<optgroup id="w75zf"></optgroup>

    <font id="w75zf"><del id="w75zf"><track id="w75zf"></track></del></font>
    <i id="w75zf"><span id="w75zf"></span></i>

    <object id="w75zf"><option id="w75zf"></option></object>

    泓德戰略轉型股票型證券投資基金招募說明書(更新)
    2019-11-05 文字大小 【 】 【打印
                
    基金管理人:泓德基金管理有限公司
    基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
    重要提示
    泓德戰略轉型股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會2015年7月7
    日證監許可[2015]1582號文注冊募集。
    基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注
    冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷
    或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所
    持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。投資人在投資本基金前,應全面
    了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,并承擔基金投資中
    出現的各類風險。本基金投資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市
    場價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人
    連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風
    險,本基金的特定風險等。
    投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同,
    全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市
    場,謹慎做出投資決策。
    本基金為股票型基金,屬于高風險、高收益的品種,其長期風險與收益特征高于混合型
    基金、債券型基金、貨幣市場基金。
    基金的過往業績并不預示其未來表現。
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在
    投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行承擔。
    本基金管理人對招募說明書 “基金管理人”章節基金經理的信息進行了更新。除非另
    有說明,招募說明書其他所載內容本次未進行更新。
    目 錄
    重要提示 ........................................................................................................................................... 1
    一、緒言 ........................................................................................................................................... 3
    二、釋義 ........................................................................................................................................... 4
    三、基金管理人 ................................................................................................................................ 8
    四、基金托管人 .............................................................................................................................. 16
    五、相關服務機構 .......................................................................................................................... 20
    六、基金的募集 .............................................................................................................................. 36
    七、基金合同的生效 ...................................................................................................................... 37
    八、基金份額的申購、贖回與轉換 ............................................................................................... 38
    九、基金的投資 .............................................................................................................................. 48
    十、基金的業績 .............................................................................................................................. 60
    十一、基金的財產 .......................................................................................................................... 62
    十二、基金資產的估值 .................................................................................................................. 63
    十三、基金的收益與分配 ............................................................................................................... 68
    十四、基金的費用與稅收 ............................................................................................................... 70
    十五、基金的會計與審計 ............................................................................................................... 72
    十六、基金的信息披露 .................................................................................................................. 73
    十七、風險揭示 .............................................................................................................................. 79
    十八、基金合同的變更、終止與財產清算 .................................................................................... 83
    十九、基金合同的內容摘要 ........................................................................................................... 85
    二十、基金托管協議的內容摘要 ................................................................................................. 108
    二十一、對基金份額持有人的服務 ............................................................................................. 123
    二十二、其他應披露的事項 ......................................................................................................... 125
    二十三、招募說明書存放及查閱方式 .......................................................................................... 126
    二十四、備查文件 ........................................................................................................................ 127
    一、緒言
    《泓德戰略轉型股票型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“本招募說明書”)依據《中
    華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》
    (以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦
    法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開
    放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險規定》”)及其他有關規定
    以及《泓德戰略轉型股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
    本招募說明書闡述了泓德戰略轉型股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基金”)
    的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在做出投資決
    策前應仔細閱讀本招募說明書。
    基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其
    真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金根據本招募說明書所載明的資料申請募集。
    基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說
    明書作任何解釋或者說明。
    本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同是約定基金
    合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額之日起,即
    成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同
    的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投
    資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
    二、釋義
    本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
    1、基金或本基金:指泓德戰略轉型股票型證券投資基金
    2、基金管理人:指泓德基金管理有限公司
    3、基金托管人:指中國建設銀行股份有限公司
    4、基金合同或本基金合同:指《泓德戰略轉型股票型證券投資基金基金合同》及對本
    基金合同的任何有效修訂和補充
    5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《泓德戰略轉型股票型證券
    投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
    6、招募說明書:指《泓德戰略轉型股票型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新
    7、基金份額發售公告:指《泓德戰略轉型股票型證券投資基金基金份額發售公告》
    8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
    行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
    9、《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    10、《銷售辦法》:指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    11、《信息披露辦法》:指《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出
    的修訂
    12、《運作辦法》:指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出
    的修訂
    13、《流動性風險規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
    《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
    14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
    15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
    16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主
    體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
    17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
    18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并
    存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
    19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
    關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者
    20、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規
    或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
    21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
    22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
    份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務
    23、銷售機構:指泓德基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
    他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業
    務的機構
    24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
    賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建
    立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
    25、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為泓德基金管理有限公司或接
    受泓德基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
    26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、由該登記機構辦理登記的
    基金份額余額及其變動情況的賬戶
    27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金
    的基金份額變動及結余情況的賬戶
    28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
    人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期
    29、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,
    清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
    30、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過 3
    個月
    31、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
    32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
    33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
    34、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
    35、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
    36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
    37、《業務規則》:指《泓德基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規范基金管理
    人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人、銷售機構和投資人共
    同遵守
    38、認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為
    39、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
    份額的行為
    40、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額
    兌換為現金的行為
    41、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
    件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
    金基金份額的行為
    42、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
    銷售機構的操作
    43、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
    金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基
    金申購申請的一種投資方式
    44、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
    換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)
    超過上一開放日基金總份額的10%
    54、元:指人民幣元
    46、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
    已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
    47、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
    他資產的價值總和
    48、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
    49、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
    50、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份
    額凈值的過程
    51、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒介
    52、不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。
    53、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
    予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
    議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產
    支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等。
    三、基金管理人
    (一)基金管理人概況
    名稱:泓德基金管理有限公司
    住所:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1206室
    辦公地址:北京市西城區德勝門外大街125號3層
    設立日期:2015年3月3日
    法定代表人:王德曉
    聯系人:童賢達
    客戶服務電話:4009-100-888
    傳真:010-59322130
    注冊資本為14,300萬元,公司股權結構如下:
    序號 股東名稱 出資金額(元) 占注冊資本 比例
    1 王德曉 37,055,405 25.9129%
    2 陽光資產管理股份有限公司 30,000,000 20.9790%
    3 泓德基業控股股份有限公司 28,600,000 20.0000%
    4 珠海市基業長青股權投資基金(有限合伙) 16,103,604 11.2613%
    5 南京民生租賃股份有限公司 13,406,250 9.3750%
    6 江蘇島村實業發展有限公司 13,406,250 9.3750%
    7 上海捷朔信息技術有限公司 4,428,491 3.0968%
    合計 143,000,000 100%
    (二)主要人員情況
    1、基金管理人董事、監事及高級管理人員基本情況
    胡康寧先生,董事長,碩士。曾任北京美爾目醫院行政院長、億品科技有限公司運營副
    總裁、麥科特光電股份有限公司副總裁、搜房資訊有限公司執行副總裁、中共中央對外聯絡
    部副處長。
    王德曉先生,副董事長,總經理,碩士。曾任陽光保險集團股份有限公司副董事長兼副
    總裁、陽光資產管理股份有限公司董事長兼總裁、華泰資產管理有限公司總經理。
    楊丹女士,董事,學士。現任陽光保險集團股份有限公司任董事會辦公室主任。曾任陽
    光財產保險股份有限公司人力資源部總經理,陽光保險集團股份有限公司任財富管理中心總
    經理助理,陽光財產保險股份有限公司副總經理。
    陳學鋒先生,獨立董事,碩士。現任北京東方金鷹信息科技股份有限公司副總經理。曾
    任北京盈泰房地產開發有限公司副總經理、華夏證券有限公司財務部總經理、中信國際合作
    公司計財處副處長。
    梅慎實先生,獨立董事,博士。現任中國政法大學民商經濟法學院證券期貨法律研究所
    所長、研究員, 北京市平商律師事務所兼職律師。曾任國泰君安證券股份公司任法律事務總
    部副總經理、企業融資總部首席律師、中國社會科學院法學所副研究員。
    宋國良先生,獨立董事,博士。現任對外經濟貿易大學金融學院教授、金融產品與投資
    研究中心主任。曾任瑞士信貸第一波士頓投資銀行中國業務副總裁。
    秦毅先生,監事,研究部副總監,基金經理,博士。曾任本公司特定客戶資產投資部投
    資經理、陽光資產管理股份有限公司行業研究部研究員。
    李曉春先生,督察長,碩士。曾任瑞銀證券有限責任公司投資銀行部董事總經理、西藏
    同信證券有限責任公司副總裁、國泰君安證券股份有限公司收購兼并總部總經理。
    溫永鵬先生,副總經理,固定收益投資事業部總監,博士。曾任深圳市大富科技股份有
    限公司副總裁兼董事會秘書、陽光保險集團股份有限公司資產管理中心宏觀經濟研究處處長、
    安信證券股份有限公司研究所宏觀經濟分析師。
    鄔傳雁先生,副總經理,事業二部總監,基金經理,碩士。曾任幸福人壽保險股份有限
    公司總裁助理兼投資管理中心總經理、陽光保險集團股份有限公司資產管理中心投資負責人、
    陽光財產保險股份有限公司資金運用部總經理助理。
    2、本基金基金經理
    郭堃先生,基金經理,碩士。曾任泓德基金管理有限公司研究部研究員、陽光資產管理
    股份有限公司行業研究部研究員。現任泓德戰略轉型股票、泓德泓信混合、泓德泓匯混合、
    泓德泓華混合基金的基金經理。
    秦毅,研究部副總監,基金經理,博士。曾任本公司特定客戶資產投資部投資經理、陽
    光資產管理股份有限公司行業研究部研究員。現任泓德戰略轉型股票、泓德泓業混合、泓德
    裕祥債券、泓德泓華混合、泓徳研究優選混合基金的基金經理。
    3、基金管理人投資決策委員會
    主任:王德曉先生,副董事長,總經理,碩士。曾任陽光保險集團股份有限公司副董事
    長兼副總裁、陽光資產管理股份有限公司董事長兼總裁、華泰資產管理有限公司總經理。
    成員:鄔傳雁先生, 副總經理,事業二部總監,基金經理,碩士。曾任幸福人壽保險
    股份有限公司總裁助理兼投資管理中心總經理、陽光保險集團股份有限公司資產管理中心投
    資負責人、陽光財產保險股份有限公司資金運用部總經理助理。
    王克玉先生,投研總監,事業一部總監,基金經理,碩士。曾任長盛基金管理有限公司
    基金經理及權益投資部副總監、國都證券有限公司分析師、天相投資顧問有限公司分析師、
    元大京華證券上海代表處研究員。
    秦毅先生,研究部副總監,基金經理,博士。曾任泓德基金管理有限公司研究部研究員、
    陽光資產管理股份有限公司行業研究部研究員。
    孫振先生,固定收益投資事業部副總監,碩士。曾任國家統計局辦公室副處長、核算司
    主任科員。
    列席人員:李曉春先生,督察長,碩士。曾任瑞銀證券有限責任公司投資銀行部董事總
    經理、西藏同信證券有限責任公司副總裁、國泰君安證券股份有限公司收購兼并總部總經理。
    4、上述人員之間不存在近親屬關系。
    (三)基金管理人的承諾
    1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》、《信
    息披露辦法》等法律法規的行為,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違法
    行為的發生。
    2、基金管理人的禁止行為:
    (1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
    (2)不公平地對待公司管理的不同基金財產;
    (3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
    (5)侵占、挪用基金財產;
    (6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
    關的交易活動;
    (7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
    (8)法律法規以及中國證監會禁止的其他行為。
    3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律
    法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
    (1)越權或違規經營;
    (2)違反法律法規、基金合同或托管協議;
    (3)故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權益;
    (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
    (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
    (6)玩忽職守、濫用職權;
    (7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內
    容、基金投資計劃等信息;
    (8)違反證券交易所業務規則,利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格,擾亂市場
    秩序;
    (9)貶損同行,以提高自己;
    (10)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
    (11)以不正當手段謀求業務發展;
    (12)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
    (13)其他法律、行政法規禁止的行為。
    4、基金經理承諾
    (1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
    大利益;
    (2)不得利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
    (3)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資
    內容、基金投資計劃等信息;
    (4)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
    (四)基金管理人的內部控制制度
    為保證公司規范化運作,有效地防范和化解經營風險,促進公司誠信、合法、有效經營,
    保障基金份額持有人利益,維護公司及公司股東的合法權益,本基金管理人建立了科學、嚴
    密、高效的內部控制體系。
    1、內部控制的總體目標
    (1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律、法規和行業監管規則,自覺形成守法
    經營、規范運作的經營思想和經營理念;
    (2)保證公司經營管理和受托資產(包括基金資產、特定客戶資產及其他受托資產)
    投資運作符合行業最佳操守;
    (3)防范和化解經營風險,提高經營管理效率和效益,確保經營業務的穩健運行和受
    托資產的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展;
    (4)確保受托資產、公司財務和其它信息及時、真實、準確、完整;
    (5)維護公司良好的市場形象和社會形象。
    2、制訂內部控制制度應當遵循以下原則:
    (1)健全性原則:內部控制包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,并涵
    蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;
    (2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度
    的有效執行;
    (3)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責保持相對獨立,公司受托資產、自有
    資產、其它資產的運作分離;
    (4)相互制約性原則:公司內部部門和崗位的設置權責分明、相互制衡;
    (5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,
    以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
    3、內部控制體系
    (1)內部控制制度體系
    公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
    構成。按照其效力大小分為四個層面:第一個層面是公司內部控制大綱,它是公司制定各項
    規章制度的綱要和總攬;第二個層面是公司基本管理制度,包括風險控制制度、投資管理制
    度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、財務制度、檔案管
    理制度、業績考核制度、公平交易制度、關聯交易制度、異常交易監控與報告制度、風險準
    備金制度、內幕交易管理制度、反洗錢制度、緊急情況處理制度等;第三個層面是部門業務
    規章,是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則
    等的具體說明;第四個層面是業務操作手冊,是各項具體業務和管理工作的運行辦法,是對
    業務各個細節、流程進行的描述和約束。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程
    序,每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續檢驗,結合業
    務的發展、法規及監管環境的變化以及公司風險控制的要求,不斷檢討和增強公司制度的完
    備性、有效性。
    (2)內部控制組織架構
    1)董事會
    公司董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任。
    2)風險控制委員會
    作為董事會下的專業委員會,風險控制委員會負責審議公司風險控制工作的總體原則、
    方針和政策,以及公司的風險控制體系和風險控制制度。
    3)督察長
    獨立行使督察權利,直接對董事會負責;向董事會報告基金及公司運作的合法合規情況
    及公司內部風險控制情況。
    4)監察稽核部
    監察稽核部的主要職責是確保公司內部控制制度合規、完善;檢查公司內部控制制度和
    業務流程的執行情況,出具監察稽核報告;負責信息披露事務管理;調查基金及其他類型產
    品的異常投資和交易以及對違規行為的調查;組織實施公司投資風險管理與績效分析工作,
    確保公司各類投資風險得到良好監督與控制;負責公司的法律事務、合規咨詢、合規培訓、
    離任審查等工作。
    5)業務部門
    風險管理是每一個業務部門的首要責任。公司各職能部門的主要職責是自身工作中潛在
    風險的自我檢查和控制,根據具體情況制訂本部門的業務管理規定、操作流程及內部控制規
    定并嚴格執行。各部門主要負責人是部門風險控制的第一責任人,履行一線風險控制職能。
    4、內部控制措施
    (1)授權制度
    公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監事和管理層必須充分履行各
    自的職權,健全公司逐級授權制度,確保公司各項規章制度的貫徹執行;各項經營業務和管
    理程序必須遵從管理層制定的操作規程,經辦人員的每一項工作必須在業務授權范圍內進行。
    公司重大業務的授權必須采取書面形式,授權書應當明確授權內容和時效。公司授權要適當,
    對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制,對已不適用的授權應及時修改或取
    消授權。
    (2)公司研究業務
    研究工作應保持獨立、客觀,不受任何部門及個人的不正當影響;建立嚴密的研究工作
    業務流程,形成科學、有效的研究方法;建立投資產品備選庫制度,研究部門根據投資產品
