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    華寶海外中國成長混合型證券投資基金招募說明書摘要(更新)
    2019-11-30 文字大小 【 】 【打印
                

    基金管理人:華寶基金管理有限公司
    基金托管人:中國建設銀行股份有限公司
    【重要提示】
    本基金2008年3月24日根據中國證券監督管理委員會《關于同意華寶海外中國成長股票型證
    券投資基金募集的批復》(證監基金字[2007]333號)和《關于華寶海外中國成長股票型證券投資基
    金募集時間安排的確認函》(基金部函[2008]87號)的核準,進行募集。基金合同于2008年5月7
    日正式生效。
    基金管理人保證《華寶海外中國成長混合型證券投資基金招募說明書》的內容真實、準確、完
    整。《華寶海外中國成長混合型證券投資基金招募說明書》經中國證監會核準,但中國證監會對本基
    金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金
    沒有風險,
    投資有風險,投資者認購或申購本基金時應認真閱讀本基金招募說明書及基金產品資料概要。
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,
    需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等
    環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資人
    連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基
    金的特定風險,等等。
    基金的過往業績并不預示其未來表現。
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證投資于
    本基金一定盈利,也不保證最低收益。
    本摘要根據《基金合同》和《招募說明書》編寫,經基金托管人審核,并經中國證監會核準。
    《基金合同》是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投資人自取得依《基金合同》所發售
    的基金份額,即成為基金份額持有人和《基金合同》當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其
    對《基金合同》的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關規定享有
    權利、承擔義務;基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱《基金合同》。
    本次更新招募說明書根據2019年9月1日生效的《信息披露辦法》及《基金合同》、《托管協
    議》的修訂,更新《招募說明書》“重要提示”、“緒言”、“釋義”、“基金管理人”、“基金份額的申購、
    贖回、非交易過戶與轉托管”、“基金收益與分配”、“基金的會計與審計”、“基金的信息披露”、“相
    關服務機構”、法律文件摘要等章節內容,相關內容截止日為2019年11月30日;其他所載內容截
    止日為2019年5月7日;有關財務數據和凈值表現截止日為2019年3月31日,財務數據未經審
    計。
    本招募說明書關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于2020年9月1日
    起執行。
    一、 基金的名稱
    華寶海外中國成長混合型證券投資基金
    二、 基金的類型
    契約型開放式、混合型基金
    三、 《基金合同》生效日期
    本基金自2008年3月24日到2008年4月30日向個人投資者和機構投資者同時發售,《基金
    合同》于2008年5月7日生效。
    四、 基金的投資
    (一) 本基金投資目標、范圍、策略、業績比較基準和風險收益特征
    1、投資目標
    主要投資于海外上市的中國公司的股票,在全球資本市場分享中國經濟增長,追求資本長期增
    值。
    2、投資范圍
    本基金投資包括股票、固定收益證券、銀行存款和法律法規允許的其他投資工具。其中股票投
    資范圍包括香港證交所上市的所有股票和在新加坡、美國上市的中國公司,中國公司指收入的50%
    以上來源于中國大陸的公司;固定收益證券投資范圍為具有標準普爾評級為“A”以上或同等評級的
    發行人在中國證監會認可的中國大陸以外市場(包括香港、新加坡、美國)發行的固定收益證券,
    在流動性充足的情況下,主要投資香港債券市場。
    3、投資策略
    (1)資產配置策略
    本基金將結合宏觀經濟環境、政策形勢、證券市場走勢的綜合分析,主動判斷市場時機,進行
    積極的資產配置,合理確定基金在股票、債券等各類資產類別上的投資比例,以最大限度地降低投
    資組合的風險、提高收益。本基金各類資產配置的比例范圍為:股票占基金資產總值的60%-95%,
    債券和其他資產占基金資產總值的5%-40%。
    (2)股票投資策略
    本基金將采用基于基本面研究的成長導向的主動性管理策略。自下而上的選擇個股,同時兼顧
    宏觀經濟和行業變化。
    1)市值和流動性篩選:在本基金允許的投資范圍內取市值超過1億美元、日交易量超過100萬
    美元的股票做為初選股票池。
    2)數量化篩選及研究團隊推薦:數量化篩選、歷史估值、增長率預測,選出150只,加上分析
    師推薦的另外50只無盈利預測但有較大增長潛力的股票,形成200只最終的研究范圍。
    3)通過6個定性指標的評估(管理層質量10%、財務報表10%、運營效率10%、行業前景10%、
    增長前景30%和估值30%),對200只股票進行綜合排名。
    定性指標包括:
    -- 管理層質量:公司治理、市場環境適應能力、長期策略、市場定位、管理經驗等
    -- 財務報表:長期負債比率、自由現金流、應收帳款、營運資本、收入波動性等
    -- 運營效率:凈利率、資本回報率等
    -- 增長前景:定價能力、收購兼并、新產品、成本控制、產量擴張等
    -- 估值:市盈率、市凈率、股息率等
    -- 行業前景:行業敏感度、新技術等
    4)篩選排名靠前的股票,并結合投資目標及比例限制,最后精選股票作為最終的投資組合。
    (3)債券投資策略
    本基金的債券投資部分將采用“自上而下”和“自下而上”相結合的策略。
    1)自上而下的國家/地區配置
    對不同國家/地區的宏觀經濟進行分析,包括對通貨膨脹、GDP增長、國際貿易、外匯儲備、投
    資者信心、儲蓄等數據的研究,及對全球市場經濟發展的判斷,來分析匯率和利率的發展趨勢,并
