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    泓德戰略轉型股票型證券投資基金招募說明書摘要(2019年11月13日更新)
    2019-11-13 文字大小 【 】 【打印
                

    基金管理人:泓德基金管理有限公司
    基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
    重要提示
    泓德戰略轉型股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會2015年7月7
    日證監許可[2015]1582號文注冊募集。
    基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注
    冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷
    或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所
    持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。投資人在投資本基金前,應全面
    了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,并承擔基金投資中
    出現的各類風險。本基金投資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市
    場價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人
    連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風
    險,本基金的特定風險等。
    投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同,
    全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市
    場,謹慎做出投資決策。
    本基金為股票型基金,屬于高風險、高收益的品種,其長期風險與收益特征高于混合型
    基金、債券型基金、貨幣市場基金。
    基金的過往業績并不預示其未來表現。
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在
    投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行承擔。
    本基金管理人對招募說明書 “基金管理人”章節基金經理的信息進行了更新。除非另
    有說明,招募說明書其他所載內容本次未進行更新。
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概況
    名稱:泓德基金管理有限公司
    住所:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1206室
    辦公地址:北京市西城區德勝門外大街125號3層
    設立日期:2015年3月3日
    法定代表人:王德曉
    聯系人:童賢達
    客戶服務電話:4009-100-888
    傳真:010-59322130
    注冊資本為14,300萬元,公司股權結構如下:
    序號 股東名稱 出資金額(元) 占注冊資本 比例
    1 王德曉 37,055,405 25.9129%
    2 陽光資產管理股份有限公司 30,000,000 20.9790%
    3 泓德基業控股股份有限公司 28,600,000 20.0000%
    4 珠海市基業長青股權投資基金(有限合伙) 16,103,604 11.2613%
    5 南京民生租賃股份有限公司 13,406,250 9.3750%
    6 江蘇島村實業發展有限公司 13,406,250 9.3750%
    7 上海捷朔信息技術有限公司 4,428,491 3.0968%
    合計 143,000,000 100%
    (二)主要人員情況
    1、基金管理人董事、監事及高級管理人員基本情況
    胡康寧先生,董事長,碩士。曾任北京美爾目醫院行政院長、億品科技有限公司運營副
    總裁、麥科特光電股份有限公司副總裁、搜房資訊有限公司執行副總裁、中共中央對外聯絡
    部副處長。
    王德曉先生,副董事長,總經理,碩士。曾任陽光保險集團股份有限公司副董事長兼副
    總裁、陽光資產管理股份有限公司董事長兼總裁、華泰資產管理有限公司總經理。
    楊丹女士,董事,學士。現任陽光保險集團股份有限公司任董事會辦公室主任。曾任陽
    光財產保險股份有限公司人力資源部總經理,陽光保險集團股份有限公司任財富管理中心總
    經理助理,陽光財產保險股份有限公司副總經理。
    陳學鋒先生,獨立董事,碩士。現任北京東方金鷹信息科技股份有限公司副總經理。曾
    任北京盈泰房地產開發有限公司副總經理、華夏證券有限公司財務部總經理、中信國際合作
    公司計財處副處長。
    梅慎實先生,獨立董事,博士。現任中國政法大學民商經濟法學院證券期貨法律研究所
    所長、研究員, 北京市平商律師事務所兼職律師。曾任國泰君安證券股份公司任法律事務總
    部副總經理、企業融資總部首席律師、中國社會科學院法學所副研究員。
    宋國良先生,獨立董事,博士。現任對外經濟貿易大學金融學院教授、金融產品與投資
    研究中心主任。曾任瑞士信貸第一波士頓投資銀行中國業務副總裁。
    秦毅先生,監事,研究部總監,基金經理,博士。曾任本公司特定客戶資產投資部投資
    經理、陽光資產管理股份有限公司行業研究部研究員。
    李曉春先生,督察長,碩士。曾任瑞銀證券有限責任公司投資銀行部董事總經理、西藏
    同信證券有限責任公司副總裁、國泰君安證券股份有限公司收購兼并總部總經理。
    溫永鵬先生,副總經理,固定收益投資事業部總監,博士。曾任深圳市大富科技股份有
    限公司副總裁兼董事會秘書、陽光保險集團股份有限公司資產管理中心宏觀經濟研究處處長、
    安信證券股份有限公司研究所宏觀經濟分析師。
    鄔傳雁先生,副總經理,事業二部總監,基金經理,碩士。曾任幸福人壽保險股份有限
    公司總裁助理兼投資管理中心總經理、陽光保險集團股份有限公司資產管理中心投資負責人、
    陽光財產保險股份有限公司資金運用部總經理助理。
    2、本基金基金經理
    (1)現任基金經理
    秦毅先生,研究部總監,基金經理,博士。曾任本公司特定客戶資產投資部投資經理、
    陽光資產管理股份有限公司行業研究部研究員。現任泓德戰略轉型股票、泓德泓業混合、泓
    德裕祥債券、泓德泓華混合、泓徳研究優選混合基金的基金經理。
    (2)本基金歷任基金經理
    郭堃先生,管理時間為2015年11月10日至2019年11月11日。
    3、基金管理人投資決策委員會
    主任:王德曉先生,副董事長,總經理,碩士。曾任陽光保險集團股份有限公司副董事
    長兼副總裁、陽光資產管理股份有限公司董事長兼總裁、華泰資產管理有限公司總經理。
    成員:鄔傳雁先生, 副總經理,事業二部總監,基金經理,碩士。曾任幸福人壽保險
    股份有限公司總裁助理兼投資管理中心總經理、陽光保險集團股份有限公司資產管理中心投
    資負責人、陽光財產保險股份有限公司資金運用部總經理助理。
    王克玉先生,投研總監,事業一部總監,基金經理,碩士。曾任長盛基金管理有限公司
    基金經理及權益投資部副總監、國都證券有限公司分析師、天相投資顧問有限公司分析師、
    元大京華證券上海代表處研究員。
    秦毅先生,研究部總監,基金經理,博士。曾任泓德基金管理有限公司研究部研究員、
    陽光資產管理股份有限公司行業研究部研究員。
    孫振先生,固定收益投資事業部副總監,碩士。曾任國家統計局辦公室副處長、核算司
    主任科員。
    列席人員:李曉春先生,督察長,碩士。曾任瑞銀證券有限責任公司投資銀行部董事總
    經理、西藏同信證券有限責任公司副總裁、國泰君安證券股份有限公司收購兼并總部總經理。
    4、上述人員之間不存在近親屬關系。.