    的特征,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫;建立研究與投資的業務交流制度,保持暢
    通的交流渠道;建立研究報告質量評價體系,不斷提高研究水平。
    (3)基金投資業務
    基金投資應確立科學的投資理念,根據決策的風險防范原則和效率性原則制定合理的決
    策程序;在進行投資時應有明確的投資授權制度,并應建立與所授權限相應的約束制度和考
    核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度,保證基金投資的合法合規性;建立投資風險
    評估與管理制度,將重點投資限制在規定的風險權限額度內;對于投資結果建立科學的投資
    管理業績評價體系。
    (4)交易業務
    建立集中交易制度,投資指令通過交易部完成;建立交易監測系統、預警系統和交易反
    饋系統,完善相關的安全設施;交易部應對交易指令進行審核,建立公平的交易分配制度,
    確保各基金利益的公平;交易記錄應完善,并及時進行反饋、核對和存檔保管;同時建立科
    學的投資交易績效評價體系。
    (5)基金會計核算
    公司根據法律法規及業務的要求建立會計制度,并根據風險控制點建立嚴密的會計系統,
    對于不同基金、不同客戶獨立建賬,獨立核算;公司通過復核制度、憑證制度、合理的估值
    方法和估值程序等會計措施,真實、完整、及時地記載每一筆業務并正確進行會計核算和業
    務核算;同時還建立會計檔案保管制度,確保檔案真實完整。
    (6)信息披露
    公司建立了完善的信息披露制度,保證公開披露的信息真實、準確、完整。公司設立了
    信息披露負責人,并建立了相應的程序進行信息的收集、組織、審核和發布工作,以此加強
    對信息的審查核對,使所公布的信息符合法律法規的規定,同時加強對信息披露的檢查和評
    價,對存在的問題及時提出改進辦法。
    (7)監察稽核
    公司設立督察長,經董事會聘任,報中國證監會核準,并向董事會負責。根據公司監察
    稽核工作的需要和董事會授權,督察長可以列席公司相關會議,調閱公司相關檔案,就內部
    控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事
    會報告公司內部控制執行情況,董事會對督察長的報告進行審議。
    公司設立監察稽核部開展監察稽核工作,并保證監察稽核部的獨立性和權威性。公司明
    確了監察稽核部及內部各崗位的具體職責,嚴格制訂了專業任職條件、操作程序和組織紀律。
    監察稽核部強化內部檢查制度,通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況,促使公司
    各項經營管理活動的規范運行。公司董事會和管理層充分重視和支持監察稽核工作,對違反
    法律法規和公司內部控制制度的,追究有關部門和人員的責任。
    5、基金管理人關于內部合規控制書的聲明
    (1)本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任。
    (2)上述關于內部控制的披露真實、準確。
    (3)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制度。
    四、基金托管人
    (一)基本情況
    名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
    住所:北京市西城區金融大街25號
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
    法定代表人:田國立
    成立時間:2004年09月17日
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
    存續期間:持續經營
    基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號
    聯系人:田青
    聯系電話:(010)6759 5096
    中國建設銀行成立于1954年10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,
    總部設在北京。中國建設銀行于2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),
    于2007年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。
    2018年6月末,中國建設集團資產總額228,051.82億元,較上年末增加6,807.99億元,
    增幅3.08%。上半年,中國建設集團盈利平穩增長,利潤總額較上年同期增加93.27億元至
    1,814.20億元,增幅5.42%;凈利潤較上年同期增加84.56億元至1,474.65億元,增幅6.08%。
    2017年,中國建設集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“2017年中國最佳銀行”,美國《環
    球金融》“2017最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“2017年中國最佳數字銀行”、“2017
    年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“2017最佳金融創新獎”及中國銀行業協會“年度
    最具社會責任金融機構”等多項重要獎項。中國建設集團在英國《銀行家》“2017全球銀行
    1000強”中列第2位;在美國《財富》“2017年世界500強排行榜”中列第28名。
    中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險
    資產市場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境
    托管運營處、監督稽核處等10個職能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有托
    管運營中心上海分中心,共有員工315余人。自2007年起,托管部連續聘請外部會計師事
    務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工作手段。
    (二)主要人員情況
    紀偉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信
    貸經營部任職,并在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審批部擔任領導職務。其擁有
    八年托管從業經歷,熟悉各項托管業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
    龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行北京市分行
    國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶
    服務和業務管理經驗。
    黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行總行會計
    部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
    鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、
    戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經
    驗。
    原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部,長期從事海
    外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐富
    的客戶服務和業務管理經驗。
    (三)基金托管業務經營情況
    作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶
    為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維
    護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國
    建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保
    基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的托管業務
    體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2018年二季度末,中國建設
    銀行已托管857只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得
    了業內的高度認同。中國建設銀行先后9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、4次
    獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續5年獲得中債登“優秀資產托管機構”等獎項,
    并在2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在2017年榮獲《亞
    洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。
    (四)基金托管人的內部控制制度
    1、內部控制目標
    作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章
    和中國建設銀行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,
    保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人
    的合法權益。
    2、內部控制組織結構
    中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對托管
    業務風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備了專職內控合規人員負責托管業務的
    內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和能力。
    3、內部控制制度及措施
    資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職
    責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業
    務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存
    放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施
    音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事
    故的發生,技術系統完整、獨立。
    (五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
    1、監督方法
    依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。利用自
    行開發的“新一代托管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基
    金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運
    作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基
    金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
    2、監督流程
    (1)每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比例控制等情
    況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核
    實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監會。
    (2)收到基金管理人的劃款指令后,對指令要素等內容進行核查。
    (3)通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行
    解釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。
    五、相關服務機構
    (一)銷售機構
    1、直銷機構:泓德基金管理有限公司
    住所:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1206室
    辦公地址:北京市西城區德勝門外大街125號3 層
    法定代表人:王德曉
    客戶服務電話:4009-100-888
    傳真:010-59322130
    聯系人:童賢達
    網址:www.hongdefund.com
    2、其他銷售機構
    (1) 興業銀行股份有限公司
    注冊地址:福建省福州市湖東路154號中山大廈
    辦公地址:上海市江寧路168號興業銀行大廈
    法定代表人:高建平
    電話:021-52629999
    傳真:021-62569070
    聯系人:曾鳴
    網址:www.cib.com.cn
    客戶服務電話:95561
    (2) 北京銀行股份有限公司
    注冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層
    辦公地址:北京市金融大街丙17號北京銀行大廈
    法定代表人:閆冰竹
    傳真:010-66225309
    聯系人:孔超
    網址:www.bankofbeijing.com.cn
    客戶服務電話:95526
    (3) 上海浦東發展銀行股份有限公司
    注冊地址:上海市中山東一路12號
    辦公地址:上海市中山東一路12號
    法定代表人:吉曉輝
    電話:021-61618888
    傳真:021-63604199
    聯系人:吳斌
    網址:www.spdb.com.cn
    客戶服務電話:95528
    (4) 中信建投證券股份有限公司
    注冊地址:北京市朝陽區安立路66號
    辦公地址:北京市東城區朝內大街188號
    法定代表人:王常青
    電話:400-8888-108
    傳真:010-65182261
    聯系人:許夢園
    網址:www.csc108.com
    客戶服務電話:400-8888-108
    (5) 中國銀河證券股份有限公司
    注冊地址:中國北京西城區金融大街35號國際企業大廈C座
    辦公地址:中國北京西城區金融大街35號國際企業大廈C座
    法定代表人:陳有安
    電話:010-83574627
    傳真:010-66568536
    聯系人:劉舒揚
    網址:www.chinastock.com.cn/
    客戶服務電話:010-83574627
    (6) 西藏東方財富證券股份有限公司
    注冊地址:西藏拉薩市北京中路101號
    辦公地址:上海市閘北區永和路118弄24號
    法定代表人:陳宏
    電話:021-36537945
    傳真:(86-21)36533452
    聯系人:周艷瓊
    網址:www.xzsec.com/
    客戶服務電話:40088-11177
    (7) 中國國際金融有限公司
    注冊地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿寫字樓2座27-28層
    辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿寫字樓2座27-28層
    法定代表人:丁學東
    電話:010-65051166
    傳真:010-65058065
    聯系人:王帥
    網址:www.cicc.com.cn
    客戶服務電話:400-910-1166
    (8) 國泰君安證券股份有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區商城路618號
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號
    法定代表人:楊德紅
    電話:021-38676666
    傳真:021-38670666
    聯系人:芮敏祺
    網址:www.gtja.com
    客戶服務電話:95521
    (9) 首創證券有限責任公司
    注冊地址:北京市西城區德勝門外大街115號
    辦公地址:北京市西城區德勝門外大街115號
    法定代表人:吳濤
    電話:010-59366070
    傳真:010-59366055
    聯系人:劉宇
    網址:www.sczq.com.cn
    客戶服務電話:400-620-0620
    (10) 長江證券股份有限公司
    注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
    法定代表人:楊澤柱
    聯系人:奚博宇
    電話:027-65799999
    傳真:027-85481900
    網址:www.95579.com
    客服電話:95579
    (11) 申萬宏源證券有限公司
    客服電話:95523或4008895523
    網址:www.swhysc.com
    注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
    法定代表人:李梅
    傳真:021-33388224
    聯系人:黃瑩
    (12) 申萬宏源西部證券有限公司
    注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區北京南路358號大成國際大廈20樓
    法定代表人:李季
    聯系人:黃瑩
    網址:www.hysec.com
    客戶服務電話:400-800-0562
    (13) 平安證券有限責任公司
    注冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
    法定代表人:謝永林
    聯系人:周一涵
    電話:021-386374376
    傳真:0755-82435367
    網址:www.stock.pingan.com
    客戶服務電話:95511-8
    (14) 國都證券股份有限公司
    注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
    法定代表人:王少華
    傳真:010-84183311-3389
    聯系人:黃靜
    網址:www.guodu.com
    客戶服務電話:400-818-8118
    (15) 中信證券股份有限公司
    注冊地址: 廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
    法定代表人: 張佑君
    聯系人:侯艷紅
    傳真:010-60833739
    網址: www.cs.ecitic.com
    客戶服務電話:95548
    (16) 中信證券(山東)有限責任公司
    注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
    法定代表人:楊寶林
    聯系人:趙艷青
    傳真:0532-85022605
    網址:www.citicssd.com
    客戶服務電話:95548
    (17) 中信期貨有限公司
    注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、
    14層
    法定代表人: 張皓
    聯系人:韓鈺
    傳真:0755-83217421
    網址: www.citicsf.com
    客戶服務電話:400-990-8826
    (18) 湘財證券股份有限公司
    注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
    辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
    法定代表人:林俊波
    聯系人:張新媛
    網址:www.xcsc.com
    客戶服務電話:400-888-1551
    (19) 國金證券股份有限公司
    注冊地址: 四川省成都市東城根上街95號
    辦公地址: 四川省成都市東城根上街95號
    法定代表人: 冉云
    聯系人:杜晶、賈鵬
    電話: 028-86690057、028-86690058
    傳真: 028-86690126
    網址: www.gjzq.com.cn
    客戶服務電話:95310
    (20) 信達證券股份有限公司
    注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
    法定代表人:張志剛
    聯系人:張曉辰
    (21) 陽光人壽保險股份有限公司
    注冊地址:海南省三亞市河東區三亞河東路海康商務12、13層
    辦公地址:北京市朝陽區朝外大街乙12號1號樓昆泰國際大廈12層
    法定代表人:李科
    電話:010-010-59053779
    傳真:010-59053700
    聯系人:龍堯
    網址:fund.sinosig.com
    (22) 上海好買基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
    辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
    法定代表人:楊文斌
    電話:021-20613999
    傳真:021-68596916
    聯系人:張茹
    網址:www.ehowbuy.com
    客戶服務電話:400-700-9665
    (23) 和訊信息科技有限公司
    注冊地址:北京市朝外大街22號泛利大廈10層
    辦公地址:北京市朝外大街22號泛利大廈10層
    法定代表人:王莉
    電話:021-20835787
    傳真:010-85657357
    聯系人:吳衛東
    網址:licaike.hexun.com
    客戶服務電話:400-920-0022
    (24) 上海天天基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓
    辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座7樓
    法定代表人:其實
    電話:021-54509998-7019
    傳真:021-64385308
    聯系人:丁姍姍
    網址:www.1234567.com.cn
    客戶服務電話:400-181-8188
    (25) 北京恒天明澤基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
    辦公地址:北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心A座23層
    法定代表人:梁越
    電話:010-56810307
    傳真:010-56810628
    聯系人:張曄
    網址:www.chtfund.com
    客戶服務電話:4008980618
    (26) 中期資產管理有限公司
    注冊地址:中國北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號
    辦公地址:中國北京市朝陽區建國門外光華路14號A座8層
    法定代表人:姜新
    電話:010-65807865
    傳真:010-65807864
    聯系人:侯英健
    網址: www.cifcofund.com
    客戶服務電話:95162-2
    (27) 上海匯付基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
    辦公地址:上海市宜山路700號普天信息產業園2期C5棟匯付天下總部大樓2樓
    法定代表人:馮修敏
    聯系人:周丹
    電話:021-33323999*8318
    傳真:021-33323830
    網址:www.chinapnr.com
    (28) 浙江同花順基金銷售有限公司
    注冊地址:杭州市文二西路1號903室
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路7號電子商務產業園2號樓 2樓
    法定代表人:凌順平
    電話:0571-88911818
    傳真:0571-86800423
    聯系人:吳強
    網址:www.5ifund.com
    客戶服務電話:4008-773-772
    (29) 上海陸金所資產管理有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
    辦公地址: 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
    法定代表人: 郭堅
    聯系人: 寧博宇
    電話: 021-20665952
    傳真: 021-22066653
    客戶服務電話: 4008219031
    網址:www.lufunds.com
    (30) 北京虹點基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市朝陽區西大望路1號1號樓16層1603
    辦公地址:北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層
    法定代表人:鄭毓棟
    傳真:010-65951887
    電話:4006180707
    聯系人:姜穎
    網址:www.hongdianfund.com
    客戶服務電話:400-068-1176
    (31) 北京錢景基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
    法定代表人:趙榮春
    傳真:010-57569671
    聯系人:高靜
    網址:www.qianjing.com
    客戶服務電話:400-893-6885
    (32) 上海長量基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
    法定代表人:張躍偉
    傳真:021-20691861
    聯系人: 徐騁驍
    網址:www.erichfund.com
    客戶服務電話:400-820-2899
    (33) 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
    注冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
    法定代表人:陳柏青
    聯系人:韓愛彬
    網址:www.fund123.cn
    客戶服務電話:4000-766-123
    (34) 上海凱石財富基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
    辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
    法定代表人:陳繼武
    聯系人:李曉明
    網址:www.lingxianfund.com
    客戶服務電話:4000 178 000
    (35) 諾亞正行基金銷售有限公司
    注冊地址: 上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
    辦公地址: 上海市楊浦區秦皇島路32號c棟
    法定代表人: 汪靜波
    客服電話: 021-38509735
    傳真:021-38509777
    聯系人: 李娟
    網址: www.noah-fund.com
    客戶服務電話:400-821-5399
    (36) 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
    注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座7層
    法定代表人:楊懿
    電話:010-83363101
    傳真:010-83363072
    聯系人:文雯
    網址:http://8.jrj.com.cn/
    客戶服務電話:400-166-1188
    (37) 中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
    注冊地址: 北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
    辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街甲1號新華社第三工作區5F
    法定代表人: 錢昊旻
    電話: 010-59336533
    傳真: 010-59336500
    聯系人: 孫雯
    網址: www.jnlc.com
    客戶服務電話:4008909998
    (38) 珠海盈米基金銷售有限公司
    注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
    辦公地址:廣州海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    電話:020-89629099
    傳真:020-89629011
    聯系人:黃敏嫦
    網址:www.yingmi.cn
    客戶服務電話:020-89629066
    (39) 北京創金啟富投資管理有限公司
    注冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
    辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社A樓712室
    法定代表人:梁蓉
    電話:010-66154828-801
    傳真:010-63583991
    聯系人:李婷婷
    網址:www.5irich.com
    客戶服務電話:400-6262-818
    (40) 北京新浪倉石基金銷售有限公司
    注冊地址: 北京市海淀區北四環西路58號理想國際大廈906室
    法定代表人:張琪
    電話:010-62676405
    客服郵箱:fund@staff.sina.com.cn
    聯系人:付文紅
    網址:www.xincai.com
    客戶服務電話:010-62675369
    (41) 泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
    注冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
    辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
    法定代表人:林卓
    聯系人:姜煥洋
    電話:0411-88891212
    傳真:0411-84396536
    網址:www.taichengcaifu.com
    客戶服務電話:400-6411-999
    (42) 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
    辦公地址:北京市朝陽區建國路SOHO現代城C座18層1809
    法定代表人:戎兵
    聯系人:宋欣曄
    電話:010-52361860
    傳真:010- 85894285
    網址:http://www.yixinfund.com/
    客戶服務電話:400-6099-200
    (43) 北京肯特瑞基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15
    法定代表人:陳超
    電話:4000988511/4000888816
    傳真:010-89188000
    網址:http://fund.jd.com
    客戶服務電話:95118
    (44) 深圳眾祿基金銷售股份有限公司
    注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
    辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓
    法定代表人: 薛峰
    聯系人:童彩平
    電話:0755-33227950
    傳真:0755-33227951
    網址: www.zlfund.cn
    客戶服務電話:4006-788-887
    (45) (56) 上海利得基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
    辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
    法定代表人:沈繼偉
    聯系人:劉陽坤
    電話:021-50583533
    傳真:021-50583633
    網址:www.leadfund.com.cn
    客戶服務電話:400-921-7755
    (46) 乾道盈泰基金銷售(北京)有限公司
    注冊地址: 北京市海淀區東北旺村南1號樓7層7117室
    辦公地址:北京市西城區德勝門外大街13號院1號樓1302
    法定代表人: 王興吉
    聯系人:高雪超
    電話:01062062880
    傳真:01082057741
    網址: www.qiandaojr.com
    客戶服務電話:400-088-8080
    (47) 大泰金石投資管理有限公司
    注冊地址: 南京建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
    辦公地址:上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈15樓
    法定代表人: 袁顧明
    聯系人:朱海濤
    電話:15921264785
    傳真:021-20324199
    網址: www.dtfunds.com
    客戶服務電話:400-928-2266
    (48) 北京植信基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106室-67
    辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號
    法定代表人:楊紀鋒
    聯系人:吳鵬
    傳真:010-67767615
    網址:www.zhixin-inv.com
    客戶服務電話:400-680-2123
    (49) 上海萬得投資顧問有限公司
    注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
    辦公地址:上海市浦東新區福山路33號8樓
    法定代表人:王廷富
    電話:021-51327185
    傳真:021-50710161
    聯系人: 徐亞丹
    網址:www.520fund.com.cn
    客服電話:400-821-0203
    (50) 喜鵲財富基金銷售有限公司
    注冊地址: 西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室
    辦公地址:北京市朝陽區北苑路安苑里1號奇跡大廈6層
    法定代表人:陳皓
    電話:18501904963
    傳真:010-50877697
    聯系人:曹硯財
    網址:www.xiquefund.com
    客戶服務電話:0891-6177483
    (51) 北京加和基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市西城區金融大街11號703
    法定代表人:曲陽
    聯 系 人: 王晨
    電 話:13811685981
    傳 真: 010-50866170
    (52) 北京蛋卷基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
    辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院望京SOHO 塔3 A座 19層
    法定代表人:鐘斐斐
    聯系人:戚曉強
    電話:010-61840688
    傳真:010-61840699
    網址:www.danjuanapp.com
    客戶服務電話:4000-618-518
    (53) 南京蘇寧基金銷售有限公司
