
    1、自助電話服務:基金管理人提供 24 小時自動語音查詢服務。基金份額
    持有人可進行基金賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息的查詢。
    2、人工服務:基金管理人提供每個交易日 9:00-11:30,13:00-17:00 人工
    熱線咨詢服務。投資者可通過客戶服務電話享受業務咨詢、信息查詢、服務資料
    修改等專項服務。
    三、資料遞送服務
    1、賬戶確認單:投資者開戶申請自成功受理之日起的2個交易日后,相關
    基金賬戶的開戶確認信息可通過銷售機構進行查詢和打印。
    2、交易確認單:投資者自交易申請成功下達之日起的2個交易日后,可通
    過銷售機構查詢和打印交易確認單。
    3、基金對賬單:基金份額持有人如有需求,可致電銷售機構和基金管理人
    索取季度、年度對賬單。
    4、其他資料:基金管理人將根據投資者的需求,不定期遞送基金管理人介
    紹和產品宣傳推介材料等。
    基金管理人提供的資料遞送服務原則上以電子形式為主,如基金份額持有人
    需紙質資料,可致電客戶服務中心。對于紙質資料的遞送,基金管理人不對資料
    的郵寄送達做出任何承諾和保證,也不對郵寄過程中所出現的遺漏、泄露而導致
    的直接或間接損害承擔賠償責任。
    四、客戶意見、建議或投訴處理
    份額持有人可以通過本公司熱線電話、電子郵箱、傳真、書信等方式對基金
    管理人和銷售機構提出意見、建議或投訴。
    投資者還可以通過銷售機構的服務電話對該銷售機構提出意見、建議或投訴。
    五、基金管理人聯系方式
    公司網址:www.huianfund.cn
    客服電話:010-56711690
    客服郵箱:services@huianfund.cn
    六、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式
    聯系基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。
    第二十二部分 其他應披露事項
    自2019年1月13日至2019年7月12日,本基金的臨時公告刊登于《證券
    時報》和基金管理人網站www.huianfund.cn。
    序號 公告事項 法定披露方式 法定披露日期
    1 匯安基金管理有限責任公司關于新增基金直銷賬戶的公告 指定報刊和/或公司網站 2019-04-13
    2 匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金-基金合同-調整業績比較基準 指定報刊和/或公司網站 2019-05-18
    3 匯安基金管理有限責任公司關于變更匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金業績比較基準及修改基金合同的公告 指定報刊和/或公司網站 2019-05-18
    4 匯安基金管理有限責任公司關于旗下部分基金可投資于科創板股票的公告 指定報刊和/或公司網站 2019-06-22
    5 匯安基金管理有限責任公司關于變更高級管理人員的公告 指定報刊和/或公司網站 2019-06-25
    6 匯安基金管理有限責任公司關于旗下基金調整停牌股票估值方法的公告 指定報刊和/或公司網站 2019-06-28
    7 匯安基金管理有限責任公司旗下證券投資基金2019年6月30日資產凈值公告 指定報刊和/或公司網站 2019-07-01
    第二十三部分 招募說明書的存放及查閱方式
    招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
    構的辦公場所,投資人可在辦公時間查閱;投資人在支付工本費后,可在合理時
    間內取得上述文件復制件或復印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復印
    件,基金管理人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
    投資人還可以直接登錄基金管理人的網站(www.huianfund.cn)查閱和下載
    招募說明書。
    第二十四部分 備查文件
    以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。
    (一)中國證監會準予匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金募集的文件
    (二)《匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
    (三)《匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金托管協議》
    (四)基金管理人業務資格批件、營業執照
    (五)基金托管人業務資格批件、營業執照
    (六)關于申請募集注冊匯安豐澤靈活配置混合型證券投資基金之法律意見

    (七)中國證監會要求的其他文件
    查閱方式:投資者可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。
    匯安基金管理有限責任公司
    2019年10月X日
    附件一 基金合同內容摘要
    一、基金合同當事人及權利義務
    (一) 基金管理人
    1、基金管理人簡況
    名稱:匯安基金管理有限責任公司
    住所:上海市虹口區歐陽路218弄1號2樓215室
    法定代表人:秦軍
    設立日期:2016年4月25日
    批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可[2016]860號
    組織形式:有限責任公司
    注冊資本:1億元
    存續期限:持續經營
    聯系電話:(010)56711600
    2 基金管理人的權利與義務
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利
    包括但不限于:
    1)依法募集資金;
    2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并
    管理基金財產;
    3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準
    的其他費用;
    4)銷售基金份額;
    5)按照規定召集基金份額持有人大會;
    6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人
    違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
    并采取必要措施保護基金投資者的利益;
    7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
    8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
    9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并
    獲得《基金合同》規定的費用;
    10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
    11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請;
    12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益
    行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
    13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
    14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實
    施其他法律行為;
    15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為基
    金提供服務的外部機構;
    16)在符合有關法律、法規的前提下,制定和調整有關基金認購、申購、贖
    回、轉換和非交易過戶等業務的業務規則;
    17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務
    包括但不限于:
    1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
    金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    2)辦理基金備案手續;
    3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
    基金財產;
    4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
    經營方式管理和運作基金財產;
    5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
    證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管
    理,分別記賬,進行證券投資;
    6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
    7)依法接受基金托管人的監督;
    8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
    法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,
    確定基金份額申購、贖回的價格;
    9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
    10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
    11) 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露
    及報告義務;
    12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
    向他人泄露;
    13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
    分配基金收益;
    14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
    15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
    會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
    資料15年以上;
    17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保
    證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公
    開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
    18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變
    現和分配;
    19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并
    通知基金托管人;
    20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
    益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
    托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人
    利益向基金托管人追償;
    22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金
    事務的行為承擔責任;
    23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
    法律行為;
    24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生
    效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息
    在基金募集期結束后30日內退還基金投資人;
    25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    26)建立并保存基金份額持有人名冊;
    27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    (二)基金托管人
    1、基金托管人簡況
    名稱:興業銀行股份有限公司(簡稱:興業銀行)
    注冊地址:福建省福州市湖東路154號
    辦公地址:上海市浦東新區銀城路167號
    郵政編碼:350013
    法定代表人:陶以平(代為履行法定代表人職權)
    成立日期:1988年8月22日
    批準設立機關和批準設立文號:中國人民銀行總行銀復〔1988〕347號
    基金托管業務批準文號:中國證監會證監基金字〔2005〕74號
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:207.74億元人民幣
    存續期間:持續經營
    2、基金托管人的權利與義務
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利
    包括但不限于:
    1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保
    管基金財產;
    2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準
    的其他費用;
    3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金
    合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情
    形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