    在此基礎上確定債券資產在不同國家和貨幣上的分配。根據對收益率曲線的分析和預測,確定最優
    化的組合久期。
    2)自下而上的個券選擇
    在公司固定收益和股票團隊的研究支持下,對個券進行分析,尤其是通過對企業債進行行業、
    公司、信用分析、收益率及久期的研究,來確定個券的投資價值。
    4、業績比較基準
    本基金的業績比較基準為:中證海外內地股指數。
    中證海外內地股指數為中證華股指數系列之一,該指數挑選海外市場和香港市場上市的80只
    內地公司股票組成,能夠反映海外市場和香港市場上市的中國概念股票的整體表現。
    當市場出現更合適、更權威的比較基準時,經基金托管人同意,本基金管理人履行適當程序后,
    可選用新的比較基準,并將及時公告。
    5、風險-收益特征
    本基金是一只主動投資的混合型基金,其長期平均預期風險和預期收益率低于股票型基金,高
    于債券型基金、貨幣市場基金。
    (二) 投資程序
    1、投資決策委員會負責投資決策
    投資決策委員會定期和不定期召開會議,負責就基金重大戰略、資產配置做出決策。
    2、研究團隊負責投資研究和分析
    宏觀研究人員通過研究其他證券公司和基金管理公司的報告,走訪政府決策部門和研究部門,
    研究本基金相關市場的經濟形勢、經濟政策(貨幣政策、財政政策等),撰寫宏觀研究報告,就基金
    的股票、債券、現金比例提出建議。
    行業研究人員對各行業進行深入細致的分析,提出本基金的行業配置建議,并且針對入選行業
    內的上市公司進行案頭和實地的研究,撰寫研究報告及調研報告,對個股買賣提出具體建議。并且,
    金融工程研究人員用相關指標對初級股票庫進行定量分析,定期將股票排名結果提交給基金經理。
    3、基金經理小組負責投資執行
    基金經理小組根據宏觀經濟、政策和產業研究,結合量化分析等工具對股市做出判斷,提出投
    資組合的資產配置比例和行業的配置比例建議,同時結合股票排序和研究員的報告,形成投資計劃
    提交投資決策委員會,并根據投資決策委員會的決策,具體實施投資計劃。
    經投資決策委員會審核投資組合方案后,基金經理向交易部下達具體的投資指令,交易員根據
    投資決定書執行指令。
    4、績效評估
    主要包括四項核心功能:風險評估、投資績效的風險調整和業績貢獻歸因分析,由績效評估人
    員利用相關工具評估。
    5、內部控制
    內部控制委員會、內控審計風險管理部負責內控制度的制定,并檢查執行情況。
    (三) 投資限制與禁止行為
    1、組合限制
    本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散投資降低基金財產的
    非系統性風險,保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵循以下限制:
    (1)本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金凈值的20%,銀行應當是中資商業銀行在境外設
    立的分行或在最近一個會計年度達到中國證監會認可的信用評級的境外銀行,但在基金托管賬戶的
    存款不受此限制;
    (2) 本基金持有同一機構(政府、國際金融組織除外)發行的證券市值不得超過基金凈值的10%;
    (3) 本基金持有與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄國家或地區以外的其他國家或地區
    證券市場掛牌交易的證券資產不得超過基金凈值的10%,其中持有任一國家或地區市場的證券資產
    不得超過基金凈值的3%;
    (4) 本基金不得購買證券用于控制或影響發行該證券的機構或其管理層。本公司管理的全部基
    金不得持有同一機構10%以上具有投票權的證券發行總量;
    前項投資比例限制應當合并計算同一機構境內外上市的總股本,同時應當一并計算全球存托憑
    證和美國存托憑證所代表的基礎證券,并假設對持有的股本權證行使轉換。
    (5) 本基金持有非流動性資產市值不得超過基金凈值的10%,非流動性資產是指法律或基金合
    同規定的流通受限證券以及中國證監會認定的其他資產;
    (6)本基金持有境外基金的市值合計不得超過基金凈值的10%。持有貨幣市場基金可以不受
    上述限制;
    (7)本公司管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超過該境外基金總份額的20%;
    (8)不從事證券借貸業務。
    若基金超過上述投資比例限制,應當在超過比例后30個工作日內采用合理的商業措施減倉以
    符合投資比例限制要求。
    2、禁止行為
    本基金禁止從事下列行為:
    (1)承銷證券;
    (2)向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    (5)購買不動產;
    (6)購買房地產抵押按揭;
    (7)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;
    (8)購買實物商品;
    (9)除應付贖回、交易清算等臨時用途以外,借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過
    基金凈值的10%;
    (10)利用融資購買證券,但投資金融衍生品除外;
    (11)參與未持有基礎資產的賣空交易;
    (12)中國證監會禁止的其他行為。
    本基金管理人、境外投資顧問不得有下列行為:
    1、 不公平對待不同客戶或不同投資組合;
    2、 除法律法規規定以外,向任何第三方泄露客戶資料;
    3、 中國證監會禁止的其他行為。
    (四)代理投票權
    基金管理人作為基金份額持有人的代理人,應行使投資股票的投票權。基金管理人將本著維護
    持有人利益的原則,勤勉盡責的代理基金份額持有人行使投票權。
    (五)證券交易
    1、境外交易商的選擇
    本基金境外交易商的選擇標準如下:
    (1)本基金的境外交易商應該具有良好的財務狀況,經營規范,并且具有完善的風險管理體
    系,最近一年內無重大違規行為;
    (2)本基金的境外交易商應該具有較強的交易執行能力,能夠公平對待所有客戶,及時、準確、
    高效的完成交易指令。而且具有較高的服務水平,能夠提供高質量的研究報告和信息咨詢服務;
    (3)本基金境外交易商的傭金水平應該公正合理;
    2、交易量的分配
    基金管理人負責考核經紀商的服務質量,以此作為公司調整經紀商席位交易量的主要依據。包
    括:
    (1)提供的研究報告的數量和質量;