    注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
    辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
    法定代表人:王鋒
    聯系人:馮鵬鵬
    電話:025-66996699
    傳真:025-66996699
    網址:www.snjijin.com
    客戶服務電話:95177
    基金管理人可以根據情況變化、增加或者減少銷售機構,并另行公告。
    (二)登記機構
    名稱:泓德基金管理有限公司
    住所:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1206室
    辦公地址:北京市西城區德勝門外大街125號3層
    法定代表人:王德曉
    客戶服務電話:4009-100-888
    傳真:010-59322130
    (三)律師事務所
    名稱:北京市天元律師事務所
    住所:北京市西城區豐盛胡同 28 號太平洋保險大廈10 層
    辦公地址:北京市西城區豐盛胡同 28 號太平洋保險大廈10 層
    法定代表人:朱小輝
    聯系電話:010-57763888
    傳真:010-57763777
    聯系人:李晗
    經辦律師:吳冠雄、李晗
    (四)會計師事務所
    本公司聘請的法定驗資機構為普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)。
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室
    辦公地址:上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
    執行事務合伙人:李丹
    聯系電話:021-23238888
    傳真:021-23238800
    聯系人:趙鈺
    經辦會計師:薛競、趙鈺
    六、基金的募集
    本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有關法律法規,以及《基金合同》的規定,
    經中國證監會2015年7月7日證監許可[2015]1582號文注冊募集。募集期自2015年10月
    26日至2015年11月6日止,共募集有效認購份額701,424,387.20份,利息結轉份額121,372.35
    份,合計701,545,759.55份,募集戶數為4,584戶。
    本基金為契約型開放式股票型證券投資基金,基金存續期限為不定期。
    七、基金合同的生效
    (一)基金合同的生效
    本基金合同于2015年11月10日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式
    開始管理本基金。
    (二)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
    《基金合同》生效后,連續 20 個工作日出現基金份額持有人數量不滿200 人或者基
    金資產凈值低于5,000 萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60 個工
    作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、
    與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。
    法律法規另有規定時,從其規定。
    八、基金份額的申購、贖回與轉換
    (一)申購和贖回場所
    本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。具體的銷售網點將由
    基金管理人在招募說明書、基金發售公告或其他公告中列明。投資者應當在銷售機構辦理基
    金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
    基金管理人可以根據情況增加或者減少銷售機構,并另行公告。銷售機構可以根據情況
    增加或者減少其銷售城市、網點。
    (二)申購與贖回的開放日及時間
    1、開放日及開放時間
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
    券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金
    合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
    基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
    基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息
    披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在
    申購開始公告中規定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在
    贖回開始公告中規定。
    在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
    露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。基金管理人不得在基金合同
    約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之
    外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回
    價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
    本基金已于2016年1月11日開放日常申購、贖回業務。
    (三)申購與贖回的原則
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進
    行計算。
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請。
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。
    5、遵循“基金份額持有人利益優先”原則,基金管理人在辦理基金份額申購、贖回業務
    時,如果發生申購、贖回損害持有人利益的情形時,應當及時暫停申購、贖回業務。
    6、投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等
    在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規定為準。
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新原
    則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
    (四)申購與贖回的數額限制
    1、投資者通過基金管理人直銷電子交易系統(含網上直銷平臺、泓德基金官方微信平
    臺)申購本基金,每次最低申購金額為100.00元(含申購費);通過基金管理人直銷柜臺申
    購本基金,每次最低申購金額為1,000.00元(含申購費);通過其他銷售機構申購本基金,
    每次最低申購金額為1,000.00元(含申購費)。銷售機構另有規定的,從其規定。
    2、基金份額持有人在銷售機構贖回基金份額的單筆贖回申請不設最低份額限制,且不
    對單個投資人持有的基金份額下限進行限制。
    3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
    應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
    金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體參見基金管理人相關公告。
    4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量
    限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中
    國證監會備案。
    (五)申購與贖回的程序
    1、申購和贖回的申請方式
    投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
    的申請。
    2、申購和贖回的款項支付
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付款項,申購成立。申購是
    否生效以基金登記機構確認為準。
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立。贖回是否生效以基金登記機構確認為準。基
    金份額持有人贖回申請成功后,基金管理人將在T+7 日(包括該日)內支付贖回款項。在發
    生巨額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同和招募說明書有關條款處理。
    3、申購和贖回申請的確認
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
    日(T 日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1 日內對該交易的有效性進行確認。T 日
    提交的有效申請,投資人可在T+2 日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其
    他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項本金退還給投資人。
    基金銷售機構對申購申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到
    申請。申請的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。
    4、基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述業務辦理時間進行調整,并提前
    公告。
    (六)申購費與贖回費
    1、申購費
    投資者在申購基金份額時需交納申購費。本基金申購費率按照申購金額遞減,即申購金
    額越大,所適用的申購費率越低。
    本基金對通過直銷柜臺申購本基金基金份額的養老金客戶實施特定申購費率,養老金客
    戶范圍包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充
    養老基金等,具體包括:
    (1)全國社會保障基金;
    (2)可以投資基金的地方社會保障基金;
    (3)企業年金單一計劃以及集合計劃;
    (4)企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃;
    (5)企業年金養老產品。
    如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司將發布臨時公告或在
    招募說明書更新時將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。
    具體申購費率如下表所示:
    申購金額(M,含申購費) 非養老金客戶申購費率 養老金客戶申購費率
    M<100萬 1.5% 0.6%
    100萬≤M<300萬 1.0% 0.4%
    300萬≤M<500萬 0.3% 0.12%
    M≥500萬 按筆收取,1,000元/筆 按筆收取,1,000元/筆
    申購費由申購人承擔,用于市場推廣、銷售、登記等各項費用。
    2、本基金收取贖回費,贖回費由贖回人承擔,在投資者贖回基金份額時收取,其中對
    持續持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費并全額計入基金財產。本基金的贖回費率隨
    著持有期限的增加而遞減。如下表所示:
    持有期限 贖回費率
    持有期<7日 1.5%
    7日≤持有期<30日 0.75%
    30日≤持有期<365日 0.5%
    365日≤持有期<730日 0.3%
    持有期≥730日 0
    對于贖回時份額持有不滿30日的,收取的贖回費全額計入基金財產;對于贖回時份額
    持有滿30日不滿90日收取的贖回費,將不低于贖回費總額的75%計入基金財產;對于贖
    回時份額持有滿90日不滿180日收取的贖回費,將不低于贖回費總額的50%計入基金財產;
    對贖回時份額持有期長于 180日(含180日)收取的贖回費,將不低于贖回費總額的25%
    計入基金財產。
    3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費
    率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
    4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
    基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、移動客戶端交易)等進行基金交易的投資
    者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要
    手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率、贖回費率。
    (七)申購份額與贖回金額的計算方式
    1、申購份額的計算
    申購費用適用比例費率時,申購份額的計算方法如下:
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
    申購費用=申購金額-凈申購金額
    申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
    申購費用為固定金額時,申購份額的計算方法如下:
    申購費用=固定金額
    凈申購金額=申購金額-申購費用
    申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
    基金份額按照四舍五入方法,保留至小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承
    擔,產生的收益歸基金財產所有。
    例:假定T日的基金份額凈值為1.230元,某投資者四筆申購金額分別為1,000元、100
    萬元、300萬元和500萬元,則各筆申購負擔的申購費用和獲得的基金份額計算如下:
    申購1 申購2 申購3 申購4
    申購金額(a) 1,000.00元 1,000,000.00元 3,000,000.00元 5,000,000.00元
    適用申購費率(b) 1.5% 1.0% 0.3% 固定金額 1,000元
    凈申購金額(c=a/(1+b)) 985.22元 990,099.01元 2,991,026.92元 4,999,000.00元
    申購費用(d=a-c) 14.78元 9,900.99元 8,973.08元 1,000元
    基金份額凈值(e) 1.230元 1.230元 1.230元 1.230元
    申購份額(f=c/e) 800.99份 804,958.54份 2,431,729.20份 4,064,227.64份
    2、贖回金額的計算
    贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值的金額,凈贖回金額
    為贖回金額扣除贖回費用的金額,各計算結果均按照四舍五入方法,保留小數點后2位,由
    此產生的收益或損失由基金財產承擔。
    本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中,
    贖回金額=贖回份數×T日基金份額凈值
    贖回費用=贖回金額×贖回費率
    凈贖回金額=贖回金額-贖回費用
    例:假定某投資者在T日贖回10,000.00份基金份額,持有期限半年,該日基金份額凈
    值為1.250元,則其獲得的贖回金額計算如下:
    贖回金額=10,000.00×1.250=12,500.00元
    贖回費用=12,500.00×0.5%=62.50元
    凈贖回金額=12,500.00-62.50=12,437.50元
    3、T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。計算公式為計算日基
    金資產凈值除以計算日發售在外的基金份額總數。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適
    當延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算,保留到小數點后3 位,小數點后第4 位
    四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。
    (八)拒絕或暫停申購的情形
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
    2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的申
    購申請。
    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
    4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利
    益時。
    5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額數的比
    例達到或者超過基金份額總數的50%,或者有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求
    的情形。
    6、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
    績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。
    7、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
    值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當
    暫停基金估值,并采取暫停接受基金申購申請的措施。
    8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致超過基金管理人設定的基金總規
    模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限時。
    9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
    發生上述第 1、2、3、6、7、9項暫停申購情形時,基金管理人應當根據有關規定在指
    定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投
    資人。當發生上述第5項、第8項情形時,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人
    的申購申請進行限制,基金管理人有權拒絕該筆全部或部分申購申請。如果法律法規、監管
    要求調整導致上述第5項內容取消或變更的,基金管理人在履行適當程序后,可修改上述內
    容,無須召開基金份額持有人大會。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購
    業務的辦理。
    (九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
    2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的贖
    回申請或延緩支付贖回款項。
    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
    5、繼續接受贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
    6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
    值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當
    暫停基金估值,并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
    發生上述情形時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管
    理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比
    例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,并以后續開放日的基金份額凈值為依據計算
    贖回金額。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申
    請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管
    理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。
    (十)巨額贖回的情形及處理方式
    1、巨額贖回的認定
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
    申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
    開放日的基金總份額的10%,即認定為發生了巨額贖回。
    2、巨額贖回的處理方式
    當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或
    部分延期贖回。
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
    程序執行。
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
    資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當
    日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦
    理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受
    理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
    選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
    當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,
    無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為
    止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
    若本基金發生巨額贖回,在出現單個持有人的贖回申請超過前一開放日基金總份額30%
    的情形下,基金管理人可以采取相關措施為此單個持有人延期辦理贖回申請,即按照保護其
    他贖回申請人利益的原則,基金管理人可以優先確認其他贖回申請人的贖回申請,具體為:
    如其他贖回申請人的贖回申請在當日被全部確認,則基金管理人在當日接受贖回比例不低于
    上一開放日基金總份額的10%的前提下,在仍可接受贖回申請的范圍內對此單個持有人的
    贖回申請按比例確認,對此單個持有人其余未確認的贖回申請延期辦理;如其他贖回申請人
    的贖回申請在當日未被全部確認,則對全部未確認的贖回申請延期辦理。對于未能贖回部分,
    投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一
    個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將
    被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金
    份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時
    未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
    (3)暫停贖回:連續2 個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有
    必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超
    過20 個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。
    3、巨額贖回的公告
    當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規
    定的其他方式在3 個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒介
    上刊登公告。
    (十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,并在
    規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。
    2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重
    新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
    3、如發生暫停的時間超過1日但少于2周(含2周),暫停結束,基金重新開放申購或
    贖回時,基金管理人依照有關法律法規的規定在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公
    告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
    4、如發生暫停的時間超過2周,暫停期間,基金管理人應每2周至少刊登暫停公告1
    次。當連續暫停時間超過2個月的,基金管理人可以調整刊登公告的頻率。暫停結束,基金
    重新開放申購或贖回時,基金管理人依照有關法律法規的規定在指定媒介上連續刊登基金重
    新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
    (十二)基金轉換
    基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理
    人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理
    人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機
    構。
    (十三)基金的非交易過戶
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非
    交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
    受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
    份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
    指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
    人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件
    的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。
    (十四)基金的轉托管
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可
    以按照規定的標準收取轉托管費。
    (十五)定期定額投資計劃
    基金管理人已于2016年1月11日開通本基金的定期定額投資業務,具體內容詳見2016
    年1月8日在指定媒介上發布的《關于泓德戰略轉型股票型證券投資基金開放日常申購、贖
    回、轉換及定投業務的公告》。
    (十六)基金的凍結和解凍
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
    可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。
    (十七)基金管理人可在法律法規允許的范圍內,在對基金份額持有人利益無實質不利
    影響的前提下,根據市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調整并提前公告。
    九、基金的投資
    (一)投資目標
    本基金在有效控制風險的前提下,通過積極主動的資產組合配置,追求超越業績比較基
    準的投資回報和資產長期穩健增值。
    (二)投資范圍
    本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市交易的股票
    (包括中小板、創業板及其他經中國證監會準予投資的股票)、債券(包括國債、金融債、
    企業債、公司債、央行票據、中期票據、可轉換債券等)、銀行存款(包括通知存款、定期
    存款、協議存款等)、資產支持證券、權證、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律
    法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
    以將其納入投資范圍。
    基金的投資組合比例為:股票投資比例為基金資產的80%—95%;每個交易日日終在扣
    除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持現金或到期日在一年期以內的政府
    債券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
    (三)投資策略
    1、資產配置策略
    本基金采用自上而下的方式進行大類資產配置,根據對宏觀經濟、政策、市場等因素進
    行分析,確定資產組合中股票、債券、貨幣及其他金融工具的比例分配。研判的主要指標和
    因素包括:
    (1) 宏觀經濟指標:GDP、CPI、PPI、工業增加值、市場利率水平等;
    (2) 政策因素:財政政策、貨幣政策、行業扶持政策以及資本市場相關政策等;
    (3) 市場指標:市場整體估值水平以及橫向、縱向對比,市場資金供求變化等。
    基金管理人將綜合考慮上述因素,研判國內、外經濟發展趨勢,在控制投資組合風險的
    前提下,對大類資產配置進行主動管理。
    2、股票投資策略
    當前,中國經濟處于戰略轉型期,經濟運行和發展模式正面臨著全新的變化:產業變遷,
    各類戰略新興產業孕育而生;技術革新,帶來全社會生產能力和效率的提升;商業模式創新,
    互聯網思維衍生出愈發多元化的盈利和變現模式;新一輪國際化,國家戰略推動企業擴張邊
    界的放大。本基金將重點關注中國經濟轉型背景下帶來的上述各類投資機會。在此基礎上,
    進一步精選出成長空間大、公司治理完善、具有做大做強潛質的優質企業。
    (1)主題配置策略
    第一,發展戰略新興產業是經濟轉型期調結構、穩增長的重要手段,也是本輪經濟發展
    模式變革中最大的投資機會所在。本基金將重點關注節能環保和新能源、高端裝備制造、新
    一代信息技術、文化傳媒、生物醫藥等代表未來方向的高成長性領域。隨著時間的推移和經
    濟轉型的深化,戰略新興產業也將隨之動態調整,本基金將持續跟蹤并在股票投資組合中隨
    之變化。
    第二,技術革新推動全社會生產能力和效率的提升,是中國經濟戰略轉型的重要引擎。
    信息通訊技術和信息物聯系統相結合,將充分提升傳統制造業的智能化、數據化水平,最終
    實現大規模的定制化生產和銷售。技術革新對傳統產業的升級是本基金關注領域之一。
    第三,在移動互聯網、大數據、云計算等科技不斷發展的背景下,越來越多的企業開始
    重構其商業生態和盈利模式。本基金將密切關注商業模式創新帶來的投資機會。
    第四,中國正開啟新一輪國際化進程,其核心在于通過資本輸出帶動高端裝備及商品輸
    出,實現國內的產業結構升級。國內相關企業的擴張邊界和成長空間由此放大,亦是中國經
    濟戰略轉型背景下的重點投資領域之一。
    (2)個股精選策略
    在挖掘經濟轉型期成長性產業的基礎上,本基金將采取定性與定量結合的方法,重點對
    上市公司的發展戰略、競爭優勢、公司治理、估值水平等進行研判,精選投資標的。
    1)發展戰略:公司戰略選擇決定了其成長的可持續性、長期空間以及風險收益預期,
    對于成長型企業而言至關重要。
    2)競爭優勢:公司所處行業的競爭格局,以及公司在該行業內是否具有競爭優勢,定
    性而言包括行業壁壘,產品差異化,技術、渠道或成本領先等,定量指標可以體現在市場份
    額、成長能力及同業比較(主營收入增長率、凈利潤增長率等)、盈利能力及同業比較(毛
    利率、凈利率、ROE等)。
    3)公司治理:治理結構決定了公司激勵、約束和利益分配機制的有效性,以及和投資
    人溝通渠道暢通與否。
    4)估值水平:本基金通過絕對和相對估值對公司合理價值進行評估,包括自由現金流
    貼現(FCFF、FCFE)、市盈率(PE)、市凈率(PB)、市盈增長比率(PEG)等。
    (3) 債券投資策略
    本基金采用久期控制下的主動投資策略,包括久期控制、期限結構配置、信用風險評估、
    相對價值判斷等管理手段,對債券市場、收益率曲線以及各債券品種價格的變化進行預測,
    并主動調整。
    1)久期控制:本基金根據對宏觀經濟形勢、宏觀經濟政策等因素進行分析,預測未來
    利率走勢,確定組合的整體久期,有效的控制整體資產風險;
    2)期限結構配置:確定組合久期后,本基金將對債券市場收益率曲線的期限結構進行
    分析,預測收益率曲線的變化趨勢,制定組合的期限結構配置策略,包括采用集中策略、兩
    端策略和梯形策略等,在長期、中期和短期債券間進行動態調整,從長、中、短期債券的相
    對價格變化中獲利;
    3)信用風險評估:本基金將利用公司自身和外部研究力量,根據發債主體的經營狀況
    和現金流等情況對其信用風險進行評估,以此作為品種選擇的基本依據;
    4)相對價值判斷:在現金流特征相近的債券品種之間選取價值相對低估的債券品種,
    選擇合適的交易時機,增持相對低估的債券品種,減持相對高估的債券品種。
    (4) 權證投資策略
    本基金將基于審慎原則利用權證及其他金融工具對基金投資組合進行管理,以控制并降
    低投資組合風險,提高投資效率。主要策略為:
    1)運用權證與標的資產可能形成的風險對沖功能,構建權證與標的股票的組合,主要
    通過波幅套利及風險對沖策略實現相對收益;
    2)構建權證與債券的組合,利用債券的固定收益特征和權證的高杠桿特性,形成保本
    投資組合;
    3)本基金進行權證投資時,將在對權證標的證券進行基本面研究及估值的基礎上,結
    合股價波動率等參數,運用數量化期權定價模型,確定其合理內在價值,謹慎參與以杠桿放
    大為目標的權證投資。
    (5) 股指期貨投資策略
    本基金將在風險可控的前提下,本著謹慎原則,適度參與股指期貨投資。通過對現貨市
    場和期貨市場運行趨勢的研究,結合基金股票組合的實際情況及對股指期貨的估值水平、基
    差水平、流動性等因素的分析,選擇合適的期貨合約構建相應的頭寸,以調整投資組合的風
    險暴露,降低系統性風險。
    (6) 國債期貨投資策略
    本基金本著謹慎原則,從風險管理角度出發,適度參與國債期貨投資。
    (7) 資產支持證券投資策略
    通過對資產支持證券的發行條款、支持資產的構成及質量等基本面研究,結合相關定價
    模型評估其內在價值,謹慎參與資產支持證券投資。
    (四)投資限制
    1、組合限制
    基金的投資組合應遵循以下限制:
    (1)股票投資比例為基金資產的80%—95%;
    (2)每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后保持不低
    于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等;
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
    (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
    (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
    0.5%;
    (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
    值的10%;