    4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、資金賬戶、期貨賬戶等投資
    所需賬戶,為基金辦理證券、期貨交易資金清算;
    5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
    6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
    7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務
    包括但不限于:
    1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
    2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合
    格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
    3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確
    保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基
    金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
    保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
    4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
    5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
    6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
    金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
    7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
    規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
    8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額
    申購、贖回價格;
    9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
    10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明
    基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基
    金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了
    適當的措施;
    11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;
    12)建立并保存基金份額持有人名冊;
    13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
    14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖
    回款項;
    15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
    大會或配合基金份額持有人、基金管理人依法召集基金份額持有人大會;
    16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
    17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
    配;
    18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和
    銀行業監督管理機構,并通知基金管理人;
    19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責
    任不因其退任而免除;
    20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,
    基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益
    向基金管理人追償;
    21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    三、基金份額持有人
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
    基金投資者自依據《基金合同》取得本基金的基金份額,即成為本基金份額持有
    人和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有
    人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
    同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權
    利包括但不限于:
    (1)分享基金財產收益;
    (2)參與分配清算后的剩余基金財產;
    (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
    審議事項行使表決權;
    (6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
    (7)監督基金管理人的投資運作;
    (8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
    法提起訴訟或仲裁;
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
    務包括但不限于:
    (1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
    (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
    價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
    (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
    (4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
    (5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
    有限責任;
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
    表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
    額擁有平等的投票權。
    本基金未設立基金份額持有人大會的日常機構,如今后設立基金份額持有人
    大會的日常機構,按照相關法律法規的要求執行。
    (一)召開事由
    1、除法律法規、中國證監會另有規定或《基金合同》另有約定外,當出現
    或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
    (1)終止《基金合同》;
    (2)更換基金管理人;
    (3)更換基金托管人;
    (4)轉換基金運作方式;
    (5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費;
    (6)變更基金類別;
    (7)本基金與其他基金的合并;
    (8)變更基金投資目標、范圍或策略;
    (9)變更基金份額持有人大會程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份
    額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
    要求召開基金份額持有人大會;
    (12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
    持有人大會的事項。
    2、在法律法規、中國證監會規定和《基金合同》的約定范圍內,以及對基
    金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,以下情況可由基金管理人和基金
    托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
    (1)調低銷售服務費等除基金管理費、基金托管費以外的應由本基金或基
    金份額持有人承擔的費用;
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收取;
    (3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、贖
    回費率、或在不提高現有基金份額持有人適用費率的前提下,調整基金份額類別
    或變更收費方式;
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
    (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
    改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
    (6)基金管理人、登記機構、基金銷售機構,在法律法規規定或中國證監
    會許可的范圍內,在不對基金份額持有人權益產生實質性不利影響的情況下,調
    整有關認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務規則;
    (7)在法律法規規定或中國證監會許可的范圍內,本基金推出新業務或服
    務;
    (8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
    他情形。
    (二)會議召集人及召集方式
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
    金管理人召集。
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。
    3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
    并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60
    日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基
    金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人,
    基金管理人應當配合。
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求
    召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自
    收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持
    有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60
    日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份
    額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應
    當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份
    額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日
    起60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開
    基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表
    基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日
    報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金
    管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
    益登記日。
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
    告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式;
    (2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
    (4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
    理有效期限等)、送達時間和地點;
    (5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
    (7)召集人需要通知的其他事項。
    2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
    中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
    系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
    決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
    到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
    書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
    管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
    的計票效力。