    二、基金托管人
    (一)基本情況
    名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
    住所:北京市西城區金融大街25號
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
    法定代表人:田國立
    成立時間:2004年09月17日
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
    存續期間:持續經營
    基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號
    聯系人:田青
    聯系電話:(010)6759 5096
    中國建設銀行成立于1954年10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,
    總部設在北京。中國建設銀行于2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),
    于2007年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。
    2018年6月末,中國建設集團資產總額228,051.82億元,較上年末增加6,807.99億元,
    增幅3.08%。上半年,中國建設集團盈利平穩增長,利潤總額較上年同期增加93.27億元至
    1,814.20億元,增幅5.42%;凈利潤較上年同期增加84.56億元至1,474.65億元,增幅6.08%。
    2017年,中國建設集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“2017年中國最佳銀行”,美國《環
    球金融》“2017最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“2017年中國最佳數字銀行”、“2017
    年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“2017最佳金融創新獎”及中國銀行業協會“年度
    最具社會責任金融機構”等多項重要獎項。中國建設集團在英國《銀行家》“2017全球銀行
    1000強”中列第2位;在美國《財富》“2017年世界500強排行榜”中列第28名。
    中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險
    資產市場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境
    托管運營處、監督稽核處等10個職能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有托
    管運營中心上海分中心,共有員工315余人。自2007年起,托管部連續聘請外部會計師事
    務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工作手段。
    (二)主要人員情況
    紀偉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信
    貸經營部任職,并在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審批部擔任領導職務。其擁有
    八年托管從業經歷,熟悉各項托管業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
    龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行北京市分行
    國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶
    服務和業務管理經驗。
    黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行總行會計
    部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
    鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、
    戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經
    驗。
    原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部,長期從事海
    外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐富
    的客戶服務和業務管理經驗。
    (三)基金托管業務經營情況
    作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶
    為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維
    護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國
    建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保
    基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的托管業務
    體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2018年二季度末,中國建設
    銀行已托管857只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得
    了業內的高度認同。中國建設銀行先后9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、4次
    獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續5年獲得中債登“優秀資產托管機構”等獎項,
    并在2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在2017年榮獲《亞
    洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。
    (四)基金托管人的內部控制制度
    1、內部控制目標
    作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章
    和中國建設銀行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,
    保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人
    的合法權益。
    2、內部控制組織結構
    中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對托管
    業務風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備了專職內控合規人員負責托管業務的
    內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和能力。
    3、內部控制制度及措施
    資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職
    責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業
    務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存
    放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施
    音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事
    故的發生,技術系統完整、獨立。
    (五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
    1、監督方法
    依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。利用自
    行開發的“新一代托管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基
    金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運
    作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基
    金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
    2、監督流程
    (1)每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比例控制等情
    況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核
    實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監會。
    (2)收到基金管理人的劃款指令后,對指令要素等內容進行核查。
    (3)通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行
    解釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。
    三、相關服務機構
    (一)銷售機構
    1、直銷機構:泓德基金管理有限公司
    住所:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1206室
    辦公地址:北京市西城區德勝門外大街125號3 層
    法定代表人:王德曉
    客戶服務電話:4009-100-888