    (2)研究的時效性;
    (3)與基金管理人訪問交流情況;
    (4)協助基金管理人調研上市公司情況;
    (5)接受基金管理人委托進行專項研究情況;
    (6)基金經理對該券商服務服務質量的評價。
    (六) 投資組合報告
    本投資組合報告所載數據為截止2019年3月31日(“報告期末”)的數據,本報告中所列財務
    數據未經審計。
    1、 報告期末基金資產組合情況
    序號 項目 金額(人民幣元) 占基金總資產的比例(%)
    1 權益投資 306,477,522.64 72.78
    其中:普通股 306,123,453.66 72.69
    優先股 - -
    存托憑證 354,068.98 0.08
    房地產信托憑證 - -
    2 基金投資 - -
    3 固定收益投資 - -
    其中:債券 - -
    資產支持證券 - -
    4 金融衍生品投資 - -
    其中:遠期 - -
    期貨 - -
    期權 - -
    權證 - -
    5 買入返售金融資產 - -
    其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
    6 貨幣市場工具 - -
    7 銀行存款和結算備付金合計 111,528,686.15 26.48
    8 其他資產 3,110,971.53 0.74
    9 合計 421,117,180.32 100.00
    2、報告期末在各個國家(地區)證券市場的股票及存托憑證投資分布
    國家(地區) 公允價值(人民幣元) 占基金資產凈值比例(%)
    香港 306,123,453.66 73.84
    美國 354,068.98 0.09
    合計 306,477,522.64 73.93
    3、報告期末按行業分類的股票及存托憑證投資組合
    行業類別 公允價值(人民幣元) 占基金資產凈值比例(%)
    房地產 100,979,485.29 24.36
    非日常生活消費品 46,139,281.93 11.13
    工業 10,155,781.61 2.45
    公用事業 21,370,830.84 5.16
    金融 54,366,561.26 13.11
    能源 10,312,289.45 2.49
    通信服務 154,829.39 0.04
    信息技術 15,585,379.69 3.76
    醫療保健 7,359,156.82 1.78
    原材料 40,053,926.36 9.66
    合計 306,477,522.64 73.93
    4、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細
    序號 公司名稱(英文) 公司名稱(中文) 證券代碼 所在證券市場 所屬國家(地區) 數量(股) 公允價值(人民幣元) 占基金資產凈值比例(%)
    1 CHINA JINMAO HOLDINGS GROUP 中國金茂 817 HK 香港 香港 9,206,000 40,431,246.88 9.75
    2 IND & COMM BK OF CHINA-H 中國工商銀行股份有限公司 1398 HK 香港 香港 7,712,000 38,037,421.49 9.18
    3 COUNTRY GARDEN HOLDINGS CO 碧桂園 2007 HK 香港 香港 2,187,000 22,999,344.40 5.55
    4 LOGAN PROPERTY HOLDINGS CO L 龍光地產 3380 HK 香港 香港 1,878,000 20,941,854.78 5.05
    5 CHINA YONGDA AUTOMOBILES SER 永達汽車 3669 HK 香港 香港 3,343,000 17,836,225.92 4.30
    6 CHINA ORIENTAL GROUP CO LTD 中國東方集團 581 HK 香港 香港 4,210,000 17,803,493.02 4.29
    7 ZHONGSHENG GROUP HOLDINGS LIMITED 中升控股 881 HK 香港 香港 829,500 13,860,584.55 3.34
    8 CHINASOFT INTERNATIONAL LTD 中國軟件國際 354 HK 香港 香港 3,090,000 12,855,128.48 3.10
    9 KWG GROUP HOLDINGS LTD 合景泰富集團 1813 HK 香港 香港 1,342,500 10,905,371.80 2.63
    10 CHINA NATIONAL BUILDING MATERIAL COLTD 中國建材 3323 HK 香港 香港 1,786,000 9,483,055.82 2.29
    5、報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合
    本基金本報告期末未持有債券。
    6、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
    本基金本報告期末未持有債券。
    7、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
    本基金本報告期末未持有資產支持證券。
    8、 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名金融衍生品投資明細
    本基金本報告期末未持有金融衍生品。
    9、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細
    本基金本報告期末未持有基金。
    10、 投資組合報告附注
    (1)基金管理人沒有發現本基金投資的前十名證券的發行主體在報告期內被監管部門立案調查,
    也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰,無證券投資決策程序需特別說明。
    (2)基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
    (3)其他資產構成
    序號 名稱 金額(人民幣元)
    1 存出保證金 -
    2 應收證券清算款 2,809,756.78
    3 應收股利 270.20
    4 應收利息 5,091.53
    5 應收申購款 295,853.02
    6 其他應收款 -
    7 待攤費用 -
    8 其他 -
    9 合計 3,110,971.53
    (4) 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