    (四)基金份額持有人出席會議的方式
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管
    機關允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
    代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
    有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
    會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
    持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
    同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
    相符;
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
    有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一)。
    2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
    形式或會議通知載明的其他形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
    訊開會應以書面方式或會議通知載明的其他形式進行表決。
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連
    續公布相關提示性公告;
    (2)召集人按《基金合同》約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集
    人,則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
    金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
    照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理
    人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;
    (3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持
    有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一);
    (4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
    出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
    代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
    合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。
    3、在法律法規或監管機構允許的情況下,本基金亦可采用網絡、電話等其
    他非書面方式由基金份額持有人向其授權代表進行授權。
    4、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金亦可采用網絡、電話等其
    他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結合的方式召開基金份額持有人大
    會,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。
    5、若到會者在權益登記日所持有的有效基金份額低于第1條第(2)款、出
    具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人在權益登記日所持
    有的有效基金份額低于第2條第(3)款規定比例的,召集人可以在原公告的基
    金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召
    集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會,到會者所持有的有效
    基金份額應不小于在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。
    (五)議事內容與程序
    1、議事內容及提案權
    議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
    改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
    并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
    額持有人大會討論的其他事項。
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
    當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
    2、議事程序
    (1)現場開會
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確定
    和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決
    議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能
    主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人
    授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有
    人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持
    有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
    或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
    會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
    (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
    姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。
    (2)通訊開會
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
    截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
    機關監督下形成決議。
    (六)表決
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
    決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以
    特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
    表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,
    轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
    金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
    基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
    采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
    符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
    符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視
    為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
    審議、逐項表決。
    (七)計票
    1、現場開會
    (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
    人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
    金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
    金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
    理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
    后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
    擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
    場公布計票結果。
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
    議,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
    重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
    點結果。
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
    大會的,不影響計票的效力。
    2、通訊開會
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
    托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
    行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
    表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。
    (八)生效與公告
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
    備案。
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果采用
    通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
    證機構、公證員姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
    大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
    人、基金托管人均有約束力。
    (九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
    決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監
    管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致
    報監管機關并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金
    份額持有人大會審議。
    三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
    (一)《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,在履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
    基金托管人承接的;
    3、《基金合同》約定的其他情形;
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
    (二)基金財產的清算
    1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
    基金清算。
    2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
    員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
    3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
    4、基金財產清算程序:
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
    (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
    (7)對基金剩余財產進行分配。
    5、基金財產清算的期限不超過6個月。
    (三)清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
    (四)基金財產清算剩余資產的分配
    依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
    財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。
    (五)基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
    審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
    公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
    組進行公告。
    (六)基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
    四、爭議的處理
    各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