    (9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
    持證券規模的10%;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
    超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
    (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持
    有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
    3個月內予以全部賣出;
    (13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    (14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
    的40%;本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期
    后不得展期;
    (15)本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;
    (16)基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
    的10%;本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股
    票總市值的20%;基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計
    算)占基金資產的比例為80%-95%;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨
    合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;
    (17)基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
    的15%;基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
    總市值的30%;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得
    超過上一交易日基金資產凈值的30%;
    (18)基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債
    期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;
    (19)本基金投資流通受限證券,基金管理人應根據中國證監會相關規定,與基金托管
    人在基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據比例進行投資。基金管理人應
    制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風
    險;
    (20)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
    超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
    發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
    (21)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%。
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
    合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
    (22)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
    (23)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
    除上述第(2)、(12)、(21)、(22)項規定的情形外,因證券/期貨市場波動、上市公
    司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比
    例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,
    則本基金投資不再受相關限制。
    2、禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
    (1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出資;
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    (7)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。
    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
    與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
    易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖突,建
    立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金
    托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經
    過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
    (五)風險收益特征
    本基金為股票型基金,屬于高風險、高收益的品種,其長期風險與收益特征高于混合型
    基金、債券型基金、貨幣市場基金。
    (六)投資決策
    基金投資組合的管理采用投資決策委員會領導下的基金經理負責制。
    (七)投資程序與交易機制
    1、研究策劃
    研究部在自身研究及外部研究機構研究成果的基礎上,形成投資策略報告和研究報告,
    為本基金的投資管理提供決策依據。
    2、資產配置
    投資決策委員會定期不定期召開會議,依據基金投資部、研究部的報告確定基金資產配
    置。
    3、構建投資組合
    基金經理根據投資決策委員會的投資戰略,設計和調整投資組合。設計和調整投資組合
    需要考慮的基本因素包括:每日基金申購和贖回凈現金流量;基金合同的投資限制和比例限
    制;研究員的投資建議;基金經理的獨立判斷等。
    4、組合的監控和調整
    研究部協同基金經理對投資組合進行跟蹤。研究員應保持對個股和個券的定期跟蹤,并
    及時向基金經理反饋個股和個券的最新信息,以利于基金經理作出相應的調整。
    5、投資指令下達
    基金經理根據投資組合方案制訂具體的操作計劃,并以投資指令的形式下達至交易部。
    6、指令執行及反饋
    交易部依據投資指令進行操作,并將指令的執行情況反饋給基金經理。
    7、風險控制
    監察稽核部對投資組合計劃的執行過程進行日常監督和實施風險控制,基金經理依據基
    金申購贖回的情況控制投資組合的流動性風險。
    8、業績評價
    監察稽核部將定期對基金的業績進行歸因分析,找出基金投資管理的長處和不足,為日
    后的管理提供客觀的依據。
    (八)禁止行為
    本基金禁止從事下列行為:
    1、投資于其他基金;
    2、進行內幕交易、操縱市場,通過關聯交易損害基金份額持有人的利益;
    3、以基金的名義使用不屬于基金名下的資金;
    4、從事證券信用交易;
    5、以基金資產進行房地產投資;
    6、從事可能使基金資產承擔無限責任的投資;
    7、從事任何形式的證券承銷業務;
    8、中國證監會及有關法律法規規定禁止從事的其他行為;
    9、基金管理人承諾的禁止從事的其他投資。
    (九)業績評價基準及選擇理由;
    本基金的業績比較基準是:
    滬深300指數收益率×90%+中證綜合債券指數收益率×10%
    業績比較基準選擇理由:
    1、滬深300指數是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權,由中證指數有限公司開
    發的中國A股市場指數,它的樣本選自滬深兩個證券市場,覆蓋了大部分流通市值,其成
    份股票為中國A股市場中代表性強、流動性高的股票,能夠反映A股市場總體發展趨勢。
    2、中證綜合債券指數是中國全市場債券指數,以2001年12月31日為基期,基點為
    100點,并于2002年12月31日起發布。中債綜合指數的樣本具有廣泛的市場代表性,其
    樣本范圍涵蓋銀行間市場和交易所市場,成分債券包括國債、企業債券、央行票據等所有主
    要債券種類。
    3、作為股票型基金,選擇該業績比較基準能夠真實反映本基金長期動態的資產配置目
    標和風險收益特征。
    如果今后上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或法律法規發生變化,或有更權威的、
    更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或市場中出現更適用于本基金的比較基準指數,
    本基金可以在征得基金托管人同意后報中國證監會備案后變更業績比較基準,并及時公告。
    (十)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法
    1、不謀求對所投資公司的控股,不參與所投資公司的經營管理;
    2、有利于基金資產的安全與增值;
    3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金投資者的利益。
    (十一)基金的投資組合報告
    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
    漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年4月19日復核
    了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、
    誤導性陳述或者重大遺漏。
    本投資組合報告所載數據截至2019年3月31日(未經審計)。
    1 報告期末基金資產組合情況
    序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
    1 權益投資 531,746,045.35 93.94
    其中:股票 531,746,045.35 93.94
    2 基金投資 - -
    3 固定收益投資 1,246,000.00 0.22
    其中:債券 1,246,000.00 0.22
    資產支持證券 - -
    4 貴金屬投資 - -
    5 金融衍生品投資 - -
    6 買入返售金融資產 - -
    其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
    7 銀行存款和結算備付金合計 32,935,130.00 5.82
    8 其他資產 125,606.45 0.02
    9 合計 566,052,781.80 100.00
    2 報告期末按行業分類的股票投資組合
    代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    A 農、林、牧、漁業 16,849,000.00 2.98
    B 采礦業 - -
    C 制造業 368,148,056.64 65.18
    D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - -
    E 建筑業 - -
    F 批發和零售業 37,448,563.59 6.63
    G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
    H 住宿和餐飲業 - -
    I 信息傳輸、軟件和信息技 34,081,202.12 6.03
    術服務業
    J 金融業 52,364,807.80 9.27
    K 房地產業 18,399,575.20 3.26
    L 租賃和商務服務業 - -
    M 科學研究和技術服務業 - -
    N 水利、環境和公共設施管理業 - -
    O 居民服務、修理和其他服務業 - -
    P 教育 - -
    Q 衛生和社會工作 - -
    R 文化、體育和娛樂業 4,454,840.00 0.79
    S 綜合 - -
    合計 531,746,045.35 94.15
    3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
    序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    1 603338 浙江鼎力 545,164 45,027,478.90 7.97
    2 002202 金風科技 2,493,840 36,285,372.00 6.42
    3 002709 天賜材料 1,124,864 35,039,513.60 6.20
    4 601318 中國平安 388,568 29,958,592.80 5.30
    5 300365 恒華科技 1,002,570 25,776,074.70 4.56
    6 600036 招商銀行 656,600 22,271,872.00 3.94
    7 002407 多氟多 1,278,710 19,513,114.60 3.45
    8 600038 中直股份 412,100 19,265,675.00 3.41
    9 002812 恩捷股份 315,400 19,176,320.00 3.40
    10 002867 周大生 536,637 18,819,859.59 3.33
    4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
    序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    1 國家債券 - -
    2 央行票據 - -
    3 金融債券 - -
    其中:政策性金融債 - -
    4 企業債券 - -
    5 企業短期融資券 - -
    6 中期票據 - -
    7 可轉債(可交換債) 1,246,000.00 0.22
    8 同業存單 - -
    9 其他 - -
    10 合計 1,246,000.00 0.22
    5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
    序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    1 110054 通威轉債 6,900 690,000.00 0.12
    2 113529 絕味轉債 5,560 556,000.00 0.10
    注:本基金本報告期末僅持有兩只債券。
    6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
    本基金本報告期末未持有資產支持證券。
    7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
    本基金本報告期末未持有貴金屬。
    8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
    本基金本報告期末未持有權證。
    9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
    9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
    本基金本報告期末未投資股指期貨。
    9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
    本基金本報告期末未投資股指期貨。
    10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
    10.1 本期國債期貨投資政策
    本基金本報告期末未投資國債期貨。
    10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
    本基金本報告期末未投資國債期貨。
    10.3 本期國債期貨投資評價
    本基金本報告期末未投資國債期貨。
    11 投資組合報告附注
    11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編
    制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
    11.2 基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
    11.3 其他資產構成
    序號 名稱 金額(元)
    1 存出保證金 92,595.46
    2 應收證券清算款 -
    3 應收股利 -
    4 應收利息 9,450.60
    5 應收申購款 23,560.39
    6 其他應收款 -
    7 其他 -
    8 合計 125,606.45
    11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
    本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
    11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
    序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%) 流通受限情況說明
    1 002202 金風科技 5,793,460.80 1.03 配股未上市
    2 603338 浙江鼎力 2,656,654.42 0.47 非公開發行股票
    11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入原因,分項之和與合計可能存在尾差。
    十、基金的業績
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績不代表其未來表現。投資有風險,投資
    者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
    (一) 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準率的比較
    階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
    2015年11月10日(基金合同生效)至2015年12月31日 1.50% 0.25% -2.37% 1.39% 3.87% -1.14%
    2016年度 (2016年1月1日至2016年12月31日) 12.41% 1.39% -9.83% 1.26% 22.24% 0.13%
    2017年度 (2017年1月1日至2017年12月31日) 9.38% 0.70% 19.49% 0.57% -10.11% 0.13%
    2018年度 (2018年1月1日至12月31日) -22.96% 1.38% -22.34% 1.20% -0.62% 0.18%
    自基金合同生效至今(2015年11月10日至2019年3月31日) 21.70% 1.20% 2.67% 1.11% 19.03% 0.09%
    注:本基金的業績比較基準為:滬深300指數收益率×90%+中證綜合債券指數×10%
    (二) 基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的
    比較
    注:根據基金合同的約定,本基金建倉期為6個月,截至本報告期末,本基金的各項投資比
    例符合基金合同關于投資范圍及投資限制規定。
    十一、基金的財產
    (一)基金資產總值
    基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
    以及其他投資所形成的價值總和。
    (二)基金資產凈值
    基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
    (三)基金財產的賬戶
    基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
    所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基
    金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
    (四)基金財產的保管和處分
    本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人保
    管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的
    法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基
    金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算
    的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與其固
    有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不
    得相互抵銷。
    十二、基金資產的估值
    (一)估值目的
    基金估值的目的是為了準確、真實地反映基金相關金融資產和金融負債的公允價值。開
    放式基金份額申購、贖回價格應按基金估值后確定的基金份額凈值計算。
    (二)估值日
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
    外披露基金凈值的非交易日。
    (三)估值對象
    基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
    (四)估值方法
    1、證券交易所上市的有價證券的估值
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
    價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行
    機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易
    日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似
    投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
    (2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構提供的相應品
    種當日的估值凈價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按
    最近交易日的收盤價或第三方估值機構提供的相應品種最近交易日的估值凈價估值。如最近
    交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調
    整最近交易市價,確定公允價格。
    (3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構提供的相應
    品種當日的估值全價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒
    有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價或第三方估
    值機構提供的相應品種最近交易日的估值全價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到
    的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行
    市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上
    市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況
    下,按成本估值。
    2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
    的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值。
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值
    技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
    同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
    定確定公允價值。
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以第三方估值機
    構提供的價格數據估值。
    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
    5、本基金投資股指期貨、國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
    無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。
    6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
    7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。
    如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
    律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
    雙方協商解決。
    根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
    金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
    在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算
    結果對外予以公布。
    (五)估值程序
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數
    量計算,精確到0.001 元,小數點后第4 位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。
    每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。
    2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
    同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果
    發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。
    (六)估值錯誤的處理
    基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
    及時性。當基金份額凈值小數點后3 位以內(含第3 位)發生估值錯誤時,視為基金份額
    凈值錯誤。
    基金合同的當事人應按照以下約定處理:
    1、估值錯誤類型
    本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
    投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該
    估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承
    擔賠償責任。
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
    系統故障差錯、下達指令差錯等。
    2、估值錯誤處理原則
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
    及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
    及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
    責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
    未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
    認,確保錯誤已得到更正。
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
    估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
    責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
    造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其支
    付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不
    當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額
    加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
    (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
    3、估值錯誤處理程序
    估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
    估值錯誤的責任方。
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估。
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
    損失。
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
    進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
    并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
    國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。
    (七)暫停估值的情形
    1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時。
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時。
    3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
    值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托管人協商確認后;
    4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
    (八)基金凈值的確認
    用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人
    負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額
    凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基
    金管理人對基金凈值予以公布。
    (九)特殊情況的處理
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為基
    金資產估值錯誤處理。
    2、由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤或由于其他不可抗力原因,基金管
    理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而
    造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基
    金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
    十三、基金的收益與分配
    (一)基金利潤的構成
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
    余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
    (二)基金可供分配利潤
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
    的孰低數。
    (三)基金收益分配原則
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12次,每次
    收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進
    行收益分配。
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
    現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現
    金分紅。
    3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
    值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
    4、每一基金份額享有同等分配權。
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
    分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
    (五)收益分配方案的確定、公告與實施
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在指定媒介
    公告并報中國證監會備案。
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
    15 個工作日。
    (六)基金收益分配中發生的費用
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
    紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
    有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。
    十四、基金的費用與稅收
    (一)基金運作費用
    1、基金費用的種類
    (1)基金管理人的管理費。
    (2)基金托管人的托管費。
    (3)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用。
    (4)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費。
    (5)基金份額持有人大會費用。
    (6)基金的證券交易費用。
    (7)基金的銀行匯劃費用。
    (8)基金的開戶費用、賬戶維護費用;
    (9)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
    2、基金費用的費率、計提標準、計提方式與支付方式
    (1)基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5 %年費率計提。管理費的計算方法如下:
    H=E×1.5 %÷當年天數
    H為每日應計提的基金管理費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金管理費每日計提,按月支付。由托管人根據與管理人核對一致的財務數據,自動于
    次月前5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人無需再出具資金劃撥指令。
    若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,管理人應進行核對,如發現
    數據不符,及時聯系托管人協商解決。
    (2)基金托管人的托管費