    本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
    (5) 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
    本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限情況。
    (6)投資組合報告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,合計數可能不等于分項之和。
    五、 基金凈值表現
    本基金業績數據為截止2019年3月31日(“報告期末”)的數據,本報告中所列數據未經審
    計。
    本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
    階段 凈值增長率 凈值增長 業績比較基 業績比 ①-③ ②-④
    ① 率標準差② 準收益率③ 較基準收益率標準差④
    2008/05/07-2008/12/31 -26.40% 2.05% -47.94% 3.85% 21.54% -1.80%
    2009/01/01-2009/12/31 54.08% 1.67% 61.57% 2.20% -7.49% -0.53%
    2010/01/01-2010/12/31 -3.17% 1.14% 0.66% 1.32% -3.83% -0.18%
    2011/01/01-2011/12/31 -22.50% 1.41% -21.88% 1.75% -0.62% -0.34%
    2012/01/01-2012/12/31 25.97% 0.97% 21.45% 1.13% 4.52% -0.16%
    2013/01/01-2013/12/31 19.50% 1.24% 0.98% 1.18% 18.52% 0.06%
    2014/01/01-2014/12/31 0.70% 1.13% 10.66% 1.01% -9.96% 0.12%
    2015/01/01-2015/12/31 -2.25% 1.96% -3.47% 1.64% 1.22% 0.32%
    2016/01/01-2016/12/31 -3.81% 1.15% 8.13% 1.22% -11.94% -0.07%
    2017/01/01-2017/12/31 54.16% 1.03% 41.71% 0.84% 12.45% 0.19%
    2018/01/01-2018/12/31 -22.03% 1.73% -15.17% 1.34% -6.86% 0.39%
    2019/01/01-2019/03/31 10.84% 1.00% 13.44% 1.12% -2.60% -0.12%
    2008/05/07-2019/03/31 61.60% 1.42% 27.77% 1.67% 33.83% -0.25%
    六、 基金管理人
    (一)基金管理人概況
    基金管理人:華寶基金管理有限公司
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心58樓
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心58樓
    法定代表人:孔祥清
    總經理:HUANG Xiaoyi Helen(黃小薏)
    成立日期:2003年3月7日
    注冊資本:1.5億元
    電話:021-38505888
    聯系人:章希
    股權結構:中方股東華寶信托有限責任公司持有51%的股份,外方股東Warburg Pincus Asset
    Management, L.P.持有49%的股份。
    (二)主要人員情況
    1、董事會成員
    孔祥清先生,董事長,碩士,高級會計師。曾任寶鋼計財部資金處主辦、主管、副處長,寶鋼
    集團財務有限公司總經理。現任華寶基金管理有限公司董事長,中國寶武鋼鐵集團有限公司產業金
    融黨工委副書記、紀工委書記、工會工委主席,法興華寶汽車租賃(上海)有限公司董事長,華寶
    信托有限責任公司董事,華寶都鼎(上海)融資租賃有限公司董事長,中國太平洋保險(集團)股
    份有限公司董事。
    HUANG Xiaoyi Helen(黃小薏)女士,董事,碩士。曾任加拿大TD Securities公司金融分析
    師,Acthop投資公司財務總監。2003年5月加入華寶基金管理有限公司,先后擔任公司營運總監、
    董事會秘書、副總經理,現任華寶基金管理有限公司總經理。
    魏臻先生,董事。曾任麥肯錫(上海)咨詢公司分析師,摩根斯坦利亞洲公司分析師,香港人
    人媒體總監。現任華平投資集團董事總經理、神州租車控股公司董事、九月教育集團董事、中通快
    遞董事。
    周朗朗先生,董事,本科。曾任瑞士信貸第一波士頓(加拿大)分析師;花旗銀行(香港)投
    資銀行部分析師;現任美國華平集團中國金融行業負責人、董事總經理,華融資產管理股份有限公
    司董事,上海燦谷投資管理咨詢服務有限公司董事。
    胡光先生,獨立董事,碩士。曾任美國俄亥俄州舒士克曼律師事務所律師、飛利浦電子中國集
    團法律顧問、上海市邦信陽律師事務所合伙人。現任上海胡光律師事務所主任、首席合伙人。
    尉安寧先生,獨立董事,博士。曾任寧夏廣播電視大學講師,中國社會科學院經濟研究所助理
    研究員,世界銀行農業經濟學家,荷蘭合作銀行東北亞區食品農業研究主管,新希望集團常務副總
    裁,比利時富通銀行中國區 CEO 兼上海分行行長,山東亞太中慧集團董事長。現任上海谷旺投資
    管理有限公司執行董事兼總經理。
    陳志宏先生,獨立董事,碩士。曾任畢馬威會計師事務所合伙人、普華永道會計師事務所合伙
    人,蘇黎世金融服務集團中國區董事長,華彬國際投資(集團)有限公司高級顧問。
    2、監事會成員
    朱莉麗女士,監事,碩士。曾就職于美林投資銀行部、德意志銀行投資銀行部;現任美國華平
    集團執行董事。
    楊瑩女士,監事,本科。曾在三九集團、中國平安保險(集團)股份有限公司、永亨銀行(中
    國)有限公司、中國民生銀行、華寶投資有限公司工作,現任華寶信托有限責任公司風險管理部副
    總經理。
    賀桂先先生,監事,本科。曾任華寶信托有限責任公司研究部副總經理;現任華寶基金管理有
    限公司營運副總監兼北京分公司總經理兼綜合管理部總經理。
    王波先生,監事,碩士。曾任上海證券報記者;現任華寶基金管理有限公司互金業務總監兼互
    金策劃部總經理。
    3、 總經理及其他高級管理人員
    孔祥清先生,董事長,簡歷同上。
    HUANG Xiaoyi Helen(黃小薏)女士,總經理,簡歷同上。