    議,如經友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲
    裁委員會,根據該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁
    決是終局性的,并對各方當事人均有約束力,仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。
    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
    忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和《托管協議》規定的義務,維護基金份
    額持有人的合法權益。
    《基金合同》受中國法律管轄。
    五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
    的辦公場所和營業場所查閱,但應以《基金合同》正本為準。
    附件二 托管協議內容摘要
    一、托管協議當事人
    (一)基金管理人
    名稱:匯安基金管理有限責任公司
    住所:上海市虹口區歐陽路218弄1號2樓215室
    法定代表人:秦軍
    設立日期:2016年4月25日
    批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可[2016]860號
    組織形式:有限責任公司
    注冊資本:1億元
    存續期限:持續經營
    聯系電話:(010)56711600
    (二)基金托管人
    名稱:興業銀行股份有限公司
    注冊地址:福州市湖東路154號
    辦公地址:上海市浦東新區銀城路167號
    法定代表人:陶以平(代為履行法定代表人職權)
    成立時間:1988年8月
    基金托管業務批準文號:證監基金字[2005]74號
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:207.74億元人民幣
    存續期間:持續經營
    經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
    辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付;承銷政府債券;買
    賣政府債券、金融債券;代理發行股票以外的有價證券;買賣、代理買賣股票以
    外的有價證券;資產托管業務;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售
    匯業務;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業
    務;提供保險箱服務;財務顧問、資信調查、咨詢、見證業務;經中國銀行業監
    督管理機構批準的其他業務(以上范圍凡涉及國家專項專營規定的從其規定)。
    二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
    (一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
    基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范圍、
    投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管
    理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金托管
    人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約
    定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。
    本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
    股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括
    國債、金融債、央行票據、地方政府債、企業債、公司債、中期票據、短期融資
    券、可轉換債券、中小企業私募債等)、債券回購、同業存單、貨幣市場工具、
    權證、資產支持證券、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金
    投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程序后,可以將其納入投資范圍。
    基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為0%-95%,每個交
    易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低
    于基金資產凈值的5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不
    包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。權證、股指期貨、國債期貨及其
    他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。
    如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
    適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。
    (二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、
    融資比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:
    (1)本基金股票資產占基金資產的比例為0%-95%;
    (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的
    交易保證金后,保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政
    府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
    券的10%;
    (5)本基金總資產不超過基金凈資產的140%;
    (6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
    (8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
    產凈值的0.5%;
    (9)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
    基金資產凈值的10%;
    (10)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
    20%;
    (11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
    過該資產支持證券規模的10%;
    (12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
    證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
    (13)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證
    券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應
    在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
    (14)本基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
    總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    (15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
    金資產凈值的40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券
    回購到期后不得展期;
    (16)在本基金參與股指期貨和/或國債期貨交易時,遵循下列比例限制:
    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基
    金資產凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超
    過基金資產凈值的15%;
    2)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與
    有價證券市值之和不得超過基金資產凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券
    (不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資
    產(不含質押式回購)等;
    3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基
    金持有的股票總市值的20%;在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值
    不得超過基金持有的債券總市值的30%;
    4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
    計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;所持有的債券(不含到
    期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差
    計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;
    5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
    不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)
    的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%;
    (17)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的
    10%;
    (18)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
    期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
    可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行
    的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
    (19)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過資產凈值的
    15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
    因素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受
    限資產的投資;
    (20)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
    手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
    保持一致;
    (21)法律法規和中國證監會規定的其他投資比例限制。
    除上述第(2)(13)項外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金
    規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比
    例的,基金管理人應當在十個交易日內進行調整,但法律法規或中國證監會規定
    的特殊情形除外。法律法規另有規定的從其規定。
    基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。期間,基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的
    約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受
    相關限制。如果法律法規或監管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更
    的,以變更后的規定為準,不需要經基金份額持有人大會審議。
    (三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協
    議第十五條第十二款基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督方式
    對基金管理人基金投資禁止行為進行監督。
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為:
    (1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出資;
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
    控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循持有
    人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場
    公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律法規予以
    披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立
    董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
    根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金托管人應