    傳真:010-59322130
    聯系人:童賢達
    網址:www.hongdefund.com
    2、其他銷售機構
    (1) 興業銀行股份有限公司
    注冊地址:福建省福州市湖東路154號中山大廈
    辦公地址:上海市江寧路168號興業銀行大廈
    法定代表人:高建平
    電話:021-52629999
    傳真:021-62569070
    聯系人:曾鳴
    網址:www.cib.com.cn
    客戶服務電話:95561
    (2) 北京銀行股份有限公司
    注冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層
    辦公地址:北京市金融大街丙17號北京銀行大廈
    法定代表人:閆冰竹
    傳真:010-66225309
    聯系人:孔超
    網址:www.bankofbeijing.com.cn
    客戶服務電話:95526
    (3) 上海浦東發展銀行股份有限公司
    注冊地址:上海市中山東一路12號
    辦公地址:上海市中山東一路12號
    法定代表人:吉曉輝
    電話:021-61618888
    傳真:021-63604199
    聯系人:吳斌
    網址:www.spdb.com.cn
    客戶服務電話:95528
    (4) 中信建投證券股份有限公司
    注冊地址:北京市朝陽區安立路66號
    辦公地址:北京市東城區朝內大街188號
    法定代表人:王常青
    電話:400-8888-108
    傳真:010-65182261
    聯系人:許夢園
    網址:www.csc108.com
    客戶服務電話:400-8888-108
    (5) 中國銀河證券股份有限公司
    注冊地址:中國北京西城區金融大街35號國際企業大廈C座
    辦公地址:中國北京西城區金融大街35號國際企業大廈C座
    法定代表人:陳有安
    電話:010-83574627
    傳真:010-66568536
    聯系人:劉舒揚
    網址:www.chinastock.com.cn/
    客戶服務電話:010-83574627
    (6) 西藏東方財富證券股份有限公司
    注冊地址:西藏拉薩市北京中路101號
    辦公地址:上海市閘北區永和路118弄24號
    法定代表人:陳宏
    電話:021-36537945
    傳真:(86-21)36533452
    聯系人:周艷瓊
    網址:www.xzsec.com/
    客戶服務電話:40088-11177
    (7) 中國國際金融有限公司
    注冊地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿寫字樓2座27-28層
    辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿寫字樓2座27-28層
    法定代表人:丁學東
    電話:010-65051166
    傳真:010-65058065
    聯系人:王帥
    網址:www.cicc.com.cn
    客戶服務電話:400-910-1166
    (8) 國泰君安證券股份有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區商城路618號
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號
    法定代表人:楊德紅
    電話:021-38676666
    傳真:021-38670666
    聯系人:芮敏祺
    網址:www.gtja.com
    客戶服務電話:95521
    (9) 首創證券有限責任公司
    注冊地址:北京市西城區德勝門外大街115號
    辦公地址:北京市西城區德勝門外大街115號
    法定代表人:吳濤
    電話:010-59366070
    傳真:010-59366055
    聯系人:劉宇
    網址:www.sczq.com.cn
    客戶服務電話:400-620-0620
    (10) 長江證券股份有限公司
    注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
    法定代表人:楊澤柱
    聯系人:奚博宇
    電話:027-65799999
    傳真:027-85481900
    網址:www.95579.com
    客服電話:95579
    (11) 申萬宏源證券有限公司
    客服電話:95523或4008895523
    網址:www.swhysc.com
    注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
    法定代表人:李梅
    傳真:021-33388224
    聯系人:黃瑩
    (12) 申萬宏源西部證券有限公司
    注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區北京南路358號大成國際大廈20樓
    法定代表人:李季
    聯系人:黃瑩
    網址:www.hysec.com
    客戶服務電話:400-800-0562
    (13) 平安證券有限責任公司
    注冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
    法定代表人:謝永林
    聯系人:周一涵
    電話:021-386374376
    傳真:0755-82435367
    網址:www.stock.pingan.com
    客戶服務電話:95511-8
    (14) 國都證券股份有限公司
    注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
    法定代表人:王少華
    傳真:010-84183311-3389
    聯系人:黃靜
    網址:www.guodu.com
    客戶服務電話:400-818-8118
    (15) 中信證券股份有限公司
    注冊地址: 廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
    法定代表人: 張佑君
    聯系人:侯艷紅
    傳真:010-60833739
    網址: www.cs.ecitic.com
    客戶服務電話:95548
    (16) 中信證券(山東)有限責任公司
    注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
    法定代表人:楊寶林
    聯系人:趙艷青
    傳真:0532-85022605
    網址:www.citicssd.com
    客戶服務電話:95548
    (17) 中信期貨有限公司
    注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、
    14層
    法定代表人: 張皓
    聯系人:韓鈺
    傳真:0755-83217421
    網址: www.citicsf.com
    客戶服務電話:400-990-8826
    (18) 湘財證券股份有限公司
    注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
    辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
    法定代表人:林俊波
    聯系人:張新媛
    網址:www.xcsc.com
    客戶服務電話:400-888-1551
    (19) 國金證券股份有限公司
    注冊地址: 四川省成都市東城根上街95號
    辦公地址: 四川省成都市東城根上街95號
    法定代表人: 冉云
    聯系人:杜晶、賈鵬
    電話: 028-86690057、028-86690058
    傳真: 028-86690126
    網址: www.gjzq.com.cn
    客戶服務電話:95310
    (20) 信達證券股份有限公司
    注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
    法定代表人:張志剛
    聯系人:張曉辰
    (21) 陽光人壽保險股份有限公司
    注冊地址:海南省三亞市河東區三亞河東路海康商務12、13層
    辦公地址:北京市朝陽區朝外大街乙12號1號樓昆泰國際大廈12層
    法定代表人:李科
    電話:010-010-59053779
    傳真:010-59053700
    聯系人:龍堯
    網址:fund.sinosig.com
    (22) 上海好買基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
    辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
    法定代表人:楊文斌
    電話:021-20613999
    傳真:021-68596916
    聯系人:張茹
    網址:www.ehowbuy.com
    客戶服務電話:400-700-9665
    (23) 和訊信息科技有限公司
    注冊地址:北京市朝外大街22號泛利大廈10層
    辦公地址:北京市朝外大街22號泛利大廈10層
    法定代表人:王莉
    電話:021-20835787
    傳真:010-85657357
    聯系人:吳衛東
    網址:licaike.hexun.com
    客戶服務電話:400-920-0022
    (24) 上海天天基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓
    辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座7樓
    法定代表人:其實
    電話:021-54509998-7019
    傳真:021-64385308