    向輝先生,副總經理,碩士。曾在武漢長江金融審計事務所任副所長、在長盛基金管理有限公
    司市場部任職。2002年加入華寶基金公司參與公司的籌建工作,先后擔任公司清算登記部總經理、
    營運副總監、營運總監,現任華寶基金管理有限公司副總經理。
    歐江洪先生,副總經理,本科。曾任寶鋼集團財務部主辦,寶鋼集團成本管理處主管,寶鋼集
    團辦公室(董事會辦公室)主管/高級秘書,寶鋼集團辦公廳秘書室主任,華寶投資有限公司總經理
    助理兼行政人事部總經理、董事會秘書,寶鋼金融系統黨委組織部部長、黨委辦公室主任。現任華
    寶基金管理有限公司副總經理。
    李慧勇先生,副總經理,碩士。曾在上海申銀萬國證券研究所有限公司擔任董事總經理/所長助
    理/研究執行委員會副主任/首席分析師的職務。現任華寶基金管理有限公司副總經理。
    劉月華先生,督察長,碩士。曾在冶金工業部、國家冶金工業局、中國證券業協會等單位工作。
    現任華寶基金管理有限公司督察長。
    4、本基金基金經理
    周欣,北京大學經濟學碩士、耶魯大學商學院工商管理碩士,曾在德意志銀行亞洲證券、法國巴
    黎銀行亞洲證券、東方證券資產管理部從事證券研究投資工作。2009年12月加入華寶基金管理有
    限公司,曾任海外投資管理部總經理。2009年12月起任華寶海外中國成長混合型證券投資基金基
    金經理,2015年9月至2017年8月任華寶中國互聯網股票型證券投資基金基金經理,2018年6月
    起任華寶港股通香港精選混合型證券投資基金基金經理。
    5、本基金歷任基金經理
    Gabriel Gondard先生,2008年5月至2009年12月擔任本基金基金經理。
    雷勇先生,2008年 5月至2009年8月與Gabriel Gondard先生共同擔任本基金基金經理。
    6、權益投資決策委員會成員
    閆旭女士,投資總監、國內投資部總經理、華寶行業精選混合型證券投資基金基金經理、華寶
    收益增長混合型證券投資基金基金經理、華寶穩健回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
    胡戈游先生,助理投資總監、華寶寶康消費品證券投資基金基金經理、華寶核心優勢靈活配置
    混合型證券投資基金基金經理。
    劉自強先生,投資總監、華寶動力組合混合型證券投資基金基金經理、華寶國策導向混合型證
    券投資基金基金經理、華寶未來主導產業靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
    蔡目榮先生,國內投資部副總經理、華寶多策略增長開放式證券投資基金基金經理、華寶資源
    優選混合型證券投資基金基金經理、華寶價值發現混合型證券投資基金基金經理、華寶綠色主題混
    合型證券投資基金基金經理。
    曾豪先生,研究部總經理,華寶先進成長混合型證券投資基金基金經理。
    7、上述人員之間不存在近親屬關系。
    (三)基金管理人職責
    基金管理人應嚴格依法履行下列職責:
    1、依法募集本基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申
    購、贖回和登記事宜;
    2、辦理本基金備案手續;
    3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
    5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
    6、編制中期和年度報告;
    7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
    8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
    9、召集基金份額持有人大會;
    10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
    12、中國證監會規定的其他職責。
    (四)基金管理人承諾
    1、 基金管理人將遵守《基金法》、《證券法》等法律法規的相關規定,并建立健全內部控制制
    度,采取有效措施,防止違法違規行為的發生。
    2、 基金管理人不從事下列行為:
    (1) 將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
    (2) 不公平地對待其管理的不同基金財產;
    (3) 利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
    (4) 向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
    (5) 依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。
    3、 基金經理承諾
    (1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益;
    (2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當利益;
    (3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、
    基金投資計劃等信息;
    (4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
    (五) 基金管理人內部控制制度
    1、風險管理體系
    本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、合規
    性風險、信譽風險和事件風險(如災難)。
    針對上述各種風險,本公司建立了一套完整的風險管理體系,具體包括以下內容:
    (1)搭建風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標,設置相應的組織機構,建立清
    晰的責任線路和報告渠道、配備適當的人力資源、開發適用的技術支持系統等內容。
    (2)識別風險。辨識公司運作和基金管理中存在的風險。
    (3)分析風險。檢查存在的控制措施,分析風險發生的可能性及其引起的后果并將風險歸類。
    (4)度量風險。評估風險水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性的
    度量是把風險水平劃分為若干級別,每一種風險按其發生的可能性與后果的嚴重程度分別進入相
    應的級別。定量的方法則是設計一些風險指標,測量其數值的大小。
    (5)處理風險。將風險水平與既定的標準相對比,對于那些級別較低、在公司所定標準范圍