    本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
    H=E×0.25 %÷當年天數
    H為每日應計提的基金托管費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金托管費每日計提,按月支付。由托管人根據與管理人核對一致的財務數據,自動于
    次月前5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人無需再出具資金劃撥指令。
    若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,管理人應進行核對,如發現
    數據不符,及時聯系托管人協商解決。
    上述“1、基金費用的種類中第(3)-(9)項費用”,根據有關法規及相應協議規定,
    按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
    3、不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產
    的損失。
    (2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用。
    (3)《基金合同》生效前的相關費用。
    (4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
    4、基金管理費和基金托管費的調整
    基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。降低
    基金管理費率和基金托管費率,無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須依照有關規
    定最遲于新的費率實施日前在指定媒介上刊登公告。
    (二)基金銷售費用
    本基金認購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說明書“六、
    基金的募集”中“(八)認購費用”以及“(十)認購份額的計算”中的相關規定。
    本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說明
    書“八、基金份額的申購、贖回與轉換”中的“(六)申購費與贖回費”與“(七)申購份額與
    贖回金額的計算方式”中的相關規定。
    (三)基金稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
    十五、基金的會計與審計
    (一)基金會計政策
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方。
    2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日。基金首次募集的會計年度按
    如下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會計年度。
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位。
    4、會計制度執行國家有關會計制度。
    5、本基金獨立建賬、獨立核算。
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
    按照有關規定編制基金會計報表。
    7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
    式確認。
    (二)基金的年度審計
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師
    事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
    2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事
    務所需在2 日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。
    十六、基金的信息披露
    (一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
    及其他有關規定。
    (二)信息披露義務人
    本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
    份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。
    本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露
    信息的真實性、準確性和完整性。
    本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國
    證監會指定的媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或
    者復制公開披露的信息資料。
    (三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    2、對證券投資業績進行預測。
    3、違規承諾收益或者承擔損失。
    4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構。
    5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。
    6、中國證監會禁止的其他行為。
    (四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露
    義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。
    本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
    (五)公開披露的基金信息
    公開披露的基金信息包括:
    1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
    (1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持
    有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的
    法律文件。
    (2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金
    認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
    服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6 個月結束之日起45 日內,更新招募
    說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告
    的15 日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關
    更新內容提供書面說明。
    (3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等
    活動中的權利、義務關系的法律文件。
    基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3 日前,將基金招
    募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合
    同》、基金托管協議登載在網站上。
    2、基金份額發售公告
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明
    書的當日登載于指定媒介上。
    3、《基金合同》生效公告
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
    公告。
    4、基金資產凈值、基金份額凈值
    《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
    公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。
    在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、
    基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
    基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。
    基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份
    額累計凈值登載在指定媒介上。
    5、基金份額申購、贖回價格
    基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
    回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份額發售網點查閱或者
    復制前述信息資料。
    6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告
    基金管理人應當在每年結束之日起 90 日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正
    文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報告的財務會計報告應當經
    過審計。
    基金管理人應當在上半年結束之日起 60 日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度
    報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。
    基金管理人應當在每個季度結束之日起 15 個工作日內,編制完成基金季度報告,并將
    季度報告登載在指定媒介上。
    《基金合同》生效不足2 個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告
    或者年度報告。
    基金定期報告在公開披露的第 2 個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公
    場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。
    基金運作期間,如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%
    的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策
    的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額
    變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。
    基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及其流動性風
    險分析等。
    7、臨時報告
    本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在 2 日內編制臨時報告書,予以公告,
    并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派出機
    構備案。
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響
    的下列事件:
    (1)基金份額持有人大會的召開。
    (2)終止《基金合同》。
    (3)轉換基金運作方式。
    (4)更換基金管理人、基金托管人。
    (5)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更。
    (6)基金管理人股東及其出資比例發生變更。
    (7)基金募集期延長。
    (8)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金
    托管部門負責人發生變動。
    (9)基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十。
    (10)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之
    三十。
    (11)涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟。
    (12)基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查。
    (13)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,
    基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰。
    (14)重大關聯交易事項。
    (15)基金收益分配事項。
    (16)管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更。
    (17)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五。
    (18)基金改聘會計師事務所。
    (19)變更基金銷售機構。
    (20)更換基金登記機構。
    (21)本基金開始辦理申購、贖回。
    (22)本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更。
    (23)本基金發生巨額贖回并延期支付。
    (24)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請。
    (25)本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回。
    (26)基金份額的拆分。
    (27)本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時。
    (28)中國證監會規定的其他事項。
    8、澄清公告
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
    金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該
    消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。
    9、基金份額持有人大會決議
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。
    10、中國證監會規定的其他信息。
    基金在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書更新等文件中披露股
    指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨
    交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。
    基金在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書更新等文件中披露國
    債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示國債期貨
    交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。
    基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市
    值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。基金管理人應在基金季度報告
    中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市
    值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。
    (六)信息披露事務管理
    基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披露
    事務。
    基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與
    格式準則的規定。
    基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
    管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期
    更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文
    件或者蓋章確認。
    基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的媒介。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共
    媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
    信息的內容應當一致。
    為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
    當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10 年。
    (七)信息披露文件的存放與查閱
    招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,
    供公眾查閱、復制。
    基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、
    復制。
    (八)法律法規或監管部門對信息披露另有規定的,從其規定。
    十七、風險揭示
    (一)投資于本基金的主要風險
    1、市場風險
    證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動,將使本基金資產面臨潛在的風險,
    導致本基金的收益水平發生波動。市場風險可以分為股票投資風險和債券投資風險。
    (1)股票投資風險主要包括:
    1)國家貨幣政策、財政政策、產業政策等的變化對證券市場產生一定的影響,導致市
    場價格水平波動的風險。
    2)宏觀經濟運行周期性波動,對股票市場的收益水平產生影響的風險。
    3)上市公司的經營狀況受多種因素影響,如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導
    致公司盈利發生變化,從而導致股票價格變動的風險。
    (2)債券投資風險主要包括:
    1)信用風險
    基金在交易過程中發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、拒絕支付
    到期本息,或由于債券發行人信用質量降低導致債券價格下降,或者債券回購交易到期時交
    易對手方不能履行付款或結算義務等,造成基金資產損失的風險。
    2)利率風險
    市場利率波動會導致債券市場的收益率和價格的變動,如果市場利率上升,本基金持
    有債券將面臨價格下降、本金損失的風險,而如果市場利率下降,債券利息的再投資收益將
    面臨下降的風險。
    3)收益率曲線風險
    如果基金對長、中、短期債券的持有結構與基準存在差異,長、中、短期債券的相對
    價格發生變化時,基金資產的收益可能低于基準。
    4)利差風險
    債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導致相應期限和類屬債券價格變化
    的風險。
    5)市場供需風險
    如果宏觀經濟環境、政府財政政策、市場監管政策、市場參與主體經營環境等發生變
    化,債券市場參與主體可用資金數量和債券市場可供投資的債券數量可能發生相應的變化,
    最終影響債券市場的供需關系,造成基金資產投資收益的變化。
    6)購買力風險
    基金投資所取得的收益率有可能低于通貨膨脹率,從而導致投資者持有本基金資產實
    際購買力下降。
    2、流動性風險
    流動性風險是指基金管理人未能以合理價格及時變現基金資產以支付投資者贖回款項
    的風險,流動性風險管理的目標則是確保基金組合資產的變現能力與投資者贖回需求的匹配
    與平衡。
    (1)基金申購、贖回安排
    參見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回與轉換”的相關規定。
    (2)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
    本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規范型交
    易場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具(包括國內依法發行上市的股票、債券
    和貨幣市場工具等),同時本基金基于分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特
    征,綜合評估在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。
    (3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
    本基金出現巨額贖回情形下,管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或巨額贖回份
    額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,如本基金單個基金份額持有人在單個開放
    日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的,基金管理人有權對其采取延期辦理贖
    回申請或延緩支付贖回款項的措施。
    (4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
    在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回的情形時,
    基金管理人將以保障投資者合法權益為前提,嚴格按照法律法規及基金合同的規定,謹慎選
    取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費等流動
    性風險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使用,基金管理人將依照嚴
    格審批、審慎決策的原則,及時有效地對風險進行監測和評估,經過內部審批程序并與基金
    托管人協商確認。在實際運用各類流動性風險管理工具時,投資者的贖回申請、贖回款項支
    付等可能受到相應影響,基金管理人將嚴格依照法律法規及基金合同的約定進行操作,全面
    保障投資者的合法權益。
    3、操作或技術風險
    相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
    誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT 系
    統故障等風險。
    在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而
    影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、
    登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等等。
    4、政策風險
    因相關法律法規或監管機構政策修改等基金管理人無法控制的因素的變化,使基金或
    投資者利益受到影響的風險,例如,監管機構基金估值政策的修改導致基金估值方法的調整
    而引起基金凈值波動的風險、相關法規的修改導致基金投資范圍變化基金管理人為調整投資
    組合而引起基金凈值波動的風險等。
    5、股指期貨風險和國債期貨風險
    本基金可投資于股指期貨和國債期貨,股指期貨作為一種金融衍生品,具備一些特有的
    風險點。投資股指期貨和國債期貨主要存在以下風險:
    (1)市場風險:是指由于股指期貨或國債期貨價格變動而給投資者帶來的風險。
    (2)流動性風險:是指由于股指期貨或國債期貨合約無法及時變現所帶來的風險。
    (3)基差風險:是指股指期貨或國期貨合約價格和指數價格之間的價格差的波動所造
    成的風險,以及不同股指期貨或國債期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期現價差風險。
    (4)保證金風險:是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所
    要求的保證金而帶來的風險。
    (5)信用風險:是指期貨經紀公司違約而產生損失的風險。
    (6)操作風險:是指由于內部流程的不完善,業務人員出現差錯或者疏漏,或者系統
    出現故障等原因造成損失的風險。
    6、其他風險
    戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可能導致基
    金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身
    直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。
    (二)聲明
    1、投資者投資于本基金,須自行承擔投資風險。
    2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過代銷機構銷售,但是,本基
    金并不是代銷機構的存款或負債,也沒有經代銷機構擔保或者背書,代銷機構并不能保證其
    收益或本金安全。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不
    保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來
    業績表現。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運
    營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。
    十八、基金合同的變更、終止與財產清算
    (一)《基金合同》的變更
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的
    事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的
    事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。
    2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,自決議
    生效后兩日內在指定媒介公告。
    (二)《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的。
    2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6 個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
    承接的。
    3、《基金合同》約定的其他情形。
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
    (三)基金財產的清算
    1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30 個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
    2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
    從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
    小組可以聘用必要的工作人員。
    3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
    現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
    4、基金財產清算程序:
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金。
    (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認。
    (3)對基金財產進行估值和變現。
    (4)制作清算報告。
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
    律意見書。
    (6)將清算報告報中國證監會備案并公告。
    (7)對基金財產進行分配。
    5、基金財產清算的期限為6個月。
    (四)清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
    (五)基金財產清算剩余資產的分配
    依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
    用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
    (六)基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律
    師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
    告報中國證監會備案后5 個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
    (七)基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
    十九、基金合同的內容摘要
    (一)基金合同當事人的權利、義務
    1、 基金份額持有人的權利與義務
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限
    于:
    1) 分享基金財產收益;
    2) 參與分配清算后的剩余基金財產;
    3) 依法申請贖回其持有的基金份額;
    4) 按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
    5) 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使
    表決權;
    6) 查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
    7) 監督基金管理人的投資運作;
    8) 對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或
    仲裁;
    9) 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
    于:
    1) 認真閱讀并遵守《基金合同》;
    2) 了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險;
    3) 關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
    4) 繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
    5) 在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;
    6) 不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
    7) 執行生效的基金份額持有人大會的決定;
    8) 返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
    9) 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    2、 基金管理人的權利與義務
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:
    1) 依法募集基金;
    2) 自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金財
    產;
    3) 依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用;
    4) 在法律法規和基金合同規定的范圍內且在不影響現有基金份額持有人利益的前提下,
    增加、減少、調整基金份額類別設置;
    5) 在法律法規和《基金合同》規定的范圍內,在對基金份額持有人利益無實質性不利
    影響的情況下,基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、轉換、
    非交易過戶、轉托管等業務規則;
    6) 在法律法規和《基金合同》規定的范圍內,在對基金份額持有人利益無實質性不利
    影響的情況下,基金推出新業務或服務;
    7) 銷售基金份額;
    8) 召集基金份額持有人大會;
    9) 依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
    金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基
    金投資者的利益;
    10) 在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
    11) 選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
    12) 擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基金
    合同》規定的費用;
    13) 依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
    14) 在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
    15) 依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金
    財產投資于證券所產生的權利;
    16) 以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律
    行為;
    17) 選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部
    機構;
    18) 在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換和
    非交易過戶的業務規則;
    19) 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:
    1) 依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
    售、申購、贖回和登記事宜;
    2) 辦理基金備案手續;
    3) 自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
    4) 配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管
    理和運作基金財產;
    5) 建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
    基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證
    券投資;
    6) 除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何
    第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
    7) 依法接受基金托管人的監督;
    8) 采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
    金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖
    回的價格;
    9) 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
    10) 編制季度、半年度和年度基金報告;