    聯系人:丁姍姍
    網址:www.1234567.com.cn
    客戶服務電話:400-181-8188
    (25) 北京恒天明澤基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
    辦公地址:北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心A座23層
    法定代表人:梁越
    電話:010-56810307
    傳真:010-56810628
    聯系人:張曄
    網址:www.chtfund.com
    客戶服務電話:4008980618
    (26) 中期資產管理有限公司
    注冊地址:中國北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號
    辦公地址:中國北京市朝陽區建國門外光華路14號A座8層
    法定代表人:姜新
    電話:010-65807865
    傳真:010-65807864
    聯系人:侯英健
    網址: www.cifcofund.com
    客戶服務電話:95162-2
    (27) 上海匯付基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
    辦公地址:上海市宜山路700號普天信息產業園2期C5棟匯付天下總部大樓2樓
    法定代表人:馮修敏
    聯系人:周丹
    電話:021-33323999*8318
    傳真:021-33323830
    網址:www.chinapnr.com
    (28) 浙江同花順基金銷售有限公司
    注冊地址:杭州市文二西路1號903室
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路7號電子商務產業園2號樓 2樓
    法定代表人:凌順平
    電話:0571-88911818
    傳真:0571-86800423
    聯系人:吳強
    網址:www.5ifund.com
    客戶服務電話:4008-773-772
    (29) 上海陸金所資產管理有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
    辦公地址: 上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
    法定代表人: 郭堅
    聯系人: 寧博宇
    電話: 021-20665952
    傳真: 021-22066653
    客戶服務電話: 4008219031
    網址:www.lufunds.com
    (30) 北京虹點基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市朝陽區西大望路1號1號樓16層1603
    辦公地址:北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層
    法定代表人:鄭毓棟
    傳真:010-65951887
    電話:4006180707
    聯系人:姜穎
    網址:www.hongdianfund.com
    客戶服務電話:400-068-1176
    (31) 北京錢景基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
    法定代表人:趙榮春
    傳真:010-57569671
    聯系人:高靜
    網址:www.qianjing.com
    客戶服務電話:400-893-6885
    (32) 上海長量基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
    法定代表人:張躍偉
    傳真:021-20691861
    聯系人: 徐騁驍
    網址:www.erichfund.com
    客戶服務電話:400-820-2899
    (33) 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
    注冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
    法定代表人:陳柏青
    聯系人:韓愛彬
    網址:www.fund123.cn
    客戶服務電話:4000-766-123
    (34) 上海凱石財富基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
    辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
    法定代表人:陳繼武
    聯系人:李曉明
    網址:www.lingxianfund.com
    客戶服務電話:4000 178 000
    (35) 諾亞正行基金銷售有限公司
    注冊地址: 上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
    辦公地址: 上海市楊浦區秦皇島路32號c棟
    法定代表人: 汪靜波
    客服電話: 021-38509735
    傳真:021-38509777
    聯系人: 李娟
    網址: www.noah-fund.com
    客戶服務電話:400-821-5399
    (36) 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
    注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座7層
    法定代表人:楊懿
    電話:010-83363101
    傳真:010-83363072
    聯系人:文雯
    網址:http://8.jrj.com.cn/
    客戶服務電話:400-166-1188
    (37) 中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
    注冊地址: 北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
    辦公地址: 北京市西城區宣武門外大街甲1號新華社第三工作區5F
    法定代表人: 錢昊旻
    電話: 010-59336533
    傳真: 010-59336500
    聯系人: 孫雯
    網址: www.jnlc.com
    客戶服務電話:4008909998
    (38) 珠海盈米基金銷售有限公司
    注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
    辦公地址:廣州海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    電話:020-89629099
    傳真:020-89629011
    聯系人:黃敏嫦
    網址:www.yingmi.cn
    客戶服務電話:020-89629066
    (39) 北京創金啟富投資管理有限公司
    注冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
    辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社A樓712室
    法定代表人:梁蓉
    電話:010-66154828-801
    傳真:010-63583991
    聯系人:李婷婷
    網址:www.5irich.com
    客戶服務電話:400-6262-818
    (40) 北京新浪倉石基金銷售有限公司
    注冊地址: 北京市海淀區北四環西路58號理想國際大廈906室
    法定代表人:張琪
    電話:010-62676405
    客服郵箱:fund@staff.sina.com.cn
    聯系人:付文紅
    網址:www.xincai.com
    客戶服務電話:010-62675369
    (41) 泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
    注冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
    辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
    法定代表人:林卓
    聯系人:姜煥洋
    電話:0411-88891212
    傳真:0411-84396536
    網址:www.taichengcaifu.com
    客戶服務電話:400-6411-999
    (42) 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
    辦公地址:北京市朝陽區建國路SOHO現代城C座18層1809
    法定代表人:戎兵
    聯系人:宋欣曄
    電話:010-52361860
    傳真:010- 85894285
    網址:http://www.yixinfund.com/
    客戶服務電話:400-6099-200
    (43) 北京肯特瑞基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15
    法定代表人:陳超
    電話:4000988511/4000888816
    傳真:010-89188000
    網址:http://fund.jd.com
    客戶服務電話:95118
    (44) 深圳眾祿基金銷售股份有限公司
    注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
    辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓
    法定代表人: 薛峰
    聯系人:童彩平
    電話:0755-33227950
    傳真:0755-33227951
    網址: www.zlfund.cn
    客戶服務電話:4006-788-887