    以內的風險,控制相對寬松一點,但仍加以定期監控,以防其超過預定標準;而對較為嚴重的風
    險,則制定適當的控制措施;對于一些后果可能極其嚴重的風險,則除了嚴格控制以外,還準備了
    相應的應急處理措施。
    (6)監視與檢查。對已有的風險管理系統進行實時監視,并定期評價其管理績效,在必要時
    結合新的需求加以改變。
    (7)報告與咨詢。建立風險管理的報告系統,使公司股東、公司董事會、公司高級管理人員
    及監管部門及時而有效地了解公司風險管理狀況,并尋求咨詢意見。
    2、內部控制制度
    (1)內部風險控制原則
    健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級崗位,并滲透到決策、
    執行、監督、反饋等各個環節。
    有效性原則。通過設置科學清晰的操作流程,結合程序控制,建立合理的內控程序,保證內部
    控制制度的有效執行。
    獨立性原則。公司必須在精簡高效的基礎上設立能充分滿足公司經營運作需要的部門和崗位,
    各部門和崗位在職能上保持相對獨立性;公司固有財產、各項委托基金財產、其他資產分離運作,
    獨立進行。
    相互制約原則。內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制約,并通過切實可行的相互制
    衡措施來消除內部控制中的盲點。
    防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術、研究、市場開發等相關部門,應當
    在物理上和制度上適當隔離;對因業務需要必須知悉內幕信息的人員,應制定嚴格的批準程序和
    監督防范措施。
    成本效益原則。公司應當充分發揮各部門及每位員工的工作積極性,盡量降低經營運作成本,
    保證以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
    合法合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律法規、規章制度和各項規定,并在此基礎
    上遵循國際和行業的慣例制訂。
    全面性原則。內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環節,并普遍適用于公司每一位員
    工,不留有制度上的空白或漏洞。
    審慎性原則。公司內部控制的核心是風險控制,內部控制制度的制訂要以審慎經營、防范和
    化解風險為出發點。
    適時性原則。內部控制制度的制訂應當具有前瞻性,并且必須隨著公司經營戰略、經營方針、
    經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的修改或
    完善。
    (2)內部風險控制的要求和內容
    內部風險控制要求不相容職務分離、建立完善的崗位責任制和規范的崗位管理措施、建立完
    整的信息資料保全系統、建立授權控制制度、建立有效的風險防范系統和快速反應機制。
    內部風險控制的內容包括投資管理業務控制、市場管理業務控制、信息披露控制、信息技術
    系統控制、會計系統控制、檔案管理控制、建立保密制度以及內部稽核控制等。
    (3)督察長制度
    公司設督察長,督察長由公司總經理提名,董事會聘任,并應當經全體獨立董事同意。督察長
    的任免須報中國證監會核準。
    督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告,并在董事會及董事會下設的相關專門
    委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。督察長發現基
    金及公司運作中存在問題時,應當及時告知公司總經理和相關業務負責人,提出處理意見和整改
    建議,并監督整改措施的制定和落實;公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的,督察
    長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。
    (4)監察稽核及風險管理制度
    監察稽核部和風險管理部依據公司的內部控制制度,在所賦予的權限內,按照所規定的程序
    和適當的方法,進行公正客觀的檢查和評價。
    監察稽核部和風險管理部負責調查評價公司內控制度的健全性、合理性;負責調查、評價公司
    有關部門執行公司各項規章制度的情況;評價各項內控制度執行的有效性,對內控制度的缺失提
    出補充建議;進行日常風險監控工作;協助評價基金財產風險狀況;負責包括基金經理離任審查在
    內的各項內部審計事務等。
    3、基金管理人關于內部合規控制聲明書
    (1)本公司承諾以上關于內部控制的披露真實、準確;
    (2)本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部合規控制。
    七、 基金份額的申購、贖回、非交易過戶與轉托管
    (一) 基金份額申購和贖回的場所
    本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。具體銷售網點將由基金管理
    人在基金份額發售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根據情況變更或增減代銷機構,并在基
    金管理人網站公示。
    若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人可以通過上述方
    式進行申購與贖回。具體辦法另行公告。
    (二) 申購與贖回的開放日及時間
    1、開放日及開放時間
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易
    所以及投資地證券交易場所同時正常交易的工作日,基金管理人根據法律法規或基金合同的規定公
    告暫停申購、贖回時除外。
    基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所時間變更或其他特殊情況,基金管理
    人將視情況對前述開放日及時間進行相應的調整并公告。
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
    本基金從2008年7月28日開始辦理日常申購贖回業務
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投
    資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的,其基金份額申購、贖回價
    格為下個開放日基金份額申購、贖回的價格。
    (三) 申購與贖回的原則