    事先相互提供與本機構有控股關系的股東、實際控制人或者與其有其他重大利害
    關系的公司名單及有關關聯方發行的證券名單,加蓋公章并書面提交,并確保所
    提供的關聯交易名單的真實性、完整性、全面性。基金管理人有責任保管真實、
    完整、全面的關聯交易名單,并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應
    及時發送基金托管人,基金托管人于2個工作日內進行回函確認已知名單的變
    更。基金管理人收到基金托管人書面確認后,新的關聯交易名單開始生效。
    法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,則基金管理人
    在履行適當程序后本基金投資不再受相關限制。
    (四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
    人參與銀行間債券市場進行監督。
    基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行業
    標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各
    交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在
    銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀
    行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場
    交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進
    行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要
    臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應向基金托管人說明理由,
    并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管人協商解決。
    基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行
    交易,并承擔交易對手不履行合同造成的損失,基金托管人則根據銀行間債券市
    場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照
    事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,
    基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
    (五)基金投資中期票據應遵循以下投資限制:
    中期票據屬于固定收益類證券,基金投資中期票據應符合法律、法規及基金
    合同中關于該基金投資固定收益類證券的相關比例;
    基金托管人對基金管理人流動性風險處置的監督職責限于:
    基金管理人應當根據審慎原則,制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度,并
    提供給基金托管人。基金托管人對基金投資中期票據是否符合相關制度、流動性
    風險處置預案以及相關投資額度和比例的情況進行事后監督,如發現異常情況,
    應及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的
    監督和核查。基金管理人接到通知后應及時核對并向基金托管人說明原因和解決
    措施。基金托管人有權隨時對所通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金
    管理人違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。
    (六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
    凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
    收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監
    督和核查。
    (七)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
    人選擇存款銀行進行監督的內容、標準和程序。
    基金投資銀行存款的,其基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約
    定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托管
    人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。
    (八)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
    反法律法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方
    式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和
    核查。基金管理人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基
    金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正
    期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時
    對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違
    規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。
    (九)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和
    本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應
    在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管
    人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報
    告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
    (十)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
    行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人。
    (十一)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監
    會,同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,
    或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出
    警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。
    三、基金管理人對基金托管人的業務核查
    (一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括
    基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶
    以及其他投資所需賬戶,復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、
    根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
    (二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
    賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
    違反《基金法》、基金合同、本托管協議及其他有關規定時,應及時以書面形式
    通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應在下一工作日前及時核對并
    以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期
    限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,
    督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不
    限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時
    間內答復基金管理人并改正。
    (三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
    同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。
    基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,
    或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出
    警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。
    四、基金財產的保管
    (一)基金財產保管的原則
    1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
    2、基金托管人應安全保管基金財產。
    3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和其他投資所
    需的其他賬戶。
    4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其
    他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財產的完整與獨立。
    5、基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本托管協議的約定
    保管基金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決。
    6、對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人
    確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托
    管人應及時通知并配合基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失
    的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人應予以必
    要的配合與協助,但對此不承擔任何責任。
    7、基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外
    機構的基金財產,或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產(包括但
    不限于期貨保證金賬戶內的資金、期貨合約等)及其收益;由于該等機構或該機
    構會員單位等本協議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給基金財
    產造成的損失等不承擔責任。不屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券的損
    壞、滅失,基金托管人不承擔責任。
    8、除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管
    基金財產。
    (二)基金募集期間及募集資金的驗資
    1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀行
    開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
    2、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
    基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應
    將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時
    間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。
    出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
    3、若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按
    規定辦理退款等事宜。
    (三)基金托管賬戶的開立和管理
    1、基金托管人以基金托管人的名義開設基金托管專戶,保管基金財產的銀
    行存款。該基金托管專戶同時也是基金托管人在法人集中清算模式下,代表所托
    管的包括本基金財產在內的所有托管資產與中國證券登記結算有限責任公司(以
    下或稱“中登公司”)進行一級結算的專用賬戶。該賬戶的開設和管理由基金托
    管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金托管人的基金托管專戶進
    行。基金托管人可根據實際情況需要,為基金財產開立資金清算輔助賬戶,以辦
    理相關的資金匯劃業務。基金管理人應當在開戶過程中給予必要的配合,并提供
    所需資料。
    2、基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
    管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基
    金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