    11) 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
    12) 保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》
    及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
    13) 按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收
    益;
    14) 按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
    15) 依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金
    托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    16) 按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以
    上;
    17) 確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者能
    夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理
    成本的條件下得到有關資料的復印件;
    18) 組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
    19) 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托
    管人;
    20) 因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當
    承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    21) 監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違反
    《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
    22) 當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為
    承擔責任;
    23) 以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
    24) 基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管
    理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內
    退還基金認購人;
    25) 執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    26) 建立并保存基金份額持有人名冊;
    27) 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    (3)基金托管人的權利與義務
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:
    1) 自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財產;
    2) 依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用;
    3) 監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國
    家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,
    并采取必要措施保護基金投資者的利益;
    4) 根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算;
    5) 提議召開或召集基金份額持有人大會;
    6) 在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
    7) 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:
    1) 以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
    2) 設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基
    金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
    3) 建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財產
    的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對所
    托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資
    金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
    4) 除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任
    何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
    5) 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
    6) 按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金管
    理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
    7) 保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基
    金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
    8) 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;
    9) 辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
    10) 對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在
    各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金
    合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
    11) 保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;
    12) 建立并保存基金份額持有人名冊;
    13) 按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
    14) 依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
    15) 依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合基
    金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    16) 按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
    17) 參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
    18) 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管機
    構,并通知基金管理人;
    19) 因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退
    任而免除;
    20) 按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管理
    人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
    21) 執行生效的基金份額持有人大會的決定;
    22) 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    (二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
    基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
    基金份額持有人大會不設立日常機構。
    1、 召開事由
    (1)當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
    1) 終止《基金合同》;
    2) 更換基金管理人;
    3) 更換基金托管人;
    4) 轉換基金運作方式;
    5) 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;
    6) 變更基金類別;
    7) 本基金與其他基金的合并;
    8) 變更基金投資目標、范圍或策略;
    9) 變更基金份額持有人大會程序;
    10) 基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
    11) 單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
    基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
    大會;
    12) 對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
    13) 法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的
    事項。
    (2)以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
    1) 調低基金管理費、基金托管費;
    2) 法律法規要求增加的基金費用的收取;
    3) 在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率;
    4) 在法律法規和基金合同規定的范圍內且在不影響現有基金份額持有人利益的前提下,
    增加、減少、調整基金份額類別設置;
    5) 在法律法規和《基金合同》規定的范圍內,在對基金份額持有人利益無實質性不利
    影響的情況下,基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、轉換、
    非交易過戶、轉托管等業務規則;
    6) 在法律法規和基金合同規定的范圍內,在對基金份額持有人利益無實質性不利影響
    的情況下,基金推出新業務或服務;
    7) 因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
    8) 對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
    金合同》當事人權利義務關系發生變化;
    9) 按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。
    2、 會議召集人及召集方式
    (1)除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人
    召集;
    (2)基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;
    (3)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面
    提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。
    基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,
    基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集。
    (4)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基
    金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日
    起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
    理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基
    金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出
    書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提
    議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日
    起60日內召開。
    (5)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
    額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上
    (含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案。基金份額
    持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、
    干擾。
    (6)基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
    3、 召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
    (1)召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告。基金
    份額持有人大會通知應至少載明以下內容:
    1) 會議召開的時間、地點和會議形式;
    2) 會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
    3) 有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
    4) 授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限等)、
    送達時間和地點;
    5) 會務常設聯系人姓名及聯系電話;
    6) 出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
    7) 召集人需要通知的其他事項。
    (2)采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本
    次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書
    面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
    (3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的
    計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
    見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管
    人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決
    意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。
    4、 基金份額持有人出席會議的方式
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開,會議的召開方式由會議
    召集人確定。
    (1)現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
    現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
    或托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金
    份額持有人大會議程:
    1) 親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
    的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
    并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
    2) 經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份
    額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。
    (2)通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表
    決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
    1) 會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布相關提示
    性公告;
    2) 召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理
    人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管
    人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額
    持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影
    響表決效力;
    3) 本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的
    基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%);
    4) 上述第3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的
    代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基
    金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的
    規定,并與基金登記注冊機構記錄相符;
    5) 會議通知公布前報中國證監會備案。
    (3)如果參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于在權益登記日基金總份額
    的50%,則召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月后、六個月以內,
    就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應有代表三
    分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人或其代理人參加,方可召開。
    (4)在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知載明,基金份額持有人也可以
    采用網絡、電話或其他方式進行表決,或者采用網絡、電話或其他方式授權他人代為出席會
    議并表決。
    5、 議事內容與程序
    (1)議事內容及提案權
    議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定
    終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并(法律法規、基
    金合同和中國證監會另有規定的除外)、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會
    議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金
    份額持有人大會召開前及時公告。
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
    (2)議事程序
    1) 現場開會
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
    然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理
    人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
    其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
    則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉產生一名基
    金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
    主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
    會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
    稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
    聯系方式等事項。
    2) 通訊開會
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后5
    個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。
    6、 表決
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
    (1) 一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%
    以上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事
    項均以一般決議的方式通過。
    (2) 特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
    2/3以上(含2/3)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終
    止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
    基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
    采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
    知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
    面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
    書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
    決。
    7、 計票
    (1)現場開會
    1) 如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議
    開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會
    召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由
    基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有
    人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額
    持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。
    2) 監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結
    果。
    3) 如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣
    布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一
    次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。
    4) 計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影響
    計票的效力。
    (2)通訊開會
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
    代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關
    對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
    的,不影響計票和表決結果。
    8、 生效與公告
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。如果采用通訊
    方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員
    姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。
    生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
    力。
    9、 法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。
    (三)基金收益分配原則、執行方式
    1、 基金利潤的構成
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
    余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
    2、 基金可供分配利潤
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
    的孰低數。
    3、 基金收益分配原則
    (1)在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12次,每次
    收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行
    收益分配;
    (2)本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或
    將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是
    現金分紅;
    (3)基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額
    凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
    (4)每一基金份額享有同等分配權;
    (5)法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
    4、 收益分配方案
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
    分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
    5、 收益分配方案的確定、公告與實施
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在指定媒介公
    告并報中國證監會備案。
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15
    個工作日。
    6、 基金收益分配中發生的費用
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
    紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
    有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。
    (四)基金費用與稅收
    1、 基金費用的種類
    (1)基金管理人的管理費;
    (2)基金托管人的托管費;
    (3)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
    (4)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
    (5)基金份額持有人大會費用;
    (6)基金的證券交易費用;
    (7)基金的銀行匯劃費用;
    (8)基金的開戶費用、賬戶維護費用;
    (9)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
    2、 基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    (1)基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:
    H=E×1.5%÷當年天數
    H為每日應計提的基金管理費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金管理費每日計提,按月支付。由托管人根據與管理人核對一致的財務數據,自動于
    次月前5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人無需再出具資金劃撥指令。
    若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,管理人應進行核對,如發現
    數據不符,及時聯系托管人協商解決。。
    (2)基金托管人的托管費
    本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
    H=E×0.25%÷當年天數
    H為每日應計提的基金托管費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金托管費每日計提,按月支付。由托管人根據與管理人核對一致的財務數據,自動于
    次月前5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人無需再出具資金劃撥指令。
    若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,管理人應進行核對,如發現
    數據不符,及時聯系托管人協商解決。
    上述“1.基金費用的種類中第(3)-(9)項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按
    費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
    3、 不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產
    的損失;
    (2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
    (3)《基金合同》生效前的相關費用;
    (4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
    4、 基金稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
    (五)基金的投資
    1、 投資目標
    本基金在有效控制風險的前提下,通過積極主動的資產組合配置,追求超越業績比較基
    準的投資回報和資產長期穩健增值。
    2、 投資范圍
    本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市交易的股票
    (包括中小板、創業板及其他經中國證監會準予投資的股票)、債券(包括國債、金融債、
    企業債、公司債、央行票據、中期票據、可轉換債券等)、銀行存款(包括通知存款、定期
    存款、協議存款等)、資產支持證券、權證、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律
    法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
    以將其納入投資范圍。
    基金的投資組合比例為:股票投資比例為基金資產的80%—95%;每個交易日終在扣除
    國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持現金或到期日在一年期以內的政府債
    券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
    3、 投資限制
    (1)組合限制
    基金的投資組合應遵循以下限制:
    1) 股票投資比例為基金資產的80%—95%;
    2) 每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后保持不低于
    基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等;
    3) 本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
    4) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
    5) 本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
    6) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
    7) 本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%;
    8) 本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值
    的10%;
    9) 本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
    10) 本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證
    券規模的10%;
    11) 本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超
    過其各類資產支持證券合計規模的10%;
    12) 本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產
    支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個月
    內予以全部賣出;
    13) 基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金
    所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    14) 本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
    的40%;本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期后
    不得展期;
    15) 本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;
    16) 基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
    10%;本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
    市值的20%;基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)占