    1、“未知價”原則,即基金的申購與贖回價格以T日所有投資地證券交易場所收市后計算的基
    金份額凈值為基準進行計算;
    2、基金采用金額申購和份額贖回的方式,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
    3、基金份額持有人在贖回基金份額時,基金管理人按先進先出的原則,即對該基金份額持有人
    在該銷售機構的基金份額進行處理時,申購確認日期在先的基金份額先贖回,申購確認日期在后的
    基金份額后贖回,以確定所適用的贖回費率;
    4、當日的申購與贖回申請可以在當日交易時間結束前撤銷,在當日的交易時間結束后不得撤
    銷;
    5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則,但最遲應在新的原則
    實施前3個工作日予以公告。
    (四) 申購與贖回的程序
    1、申購和贖回的申請方式
    投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。
    投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在提交贖回申請時須
    持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請無效。
    2、申購和贖回申請的確認
    基金管理人應以交易時間(15:00)結束前收到申購和贖回申請的當日作為申購或贖回申請日(T
    日),并在T+2日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人可在T+3日到銷售網
    點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。
    3、申購和贖回的款項支付
    申購采用全額繳款方式,投資人交付申購款項,申購申請即為成立;登記機構確認基金份額時,
    申購生效。若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成立。若申購不成立或無效,基金管理人
    或基金管理人指定的代銷機構將投資人已繳付的申購款項本金退還給投資人。
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。投資人贖回申請
    成功后,基金管理人將在10個工作日內支付贖回款項。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照
    本基金合同有關條款處理。
    (五) 申購與贖回的數額限制
    1、申請申購基金的金額
    通過代銷網點和直銷e網金申購本基金單筆最低金額為1元人民幣(含申購費)。通過直銷柜
    臺首次申購的最低金額為10萬元人民幣(含申購費),追加申購最低金額為1元人民幣(含申購
    費)。已有認購本基金記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制,但受追加申購最低金額的限制。
    代銷網點和直銷e網金的投資人欲轉入直銷柜臺進行交易要受直銷柜臺最低金額的限制。基金
    管理人可根據市場情況,調整首次申購的最低金額。
    投資人可多次申購,對單個投資人累計持有份額不設上限限制。法律法規、中國證監會另有規
    定的除外。
    2、申請贖回基金的份額
    投資人可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進行贖回,申請贖回份額精確到小數
    點后兩位,單筆贖回份額不得低于1份。基金持有人贖回時或贖回后在銷售機構(網點)保留的基
    金份額余額不足1份的,在贖回時需一次全部贖回。
    3、基金管理人可以規定投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額
    基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額
    的數量限制。基金管理人必須在調整前3個工作日在至少一種指定媒介上刊登公告。
    4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采
    取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,
    切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公告。
    (六) 申購和贖回的價格、費用及其用途
    1、 本基金僅接受人民幣申購,贖回后,投資人得到的也是人民幣。
    2、 本基金份額凈值的計算,保留到小數點后3位,小數點后第4位四舍五入,由此產生的收
    益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當日所有投資地證券交易場所收市后計算,并在
    T+2日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。
    3、申購費和贖回費
    (1)投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。本基金的申購費率表如
    下:
    申購金額 申購費率
    500萬(含)以上 每筆1000元
    大于等于200萬,小于500萬 0.5%
    大于等于100萬,小于200萬 1.0%
    大于等于50萬,小于100萬 1.2%
    50萬以下 1.5%
    申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各
    項費用。
    (2)贖回費隨基金持有時間的增加而遞減,費率如下:
    持有時間 費率
    7天以內 1.5%
    7天(含)-兩年(含兩年) 0.5%
    兩年-三年(含三年) 0.3%
    三年以上 0%
    贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對
    于收取的持續持有期少于7日的投資者的贖回費,基金管理人將其全額計入基金財產。對于收取的
    持續持有期長于等于7日的投資者的贖回費,基金管理人將不低于贖回費總額的25%應歸基金財產,
    其余用于支付登記結算費和其他必要的手續費。
    4、申購份額與贖回金額的計算方式
    (1)申購份額的計算
    本基金將采用外扣法計算申購費用及申購份額。其中,
    凈申購金額=申購金額/[1+ 申購費率]
    申購費用=申購金額 - 凈申購金額