    (45) (56) 上海利得基金銷售有限公司
    注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
    辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
    法定代表人:沈繼偉
    聯系人:劉陽坤
    電話:021-50583533
    傳真:021-50583633
    網址:www.leadfund.com.cn
    客戶服務電話:400-921-7755
    (46) 乾道盈泰基金銷售(北京)有限公司
    注冊地址: 北京市海淀區東北旺村南1號樓7層7117室
    辦公地址:北京市西城區德勝門外大街13號院1號樓1302
    法定代表人: 王興吉
    聯系人:高雪超
    電話:01062062880
    傳真:01082057741
    網址: www.qiandaojr.com
    客戶服務電話:400-088-8080
    (47) 大泰金石投資管理有限公司
    注冊地址: 南京建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
    辦公地址:上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈15樓
    法定代表人: 袁顧明
    聯系人:朱海濤
    電話:15921264785
    傳真:021-20324199
    網址: www.dtfunds.com
    客戶服務電話:400-928-2266
    (48) 北京植信基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106室-67
    辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號
    法定代表人:楊紀鋒
    聯系人:吳鵬
    傳真:010-67767615
    網址:www.zhixin-inv.com
    客戶服務電話:400-680-2123
    (49) 上海萬得投資顧問有限公司
    注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
    辦公地址:上海市浦東新區福山路33號8樓
    法定代表人:王廷富
    電話:021-51327185
    傳真:021-50710161
    聯系人: 徐亞丹
    網址:www.520fund.com.cn
    客服電話:400-821-0203
    (50) 喜鵲財富基金銷售有限公司
    注冊地址: 西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室
    辦公地址:北京市朝陽區北苑路安苑里1號奇跡大廈6層
    法定代表人:陳皓
    電話:18501904963
    傳真:010-50877697
    聯系人:曹硯財
    網址:www.xiquefund.com
    客戶服務電話:0891-6177483
    (51) 北京加和基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市西城區金融大街11號703
    法定代表人:曲陽
    聯 系 人: 王晨
    電 話:13811685981
    傳 真: 010-50866170
    (52) 北京蛋卷基金銷售有限公司
    注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
    辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院望京SOHO 塔3 A座 19層
    法定代表人:鐘斐斐
    聯系人:戚曉強
    電話:010-61840688
    傳真:010-61840699
    網址:www.danjuanapp.com
    客戶服務電話:4000-618-518
    (53) 南京蘇寧基金銷售有限公司
    注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
    辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
    法定代表人:王鋒
    聯系人:馮鵬鵬
    電話:025-66996699
    傳真:025-66996699
    網址:www.snjijin.com
    客戶服務電話:95177
    基金管理人可以根據情況變化、增加或者減少銷售機構,并另行公告。
    (二)登記機構
    名稱:泓德基金管理有限公司
    住所:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1206室
    辦公地址:北京市西城區德勝門外大街125號3層
    法定代表人:王德曉
    客戶服務電話:4009-100-888
    傳真:010-59322130
    (三)律師事務所
    名稱:北京市天元律師事務所
    住所:北京市西城區豐盛胡同 28 號太平洋保險大廈10 層
    辦公地址:北京市西城區豐盛胡同 28 號太平洋保險大廈10 層
    法定代表人:朱小輝
    聯系電話:010-57763888
    傳真:010-57763777
    聯系人:李晗
    經辦律師:吳冠雄、李晗
    (四)會計師事務所
    本公司聘請的法定驗資機構為普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)。
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室
    辦公地址:上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
    執行事務合伙人:李丹
    聯系電話:021-23238888
    傳真:021-23238800
    聯系人:趙鈺
    經辦會計師:薛競、趙鈺
    四、基金名稱
    泓德戰略轉型股票型證券投資基金
    五、基金的類型
    股票型
    六、基金的運作方式
    開放式
    七、基金的投資
    (一)投資目標
    本基金在有效控制風險的前提下,通過積極主動的資產組合配置,追求超越業績比較基
    準的投資回報和資產長期穩健增值。
    (二)投資范圍
    本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市交易的股票
    (包括中小板、創業板及其他經中國證監會準予投資的股票)、債券(包括國債、金融債、
    企業債、公司債、央行票據、中期票據、可轉換債券等)、銀行存款(包括通知存款、定期
    存款、協議存款等)、資產支持證券、權證、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律
    法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
    以將其納入投資范圍。
    基金的投資組合比例為:股票投資比例為基金資產的80%—95%;每個交易日日終在扣
    除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持現金或到期日在一年期以內的政府
    債券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
    (三)投資策略
    1、資產配置策略
    本基金采用自上而下的方式進行大類資產配置,根據對宏觀經濟、政策、市場等因素進
    行分析,確定資產組合中股票、債券、貨幣及其他金融工具的比例分配。研判的主要指標和
    因素包括:
    (1) 宏觀經濟指標:GDP、CPI、PPI、工業增加值、市場利率水平等;
    (2) 政策因素:財政政策、貨幣政策、行業扶持政策以及資本市場相關政策等;
    (3) 市場指標:市場整體估值水平以及橫向、縱向對比,市場資金供求變化等。
    基金管理人將綜合考慮上述因素,研判國內、外經濟發展趨勢,在控制投資組合風險的
    前提下,對大類資產配置進行主動管理。
    2、股票投資策略
    當前,中國經濟處于戰略轉型期,經濟運行和發展模式正面臨著全新的變化:產業變遷,
    各類戰略新興產業孕育而生;技術革新,帶來全社會生產能力和效率的提升;商業模式創新,
    互聯網思維衍生出愈發多元化的盈利和變現模式;新一輪國際化,國家戰略推動企業擴張邊
    界的放大。本基金將重點關注中國經濟轉型背景下帶來的上述各類投資機會。在此基礎上,
    進一步精選出成長空間大、公司治理完善、具有做大做強潛質的優質企業。
    (1)主題配置策略
    第一,發展戰略新興產業是經濟轉型期調結構、穩增長的重要手段,也是本輪經濟發展
    模式變革中最大的投資機會所在。本基金將重點關注節能環保和新能源、高端裝備制造、新
    一代信息技術、文化傳媒、生物醫藥等代表未來方向的高成長性領域。隨著時間的推移和經
    濟轉型的深化,戰略新興產業也將隨之動態調整,本基金將持續跟蹤并在股票投資組合中隨
    之變化。
    第二,技術革新推動全社會生產能力和效率的提升,是中國經濟戰略轉型的重要引擎。
    信息通訊技術和信息物聯系統相結合,將充分提升傳統制造業的智能化、數據化水平,最終
    實現大規模的定制化生產和銷售。技術革新對傳統產業的升級是本基金關注領域之一。
    第三,在移動互聯網、大數據、云計算等科技不斷發展的背景下,越來越多的企業開始
    重構其商業生態和盈利模式。本基金將密切關注商業模式創新帶來的投資機會。
    第四,中國正開啟新一輪國際化進程,其核心在于通過資本輸出帶動高端裝備及商品輸
    出,實現國內的產業結構升級。國內相關企業的擴張邊界和成長空間由此放大,亦是中國經
    濟戰略轉型背景下的重點投資領域之一。
    (2)個股精選策略
    在挖掘經濟轉型期成長性產業的基礎上,本基金將采取定性與定量結合的方法,重點對
    上市公司的發展戰略、競爭優勢、公司治理、估值水平等進行研判,精選投資標的。