    基金資產的比例為80%-95%;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成
    交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;
    17) 基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
    15%;基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市
    值的30%;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上
    一交易日基金資產凈值的30%;
    18) 基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期
    貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;
    19) 本基金投資流通受限證券,基金管理人應根據中國證監會相關規定,與基金托管人
    在基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據比例進行投資。基金管理人應制
    定嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險;
    20) 本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超
    過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行
    的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
    21) 本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%。因證
    券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
    述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
    22) 本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
    23) 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
    除上述第2)、12)、21)、22)項規定的情形外,因證券/期貨市場波動、上市公司合并、
    基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
    上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的
    有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合本基金合同的約定。基金托管人對
    基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,
    則本基金投資不再受相關限制。
    (2)禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
    1) 承銷證券;
    2) 違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    3) 從事承擔無限責任的投資;
    4) 買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外;
    5) 向其基金管理人、基金托管人出資;
    6) 從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    7) 依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。
    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
    與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
    易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖突,建
    立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金
    托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經
    過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
    (六)基金資產估值
    1、 估值日
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
    外披露基金凈值的非交易日。
    2、 估值對象
    基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
    3、 估值方法
    (1)證券交易所上市的有價證券的估值
    1) 交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價
    (收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機
    構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日
    后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投
    資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    2) 交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種
    當日的估值凈價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最
    近交易日的收盤價或第三方估值機構提供的相應品種最近交易日的估值凈價估值。如最近交
    易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整
    最近交易市價,確定公允價格;
    3) 交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構提供的相應品
    種當日的估值全價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有
    交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價或第三方估值
    機構提供的相應品種最近交易日的估值全價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的
    凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市
    價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    4) 交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上市
    的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,
    按成本估值。
    (2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
    1) 送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
    估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值。
    2) 首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技
    術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    3) 首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
    一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定
    確定公允價值。
    (3)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以第三方估值
    機構提供的價格數據估值。
    (4)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
    (5)本基金投資股指期貨、國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當
    日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。
    (6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人
    可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
    (7)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
    新規定估值。
    如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
    律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
    雙方協商解決。
    根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
    金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
    在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算
    結果對外予以公布。
    4、 估值程序
    (1)基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額
    數量計算,精確到0.001元,小數點后第4位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。
    每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。
    (2)基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金
    合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結
    果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。
    5、 估值錯誤的處理
    基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
    及時性。當基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值錯
    誤。
    本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
    (1)估值錯誤類型
    本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
    投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該
    估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔
    賠償責任。
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
    系統故障差錯、下達指令差錯等。
    (2)估值錯誤處理原則
    1) 估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
    及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
    及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
    責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
    未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
    認,確保估值錯誤已得到更正。
    2) 估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對估
    值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
    3) 因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤責
    任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造
    成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其支付
    的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當
    得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加
    上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
    4) 估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
    (3)估值錯誤處理程序
    估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
    1) 查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定估
    值錯誤的責任方;
    2) 根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;
    3) 根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損
    失;
    4) 根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構進
    行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
    (4)基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
    1) 基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
    并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
    2) 錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證
    監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。
    3) 前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。
    6、 暫停估值的情形
    (1)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
    (2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
    (3)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
    估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托管人協商確認后;
    (4)中國證監會和基金合同認定的其它情形。
    7、 基金凈值的確認
    用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人
    負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額
    凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基
    金管理人對基金凈值予以公布。
    8、 特殊情況的處理
    (1) 基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為
    基金資產估值錯誤處理。
    (2) 由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤或由于其他不可抗力原因,基金
    管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤
    而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、
    基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
    (七)基金合同的變更、終止與基金財產的清算
    1、 《基金合同》的變更
    (1)變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
    的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過
    的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。
    (2)關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,自決
    議生效后兩日內在指定媒介公告。
    2、 《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
    (1)基金份額持有人大會決定終止的;
    (2)基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
    承接的;
    (3)《基金合同》約定的其他情形;
    (4)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
    3、 基金財產的清算
    (1)基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算
    小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
    (2)基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具
    有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清
    算小組可以聘用必要的工作人員。
    (3)基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、
    變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
    (4)基金財產清算程序:
    1) 《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
    2) 對基金財產和債權債務進行清理和確認;
    3) 對基金財產進行估值和變現;
    4) 制作清算報告;
    5) 聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
    意見書;
    6) 將清算報告報中國證監會備案并公告;
    7) 對基金財產進行分配。
    (5)基金財產清算的期限為6個月。
    4、 清算費用
    清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
    5、 基金財產清算剩余資產的分配
    依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
    用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
    6、 基金財產清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律
    師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
    告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
    7、 基金財產清算賬冊及文件的保存
    基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
    (八)爭議的處理和適用的法律
    各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
    好協商未能解決的,任何一方當事人均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據
    該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市,仲裁裁決是終局性的,并對各方當
    事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。《基金合同》受中國法律管轄。
    (九)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
    和營業場所查閱。
    二十、基金托管協議的內容摘要
    (一)基金托管協議當事人
    1、 基金管理人
    名稱:泓德基金管理有限公司
    住所:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1206室
    法定代表人:王德曉
    設立日期:2015年3月3日
    批準設立機關及批準設立文號:中國證監會、證監許可[2015]258號
    組織形式:有限責任公司
    注冊資本:人民幣1.2億元
    存續期限:長期
    聯系電話:4009-100-888
    2、 基金托管人
    名稱:中國建設銀行股份有限公司
    住所:北京市西城區復興門內大街55號
    法定代表人:王洪章
    成立時間:2004年09月17日
    批準設立機關和批準設立文號:中國銀行業監督管理委員會銀監復【2004】143號
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
    存續期間:持續經營
    聯系電話:(010)6759 5096
    聯系人:田青
    基金托管資格批文及文號:國證監會證監基字[1998]12號
    (二)基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
    1、 基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資范圍、投
    資對象進行監督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按
    照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用相關技術系統,對基金實際
    投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。
    本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市交易的股票
    (包括中小板、創業板及其他經中國證監會準予投資的股票)、債券(包括國債、金融債、
    企業債、公司債、央行票據、中期票據、可轉換債券等)、銀行存款(包括通知存款、定期
    存款、協議存款等)、資產支持證券、權證、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律
    法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
    以將其納入投資范圍。
    基金的投資組合比例為:股票投資比例為基金資產的80%—95%;每個交易日日終在扣
    除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持現金或到期日在一年期以內的政府
    債券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
    2、 基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投資、融資比
    例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:
    (1)股票投資比例為基金資產的80%—95%;
    (2)每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后保持不低
    于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等;
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
    基金托管人的監督義務僅限于其托管的由本基金管理人管理的基金;
    (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
    (6)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
    0.5%;
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;基金托
    管人的監督義務僅限于其托管的由本基金管理人管理的基金;
    (8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
    0.5%;
    (9)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
    值的10%;
    (10)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
    (11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
    證券規模的10%;
    (12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
    超過其各類資產支持證券合計規模的10%;基金托管人的監督義務僅限于其托管的由本基金
    管理人管理的基金;
    (13)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資
    產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個
    月內予以全部賣出;
    (14)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    (15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈
    值的40%;本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期
    后不得展期;
    (16)本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;
    (17)基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
    的10%;本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
    總市值的20%;基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)
    占基金資產的比例為80%-95%;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的
    成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;
    (18)基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
    的15%;基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
    市值的30%;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過
    上一交易日基金資產凈值的30%;
    (19)基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債
    期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;
    (20)本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產凈值的10%;
    本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資產凈值的5%;
    (21)本基金管理人管理、且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司
    發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理、且由本基
    金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可
    流通股票的30%;
    (22)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%。因
    證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
    前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
    (23)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
    回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
    (24)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
    以將其納入投資范圍。
    除上述第(2)、(13)、(22)、(23)項規定的情形外,因證券/期貨市場波動、上市公司
    合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,
    基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
    托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
    3、 基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對本托管協議第十五
    條第九款基金投資禁止行為通過事后監督方式進行監督。
    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
    與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
    易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利
    益沖突,相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并履行信息披露義務。
    4、 基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人參與銀
    行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規
    及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單。基金管理人應
    嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人
    是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間
    債券市場交易對手名單進行更新,新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算
    的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場
    交易對手名單的,應向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基
    金托管人協商解決。
    基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并負
    責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承擔由此造成的任何法律
    責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責
    任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對
    手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人
    事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及
    時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
    5、 基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人投資流
    通受限證券進行監督。
    基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金投資流通受
    限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律風險和操
    作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以及
    相關投資額度和比例等的情況進行監督。
    (1)本基金投資的受限證券須為經中國證監會批準的非公開發行股票、公開發行股票
    網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其
    他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基
    金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
    本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算
    有限責任公司負責登記和存管,并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
    本基金投資的受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責相關工作的落實
    和協調,并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的受限證券登記存管問題,
    造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失,及因受限證券存管直接影響本基金
    安全的責任及損失,由基金管理人承擔。
    本基金投資受限證券,不得預付任何形式的保證金。
    (2)基金管理人投資非公開發行股票,應制訂流動性風險處置預案并經其董事會批準。
    風險處置預案應包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金流動
    性困難以及相關損失的應對解決措施,以及有關異常情況的處置。基金管理人應在首次投資
    流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發行股票相關流動性風險處置預案。
    基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險采取積極有效的
    措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發生劇烈
    變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理人應保證提供足額現金確保基金的支付結