    3、基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。
    (四)定期存款賬戶
    基金財產投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶,包括實體或虛擬賬戶,
    其預留印鑒經各方商議后預留。對于任何的定期存款投資,基金管理人都必須和
    存款機構簽訂定期存款協議,約定雙方的權利和義務,該協議作為劃款指令附件。
    該協議中必須有如下明確條款:“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押,
    并不得用于轉讓和背書;本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶
    (明確戶名、開戶行、賬號等),不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協議中未
    體現前述條款,基金托管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實
    書后,基金托管人保管證實書正本或者復印件。基金管理人應該在合理的時間內
    進行定期存款的投資和支取事宜,若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存
    款,若產生息差(即本基金已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額),
    該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協商解決。
    對于任何的定期存款投資,基金管理人都必須和存款機構簽訂定期存款協議,
    約定雙方的權利和義務,該協議作為劃款指令附件。該協議中必須有如下明確條
    款:“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押,并不得用于轉讓和背書;本
    息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶(明確戶名、開戶行、賬號
    等),不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協議中未體現前述條款,基金托管人
    有權拒絕定期存款投資的劃款指令。
    (五)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
    1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
    為基金開立基金管理人與基金聯名的證券賬戶。
    2、基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金
    托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,
    亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
    3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產
    的管理和運用由基金管理人負責。
    4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立
    結算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司
    的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基
    金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。
    5、若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其
    他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金
    托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。
    (六)債券托管專戶的開設和管理
    基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
    任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關規定,在中央國債登記結算有限
    責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶,并代表基金進行
    銀行間市場債券的結算。
    (七)股指期貨、國債期貨的相關賬戶的開立和管理
    基金管理人、基金托管人應當按照相關規定開立期貨結算賬戶、期貨資金賬
    戶,在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結算賬戶名稱、期貨資金賬戶名
    稱及交易編碼對應名稱應按照有關規定設立。
    基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格,基金管理人授權基金托管人辦
    理相關銀期轉賬業務。
    (八)其他賬戶的開立和管理
    1.因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規
    定,由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規定使用并管理。
    2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦
    理。
    (九)基金財產投資的有關有價憑證等的保管
    基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
    的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責
    任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托
    管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓,由基金管理人和基金托管人共同
    辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
    (十)與基金財產有關的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管
    理人、基金托管人保管。除協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金
    有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金
    托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15
    年。
    對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
    業務章的合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,合同原件不得轉移。
    五、基金資產凈值計算和會計核算
    (一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
    1、基金資產凈值
    基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
    相應類別基金份額的基金份額凈值是指計算日該類基金資產凈值除以計算
    日該類基金份額的余額數量計算,基金份額凈值的計算,精確到0.0001元,小數
    點后第5位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。國家另有規定
    的,從其規定。
    基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,經基金托管人復
    核,按規定公告。
    2、復核程序
    基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基
    金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將
    基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按
    照規定對外公布。
    3、根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
    理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
    的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,
    按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
    (二)基金資產估值方法和特殊情形的處理
    1、估值對象
    基金所擁有的股票、權證、債券、股指期貨、國債期貨和銀行存款本息、應
    收款項、其它投資等資產及負債。
    2、估值方法
    (1)權益類證券(包括股票、權證等)的估值
    1)證券交易所上市的權益類證券的估值
    ①交易所上市的權益類證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)
    估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機
    構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如
    最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重
    大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
    確定公允價格;
    ②交易所上市不存在活躍市場的權益類證券,采用估值技術確定公允價值。
    2)處于未上市期間的權益類證券應區分如下情況處理:
    ①送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同
    一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
    ②首次公開發行未上市的股票、權證等,采用估值技術確定公允價值,在估
    值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
    ③首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
    上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構
    或行業協會有關規定確定公允價值。
    (2)固定收益品種(包括在銀行間債券市場、上海證券交易所、深圳證券
    交易所及中國證監會認可的其他交易所上市交易或掛牌轉讓的國債、中央銀行債、
    政策性銀行債、短期融資券、中期票據、企業債、公司債、商業銀行金融債、可
    轉換債券、證券公司短期債、資產支持證券、同業存單等債券品種)的估值
    1)交易所市場交易的固定收益品種的估值
    ①對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
    選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
    ②對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債券
    收盤價中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近
    交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日收盤價減去可轉換債券收盤價
    中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;如最近交易日后經濟環境發生了重
    大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
    確定公允價格;
    ③對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值;
    在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
    ④對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況
    下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對于活躍市場報價
    未能代表計量日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認計量日的公允
    價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則應采用估值技術確定其
    公允價值。
    2)銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種
    當日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值
    價格的債券,按成本估值。
    3)本基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;
    選定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值;
    4)中小企業私募債券采用估值技術確定公允價值估值。如使用的估值技術
    難以確定和計量其公允價值的,按成本估值。同一債券同時在兩個或兩個以上市
    場交易的,按債券所處的市場分別估值。
    (3)本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約,一般以估值當日結算價進
    行估值;估值當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采
    用最近交易日結算價估值。