    1)發展戰略:公司戰略選擇決定了其成長的可持續性、長期空間以及風險收益預期,
    對于成長型企業而言至關重要。
    2)競爭優勢:公司所處行業的競爭格局,以及公司在該行業內是否具有競爭優勢,定
    性而言包括行業壁壘,產品差異化,技術、渠道或成本領先等,定量指標可以體現在市場份
    額、成長能力及同業比較(主營收入增長率、凈利潤增長率等)、盈利能力及同業比較(毛
    利率、凈利率、ROE等)。
    3)公司治理:治理結構決定了公司激勵、約束和利益分配機制的有效性,以及和投資
    人溝通渠道暢通與否。
    4)估值水平:本基金通過絕對和相對估值對公司合理價值進行評估,包括自由現金流
    貼現(FCFF、FCFE)、市盈率(PE)、市凈率(PB)、市盈增長比率(PEG)等。
    (3) 債券投資策略
    本基金采用久期控制下的主動投資策略,包括久期控制、期限結構配置、信用風險評估、
    相對價值判斷等管理手段,對債券市場、收益率曲線以及各債券品種價格的變化進行預測,
    并主動調整。
    1)久期控制:本基金根據對宏觀經濟形勢、宏觀經濟政策等因素進行分析,預測未來
    利率走勢,確定組合的整體久期,有效的控制整體資產風險;
    2)期限結構配置:確定組合久期后,本基金將對債券市場收益率曲線的期限結構進行
    分析,預測收益率曲線的變化趨勢,制定組合的期限結構配置策略,包括采用集中策略、兩
    端策略和梯形策略等,在長期、中期和短期債券間進行動態調整,從長、中、短期債券的相
    對價格變化中獲利;
    3)信用風險評估:本基金將利用公司自身和外部研究力量,根據發債主體的經營狀況
    和現金流等情況對其信用風險進行評估,以此作為品種選擇的基本依據;
    4)相對價值判斷:在現金流特征相近的債券品種之間選取價值相對低估的債券品種,
    選擇合適的交易時機,增持相對低估的債券品種,減持相對高估的債券品種。
    (4) 權證投資策略
    本基金將基于審慎原則利用權證及其他金融工具對基金投資組合進行管理,以控制并降
    低投資組合風險,提高投資效率。主要策略為:
    1)運用權證與標的資產可能形成的風險對沖功能,構建權證與標的股票的組合,主要
    通過波幅套利及風險對沖策略實現相對收益;
    2)構建權證與債券的組合,利用債券的固定收益特征和權證的高杠桿特性,形成保本
    投資組合;
    3)本基金進行權證投資時,將在對權證標的證券進行基本面研究及估值的基礎上,結
    合股價波動率等參數,運用數量化期權定價模型,確定其合理內在價值,謹慎參與以杠桿放
    大為目標的權證投資。
    (5) 股指期貨投資策略
    本基金將在風險可控的前提下,本著謹慎原則,適度參與股指期貨投資。通過對現貨市
    場和期貨市場運行趨勢的研究,結合基金股票組合的實際情況及對股指期貨的估值水平、基
    差水平、流動性等因素的分析,選擇合適的期貨合約構建相應的頭寸,以調整投資組合的風
    險暴露,降低系統性風險。
    (6) 國債期貨投資策略
    本基金本著謹慎原則,從風險管理角度出發,適度參與國債期貨投資。
    (7) 資產支持證券投資策略
    通過對資產支持證券的發行條款、支持資產的構成及質量等基本面研究,結合相關定價
    模型評估其內在價值,謹慎參與資產支持證券投資。
    (四)投資限制
    1、組合限制
    基金的投資組合應遵循以下限制:
    (1)股票投資比例為基金資產的80%—95%;
    (2)每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金后保持不低
    于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等;
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
    (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
    (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
    0.5%;
    (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
    值的10%;
    (9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
    持證券規模的10%;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
    超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
    (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持
    有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
    3個月內予以全部賣出;
    (13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    (14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
    的40%;本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期
    后不得展期;
    (15)本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;
    (16)基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
    的10%;本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股
    票總市值的20%;基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計
    算)占基金資產的比例為80%-95%;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨
    合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;
    (17)基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
    的15%;基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
    總市值的30%;基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得
    超過上一交易日基金資產凈值的30%;
    (18)基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債
    期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;
    (19)本基金投資流通受限證券,基金管理人應根據中國證監會相關規定,與基金托管
    人在基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據比例進行投資。基金管理人應
    制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風
    險;
    (20)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
    超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
    發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
    (21)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%。
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
    合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
    (22)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
    (23)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
    除上述第(2)、(12)、(21)、(22)項規定的情形外,因證券/期貨市場波動、上市公
    司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比
    例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,
    則本基金投資不再受相關限制。
    2、禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
    (1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出資;
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    (7)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。
    基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
    與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
    易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖突,建
    立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金
    托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經