    算,并承擔所有損失。對本基金因投資受限證券導致的流動性風險,基金托管人不承擔任何
    責任。如因基金管理人原因導致本基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的,基金
    管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。對本基金因投資受限證券導致的流動性風險,基
    金托管人不承擔任何責任。
    (3)本基金投資非公開發行股票,基金管理人應至少于投資前三個工作日向基金托管
    人提交有關書面資料,并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資料如
    有調整,基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但不限于:
    1)中國證監會批準發行非公開發行股票的批準文件。
    2)非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。
    3)非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限
    責任公司簽訂的證券登記及服務協議。
    4)基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。
    (4)基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監會指定
    媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值
    占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
    本基金有關投資受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未能進行及時調整,
    基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。
    (5)基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督:
    1)本基金投資受限證券時的法律法規遵守情況。
    2)在基金投資受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與完善情
    況。
    3)有關比例限制的執行情況。
    4)信息披露情況。
    (6)相關法律法規對基金投資受限證券有新規定的,從其規定。
    6、 基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值計算、
    基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披
    露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
    7、 基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、
    《基金合同》和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限
    期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到書面通知
    后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進
    行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限
    內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托
    管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。
    8、 基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管協
    議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答復并
    改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、《基金合同》
    和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供
    相關數據資料和制度等。
    9、 若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和
    其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,由此造成的損失
    由基金管理人承擔。
    10、 基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
    基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓
    對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情
    節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。
    (三)基金管理人對基金托管人的業務核查
    1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人安
    全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈
    值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作
    等行為。
    2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執
    行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
    同》、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人
    收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并
    保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,
    督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交
    相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并
    改正。
    3、基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基
    金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓對
    方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重
    或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。
    (四)基金財產的保管
    1、 基金財產保管的原則
    (1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
    (2)基金托管人應安全保管基金財產。
    (3)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。
    (4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。
    (5)基金托管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產,如有特殊情況雙方
    可另行協商解決。基金托管人未經基金管理人的指令,不得自行運用、處分、分配本基金的
    任何資產(不包含基金托管人依據中國結算公司結算數據完成場內交易交收、托管資產開戶
    銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用)。
    (6)對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬
    日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基金
    管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追
    償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任何責任。
    (7)除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金
    財產。
    2、 基金募集期間及募集資金的驗資
    (1)基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基
    金管理人開立并管理。
    (2)基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
    額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的
    全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相關
    業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2
    名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
    (3)若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定
    辦理退款等事宜。
    3、 基金銀行賬戶的開立和管理
    (1)基金托管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,并根據基金管理
    人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。
    (2)基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基
    金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本
    基金業務以外的活動。
    (3)基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。
    (4)在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基
    金資產的支付。
    4、 基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
    (1)基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開
    立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。
    (2)基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和
    基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何
    賬戶進行本基金業務以外的活動。
    (3)基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和
    運用由基金管理人負責。
    證券賬戶開戶費由本基金財產承擔,于證券賬戶開立次月第七個工作日由基金托管人從
    本基金銀行存款賬戶中直接扣收;若因基金銀行存款余額不足導致證券賬戶開戶費無法扣收,
    基金托管人順延至次月第七個工作日進行扣收;證券賬戶開立后連續六個月內,因本基金銀
    行存款余額持續不足導致證券賬戶開戶費無法扣收的,基金管理人有義務先行支付基金托管
    人墊付的開戶費用。
    (4)基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付
    金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,
    基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收取按照中國
    證券登記結算有限責任公司的規定執行。
    (5)若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品
    種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照上述關于
    賬戶開立、使用的規定執行。
    5、 債券托管專戶的開設和管理
    《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆
    借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記
    結算機構的有關規定,在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶,持有人賬戶和資金結
    算賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽
    訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。
    6、 其他賬戶的開立和管理
    (1)在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》
    約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助托
    管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使
    用并管理。
    (2)法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。
    7、 基金財產投資的有關有價憑證等的保管
    基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基
    金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任
    公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實
    物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉讓,按基金管理人和基金托管人雙方約
    定辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的資產不承擔保管責任。
    8、 與基金財產有關的重大合同的保管
    與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
    與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定
    外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、
    基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金
    托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式將重大
    合同傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期
    限為《基金合同》終止后15年。
    (五)基金資產凈值計算和會計核算
    1、基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
    (1)基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。基金份額凈值是按照每個交
    易日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,精確到0.001元,小數點后
    第四位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。
    每個交易日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。
    (2)基金管理人應每交易日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或《基金合
    同》的規定暫停估值時除外。基金管理人每個交易日對基金資產估值后,將基金份額凈值結
    果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。
    2、基金資產估值方法和特殊情形的處理
    (1)估值對象
    基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
    (2)估值方法
    1)證券交易所上市的有價證券的估值
    a) 交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價
    (收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機
    構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日
    后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投
    資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    b) 交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種
    當日的估值凈價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最
    近交易日的收盤價或第三方估值機構提供的相應品種最近交易日的估值凈價估值。如最近交
    易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整
    最近交易市價,確定公允價格;
    c) 交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構提供的相應品
    種當日的估值全價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有
    交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價或第三方估值
    機構提供的相應品種最近交易日的估值全價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的
    凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市
    價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    d) 交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上市
    的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,
    按成本估值。
    2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
    a) 送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
    估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
    b) 首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技
    術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
    c) 首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
    一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定
    確定公允價值。
    3)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以第三方估值機
    構提供的價格數據估值。
    4)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
    5)本基金投資股指期貨、國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
    無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。
    6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
    7)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。
    如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序及相
    關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
    因,雙方協商解決。
    根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
    金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
    在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,基金管理人向基金托管人出具加蓋公章
    的書面說明后,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
    (3)基金管理人、基金托管人按估值方法的第(6)項進行估值時,所造成的誤差不作
    為基金資產估值錯誤處理。
    3、基金份額凈值錯誤的處理方式
    (1)當基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯誤;
    基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合理的
    措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基
    金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公
    告。當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損
    失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。
    (2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基
    金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償:
    1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方
    在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份額
    持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。
    2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且基金托管
    人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值出錯且造成基金份額持
    有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支
    付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。
    3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,
    尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對
    外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。
    4)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而導致
    基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人負責賠付。
    (3)由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其他
    不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
    但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人免除賠償責
    任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
    (4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金
    管理人計算結果為準。
    (5)前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有通行做
    法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。
    4、暫停估值與公告基金份額凈值的情形
    (1)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
    (2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
    (3)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
    估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,基金管理人經與基金托管人協商確認后;
    (4)中國證監會和《基金合同》認定的其他情形。
    5、基金會計制度
    按國家有關部門規定的會計制度執行。
    6、基金賬冊的建立
    基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地設置、記錄
    和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧,應以基金
    管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈
    值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。
    7、基金財務報表與報告的編制和復核
    (1)財務報表的編制
    基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。
    (2)報表復核
    基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對不符時,
    應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。
    (3)財務報表的編制與復核時間安排
    1)報表的編制
    基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季度結束之日
    起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起60日內完成基金半年度報
    告的編制;在每年結束之日起90日內完成基金年度報告的編制。基金年度報告的財務會計
    報告應當經過審計。《基金合同》生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、
    半年度報告或者年度報告。
    2)報表的復核
    基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托管人在復核
    過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,
    調整以國家有關規定為準。
    基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。
    8、基金管理人應在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時向基金托管人提
    供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。
    (六)基金份額持有人名冊的保管
    基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
    有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金托管人
    應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于15年。如不能妥善保管,則按相關法規承
    擔責任。
    在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金托管人,
    不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所保管
    的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。
    (七)爭議解決方式
    因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不能
    解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,按
    照中國國際經濟貿易仲裁委員會當時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事
    人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、
    盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
    本協議受中國法律管轄。
    (八)基金托管協議的效力
    雙方對托管協議的效力約定如下:
    1、 基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案,應經托管協
    議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽章,協議當事人雙方根據中國證監會的
    意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會備案的文本為正式文本。
    2、 托管協議自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之日起生效。托管
    協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。
    3、 托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。
    4、 本協議一式六份,協議雙方各持二份,上報監管機構二份,每份具有同等的法律效
    力。
    二十一、對基金份額持有人的服務
    對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和代銷機構提供。
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人將根據基金份額持有
    人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下:
    (一)資料發送
    1、基金交易對賬單
    基金管理人根據持有人賬單訂制情況向賬單期內發生交易或賬單期末仍持有本公司基
    金份額的基金份額持有人定期或不定期發送對賬單,但由于基金份額持有人未詳實填寫或更
    新客戶資料(含姓名、手機號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等)導致基金管理人無法
    送出的除外。
    2、其他相關的信息資料
    指隨基金交易對賬單不定期發送的基金資訊材料,如基金新產品或新服務的相關材料、
    開放式基金運作情況回顧、客戶服務問答等。
    (二)紅利再投資
    本基金收益分配時,基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金,登記機構將
    其所獲紅利按分紅權益再投資日的基金份額凈值自動轉為基金份額(具體以屆時的基金分紅
    公告為準)。紅利再投資免收申購費用。
    (三)定期定額投資
    本基金可通過銷售機構為投資者提供定期定額投資的服務,即投資者可通過固定的銷售
    機構,采用定期定額的方式申購基金份額。定期定額投資不受日常最低申購金額限制。定期
    定額具體實施時間和業務規則詳見我公司發布在指定信息披露媒介及公司網站的公告。
    (四)基金轉換
    投資者可在同時銷售轉出基金、轉入基金并開通基金轉換業務的銷售機構辦理基金轉換
    業務。基金轉換需遵守轉入基金、轉出基金有關基金申購贖回的業務規則。辦理基金轉換業
    務的投資者可獲得一定的費率優惠,具體業務規則和辦理時間詳見我公司發布在指定信息披
    露媒介及公司網站的公告。
    (五)呼叫中心
    呼叫中心人工座席每個交易日(上午9:00-11:30;下午13:00-17:00)為投資人提
    供服務,客服熱線服務內容包括業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、資料修改等專
    項服務。
    客戶服務電話:4009-100-888
    (六)電子郵件服務
    投資者在申請開立本公司基金賬戶時如預留電子郵件地址并通過本公司客服電話訂制
    電子郵件服務,可自動獲得相應服務。未預留相關資料的投資者可辦理資料變更后獲得此項
    服務。
    (七)短信服務
    投資者在申請開立本公司基金賬戶時如預留手機號碼并通過本公司客服電話訂制短信
    服務,可自動獲得相應服務。未預留相關資料的投資者可辦理資料變更后獲得此項服務。
    (八)客戶投訴和建議處理
    投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心語音留言、呼叫中心人工電話、書信、電子
    郵件等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴或提出建議。投資者還可以通過
    代銷機構的服務電話對該代銷機構提供的服務進行投訴或提出建議。
    客服郵箱:service@hongdefund.com
    二十二、其他應披露的事項
    自2018年10月11日至2019年5月10日,本基金的臨時公告刊登于《中國證券報》
    和基金管理人網站www.hongdefund.com。
    序號 公告名稱 公告時間
    1 關于旗下基金增加信達證券股份有限公司為銷售機構及開通定投和轉換業務并參與其費率優惠的公告 2019-03-07
    二十三、招募說明書存放及查閱方式
    本基金招募說明書公布后,分別置備于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構的住所,
    投資者可免費查閱。投資者在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。
    二十四、備查文件
    (一)備查文件目錄
    1、中國證監會準予注冊泓德戰略轉型股票型證券投資基金募集的文件。
    2、《泓德戰略轉型股票型證券投資基金基金合同》。
    3、《泓德戰略轉型股票型證券投資基金托管協議》。
    4、法律意見書。
    5、基金管理人業務資格批件、營業執照。
    6、基金托管人業務資格批件、營業執照。
    (二)存放地點
    備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
    (三)查閱方式
    投資者可在營業時間免費查閱備查文件。在支付工本費后,可在合理時間內取得備查文
    件的復制件或復印件。
    泓德基金管理有限公司
    2019年11月5日
    激情午夜伦理