    (4)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
    基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
    值。
    (5)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。
    如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
    序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
    對方,共同查明原因,雙方協商解決。
    根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
    承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
    計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
    基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
    (三)基金份額凈值錯誤的處理方式
    1、當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生差錯時,視為基金
    份額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
    基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈
    值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差
    達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告并報中國證監會備案;當發
    生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成
    的直接損失,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當
    事人追償。
    2、當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
    償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后
    按以下條款進行賠償:
    (1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問
    題,如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建
    議執行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的直接損失,由基金管理人負責
    賠付。
    (2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,
    而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈
    值出錯且造成基金份額持有人的直接損失,應根據法律法規的規定對投資人或基
    金支付賠償金,就實際向投資人或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管
    人按照過錯程度各自承擔相應的責任。
    (3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重
    新計算和核對或對基金管理人采用的估值方法,尚不能達成一致時,為避免不能
    按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金
    份額持有人和基金造成的直接損失,由基金管理人負責賠付。
    (4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額
    等),進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的直
    接損失,由基金管理人負責賠付。
    3、基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,
    以基金管理人計算結果為準。
    4、前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另
    有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。
    (四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
    營業時;
    2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
    資產價值時;
    3. 當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
    格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托
    管人協商確認后,決定暫停基金估值時;
    4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
    (五)基金會計制度
    按國家有關部門規定的會計制度執行。
    (六)基金賬冊的建立
    基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人和基金
    托管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
    管人對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不
    符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金
    管理人的賬冊為準。
    (七)基金財務報表與報告的編制和復核
    1、財務報表的編制
    基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。
    2、報表復核
    基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核
    對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全
    一致。
    3、財務報表的編制與復核時間安排
    (1)報表的編制
    基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制;在季度結
    束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起兩個月
    內完成基金中期報告的編制;在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的編
    制。基金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會
    計師事務所審計。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度
    報告、中期報告或者年度報告。
    (2)報表的復核
    基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供給基金托管人復核;基
    金托管人在收到后應在3日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基
    金管理人在季度報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人
    應在收到后7個工作日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管
    理人在中期報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在
    收到后30日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在年
    度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人應在收到后45
    日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之
    間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
    基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。
    六、基金份額持有人名冊的保管
    基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
    基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管
    理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于15年,法律
    法規另有規定或有權機關另有要求的除外。如不能妥善保管,則按相關法規承擔
    責任。
    在基金托管人要求或編制中期報告和年報前,基金管理人應將有關資料送交
    基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。
    基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他
    用途,并應遵守保密義務。
    七、爭議解決方式
    因本托管協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,
    協商、調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員
    會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點
    為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力,除非仲裁裁決另有規
    定,仲裁費由敗訴方承擔。
    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
    忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有
    人的合法權益。
    本托管協議受中華人民共和國法律管轄。
    八、托管協議的變更、終止
    (一)托管協議的變更程序
    本托管協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,
    其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會備
    案。
    (二)基金托管協議終止出現的情形
    1、基金合同終止;
    2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
    3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
    權;
    4、發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。
    (三)基金財產的清算
    1、基金財產清算小組
    (1)基金合同終止事由發生之日起30個工作日內,成立基金清算小組,基
    金管理人組織基金清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
    (2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業
    務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以
    聘用必要的工作人員。
    (3)在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,
    繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額
    持有人的合法權益。
    (4)基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金
    清算小組可以依法進行必要的民事活動。
    2、基金財產清算程序
    (1)《基金合同》終止情形發生后,由基金財產清算小組統一接管基金;
    (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財產進行估值和變現;
    (4)制作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案。
    (7)公告基金清算報告;
    (8)對基金剩余財產進行分配。
    3、基金財產清算的期限不超過6個月。
    4、清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
    理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
    5、基金財產清算剩余資產的分配
    依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
    財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。
    6、基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
    審計,律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會備案并公告。基金財產清算
    公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小
    組公告。
    7、基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上,法律法規另有
    規定的從其規定。
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