    過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
    (五)風險收益特征
    本基金為股票型基金,屬于高風險、高收益的品種,其長期風險與收益特征高于混合型
    基金、債券型基金、貨幣市場基金。
    (六)投資決策
    基金投資組合的管理采用投資決策委員會領導下的基金經理負責制。
    (七)投資程序與交易機制
    1、研究策劃
    研究部在自身研究及外部研究機構研究成果的基礎上,形成投資策略報告和研究報告,
    為本基金的投資管理提供決策依據。
    2、資產配置
    投資決策委員會定期不定期召開會議,依據基金投資部、研究部的報告確定基金資產配
    置。
    3、構建投資組合
    基金經理根據投資決策委員會的投資戰略,設計和調整投資組合。設計和調整投資組合
    需要考慮的基本因素包括:每日基金申購和贖回凈現金流量;基金合同的投資限制和比例限
    制;研究員的投資建議;基金經理的獨立判斷等。
    4、組合的監控和調整
    研究部協同基金經理對投資組合進行跟蹤。研究員應保持對個股和個券的定期跟蹤,并
    及時向基金經理反饋個股和個券的最新信息,以利于基金經理作出相應的調整。
    5、投資指令下達
    基金經理根據投資組合方案制訂具體的操作計劃,并以投資指令的形式下達至交易部。
    6、指令執行及反饋
    交易部依據投資指令進行操作,并將指令的執行情況反饋給基金經理。
    7、風險控制
    監察稽核部對投資組合計劃的執行過程進行日常監督和實施風險控制,基金經理依據基
    金申購贖回的情況控制投資組合的流動性風險。
    8、業績評價
    監察稽核部將定期對基金的業績進行歸因分析,找出基金投資管理的長處和不足,為日
    后的管理提供客觀的依據。
    (八)禁止行為
    本基金禁止從事下列行為:
    1、投資于其他基金;
    2、進行內幕交易、操縱市場,通過關聯交易損害基金份額持有人的利益;
    3、以基金的名義使用不屬于基金名下的資金;
    4、從事證券信用交易;
    5、以基金資產進行房地產投資;
    6、從事可能使基金資產承擔無限責任的投資;
    7、從事任何形式的證券承銷業務;
    8、中國證監會及有關法律法規規定禁止從事的其他行為;
    9、基金管理人承諾的禁止從事的其他投資。
    (九)業績評價基準及選擇理由;
    本基金的業績比較基準是:
    滬深300指數收益率×90%+中證綜合債券指數收益率×10%
    業績比較基準選擇理由:
    1、滬深300指數是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權,由中證指數有限公司開
    發的中國A股市場指數,它的樣本選自滬深兩個證券市場,覆蓋了大部分流通市值,其成
    份股票為中國A股市場中代表性強、流動性高的股票,能夠反映A股市場總體發展趨勢。
    2、中證綜合債券指數是中國全市場債券指數,以2001年12月31日為基期,基點為
    100點,并于2002年12月31日起發布。中債綜合指數的樣本具有廣泛的市場代表性,其
    樣本范圍涵蓋銀行間市場和交易所市場,成分債券包括國債、企業債券、央行票據等所有主
    要債券種類。
    3、作為股票型基金,選擇該業績比較基準能夠真實反映本基金長期動態的資產配置目
    標和風險收益特征。
    如果今后上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或法律法規發生變化,或有更權威的、
    更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或市場中出現更適用于本基金的比較基準指數,
    本基金可以在征得基金托管人同意后報中國證監會備案后變更業績比較基準,并及時公告。
    (十)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法
    1、不謀求對所投資公司的控股,不參與所投資公司的經營管理;
    2、有利于基金資產的安全與增值;
    3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金投資者的利益。
    (十一)基金的投資組合報告
    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
    漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年4月19日復核
    了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、
    誤導性陳述或者重大遺漏。
    本投資組合報告所載數據截至2019年3月31日(未經審計)。
    1 報告期末基金資產組合情況
    序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
    1 權益投資 531,746,045.35 93.94
    其中:股票 531,746,045.35 93.94
    2 基金投資 - -
    3 固定收益投資 1,246,000.00 0.22
    其中:債券 1,246,000.00 0.22
    資產支持證券 - -
    4 貴金屬投資 - -
    5 金融衍生品投資 - -
    6 買入返售金融資產 - -
    其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
    7 銀行存款和結算備付金合計 32,935,130.00 5.82
    8 其他資產 125,606.45 0.02
    9 合計 566,052,781.80 100.00
    2 報告期末按行業分類的股票投資組合
    代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    A 農、林、牧、漁業 16,849,000.00 2.98
    B 采礦業 - -
    C 制造業 368,148,056.64 65.18
    D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - -
    E 建筑業 - -
    F 批發和零售業 37,448,563.59 6.63
    G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
    H 住宿和餐飲業 - -
    I 信息傳輸、軟件和信息技 34,081,202.12 6.03
    術服務業
    J 金融業 52,364,807.80 9.27
    K 房地產業 18,399,575.20 3.26
    L 租賃和商務服務業 - -
    M 科學研究和技術服務業 - -
    N 水利、環境和公共設施管理業 - -
    O 居民服務、修理和其他服務業 - -
    P 教育 - -
    Q 衛生和社會工作 - -
    R 文化、體育和娛樂業 4,454,840.00 0.79
    S 綜合 - -
    合計 531,746,045.35 94.15
    3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
    序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    1 603338 浙江鼎力 545,164 45,027,478.90 7.97
    2 002202 金風科技 2,493,840 36,285,372.00 6.42
    3 002709 天賜材料 1,124,864 35,039,513.60 6.20
    4 601318 中國平安 388,568 29,958,592.80 5.30
    5 300365 恒華科技 1,002,570 25,776,074.70 4.56
    6 600036 招商銀行 656,600 22,271,872.00 3.94
    7 002407 多氟多 1,278,710 19,513,114.60 3.45
    8 600038 中直股份 412,100 19,265,675.00 3.41
    9 002812 恩捷股份 315,400 19,176,320.00 3.40
    10 002867 周大生 536,637 18,819,859.59 3.33
    4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
    序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    1 國家債券 - -
    2 央行票據 - -
    3 金融債券 - -
    其中:政策性金融債 - -
    4 企業債券 - -
    5 企業短期融資券 - -
    6 中期票據 - -
    7 可轉債(可交換債) 1,246,000.00 0.22
    8 同業存單 - -
    9 其他 - -
    10 合計 1,246,000.00 0.22
    5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
    序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
    1 110054 通威轉債 6,900 690,000.00 0.12
    2 113529 絕味轉債 5,560 556,000.00 0.10
    注:本基金本報告期末僅持有兩只債券。
    6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
    本基金本報告期末未持有資產支持證券。
    7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
    本基金本報告期末未持有貴金屬。
    8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
    本基金本報告期末未持有權證。
    9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
    9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
    本基金本報告期末未投資股指期貨。
    9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
    本基金本報告期末未投資股指期貨。
    10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
    10.1 本期國債期貨投資政策
    本基金本報告期末未投資國債期貨。
    10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
    本基金本報告期末未投資國債期貨。
    10.3 本期國債期貨投資評價
    本基金本報告期末未投資國債期貨。
    11 投資組合報告附注
    11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編
    制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
    11.2 基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
    11.3 其他資產構成
    序號 名稱 金額(元)
    1 存出保證金 92,595.46
    2 應收證券清算款 -
    3 應收股利 -
    4 應收利息 9,450.60
    5 應收申購款 23,560.39
    6 其他應收款 -
    7 其他 -
    8 合計 125,606.45
    11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
    本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
    11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
    序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%) 流通受限情況說明
    1 002202 金風科技 5,793,460.80 1.03 配股未上市
    2 603338 浙江鼎力 2,656,654.42 0.47 非公開發行股票
    11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入原因,分項之和與合計可能存在尾差。
    八、基金的業績
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績不代表其未來表現。投資有風險,投資
    者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
    (一) 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準率的比較
    階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
    2015年11月10日(基金合同生效)至2015年12月31日 1.50% 0.25% -2.37% 1.39% 3.87% -1.14%
    2016年度 (2016年1月1日至2016年12月31日) 12.41% 1.39% -9.83% 1.26% 22.24% 0.13%
    2017年度 (2017年1月1日至2017年12月31日) 9.38% 0.70% 19.49% 0.57% -10.11% 0.13%
    2018年度 (2018年1月1日至12月31日) -22.96% 1.38% -22.34% 1.20% -0.62% 0.18%
    自基金合同生效至今(2015年11月10日至2019年3月31日) 21.70% 1.20% 2.67% 1.11% 19.03% 0.09%
    注:本基金的業績比較基準為:滬深300指數收益率×90%+中證綜合債券指數×10%
    (二) 基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的
    比較
    注:根據基金合同的約定,本基金建倉期為6個月,截至本報告期末,本基金的各項投資比
    例符合基金合同關于投資范圍及投資限制規定。
    九、基金的費用與稅收
    (一)基金運作費用
    1、基金費用的種類
    (1)基金管理人的管理費。
    (2)基金托管人的托管費。
    (3)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用。
    (4)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費。
    (5)基金份額持有人大會費用。
    (6)基金的證券交易費用。
    (7)基金的銀行匯劃費用。
    (8)基金的開戶費用、賬戶維護費用;
    (9)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
    2、基金費用的費率、計提標準、計提方式與支付方式
    (1)基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5 %年費率計提。管理費的計算方法如下:
    H=E×1.5 %÷當年天數
    H為每日應計提的基金管理費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金管理費每日計提,按月支付。由托管人根據與管理人核對一致的財務數據,自動于
    次月前5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人無需再出具資金劃撥指令。
    若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,管理人應進行核對,如發現
    數據不符,及時聯系托管人協商解決。
    (2)基金托管人的托管費
    本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
    H=E×0.25 %÷當年天數
    H為每日應計提的基金托管費
    E為前一日的基金資產凈值
    基金托管費每日計提,按月支付。由托管人根據與管理人核對一致的財務數據,自動于
    次月前5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人無需再出具資金劃撥指令。
    若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,管理人應進行核對,如發現
    數據不符,及時聯系托管人協商解決。
    上述“1、基金費用的種類中第(3)-(9)項費用”,根據有關法規及相應協議規定,
    按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
    3、不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產
    的損失。
    (2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用。
    (3)《基金合同》生效前的相關費用。
    (4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
    4、基金管理費和基金托管費的調整
    基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。降低
    基金管理費率和基金托管費率,無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須依照有關規
    定最遲于新的費率實施日前在指定媒介上刊登公告。
    (二)基金銷售費用
    本基金認購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說明書“六、
    基金的募集”中“(八)認購費用”以及“(十)認購份額的計算”中的相關規定。
    本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說明
    書“八、基金份額的申購、贖回與轉換”中的“(六)申購費與贖回費”與“(七)申購份額與
    贖回金額的計算方式”中的相關規定。
    (三)基金稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行
    十、備查文件
    (一)備查文件目錄
    1、中國證監會準予注冊泓德戰略轉型股票型證券投資基金募集的文件。
    2、《泓德戰略轉型股票型證券投資基金基金合同》。
    3、《泓德戰略轉型股票型證券投資基金托管協議》。
    4、法律意見書。
    5、基金管理人業務資格批件、營業執照。
    6、基金托管人業務資格批件、營業執照。
    (二)存放地點
    備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
    (三)查閱方式
    投資者可在營業時間免費查閱備查文件。在支付工本費后,可在合理時間內取得備查文
    件的復制件或復印件。
    十一、對招募說明書更新部分的說明
    本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
    理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及其
    他有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對本基金的原招
    募說明書進行了更新,主要更新的內容如下:
    1、 對“基金管理人”相關信息進行了更新。
    泓德基金管理有限公司
    2019年11月13日
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