    申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
    申購費用、凈申購金額的計算按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此誤差產生的收益或
    損失由基金財產承擔。申購份額的計算結果保留小數點后兩位,兩位以后舍去,舍去部分所代表的
    資產歸基金財產所有。
    (2)贖回金額的計算
    本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中,
    贖回價格=贖回日基金份額凈值
    贖回總額=贖回份額×贖回價格
    贖回費用=贖回總額×贖回費率
    贖回金額=贖回總額-贖回費用
    贖回總額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值的金額,贖回金額為贖回總
    額扣除相應的費用。贖回總額、贖回金額的計算按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此誤差
    產生的收益或損失由基金財產承擔。
    5、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,基金管理人最遲應于新的
    費率或收費方式實施日前3個工作日前在至少一種指定媒介公告。
    6、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促
    銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人定期或不定期地
    開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以
    適當調低基金申購費率和基金贖回費率。
    (七) 拒絕或暫停申購的情形
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
    2、投資地證券交易所交易時間正常或非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
    3、發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資者的申購申請。
    當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導
    致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金
    申購申請。
    4、金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
    5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額數的比例達到或
    者超過基金份額總數的50%,或者變相規避50%集中度的情形時。
    6、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購
    金額上限的。
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
    發生上述第1、2、3、7項暫停申購情形時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫
    停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情
    況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。
    (八)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
    2、投資地證券交易所交易時間正常或非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈
    值。
    3、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
    4、發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資者的贖回申
    請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
    且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
    當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。
    5、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
    發生上述情形時,基金管理人應在當日報中國證監會備案。若連續兩個或兩個以上開放日發生
    巨額贖回,延期支付最長不得超過20個工作日,并在指定媒介上公告。投資人在申請贖回時可事
    先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回
    業務的辦理并予以公告。
    (九)巨額贖回的情形及處理方式
    1、巨額贖回的認定
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份
    額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一開放日的基金
    總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。
    2、巨額贖回的處理方式
    出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延
    期贖回。
    (1)接受全額贖回:當基金管理人認為有能力兌付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程序
    執行。
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為兌付投資人的贖回申請有困難,或認為兌付投資人的贖
    回申請而進行的財產變現可能使基金資產凈值發生較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不
    低于上一開放日基金總份額10%的前提下,對其余贖回申請延期辦理。
    在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的贖回申請情形下,本基金將按照以下規則實
    施延期辦理贖回申請:若發生巨額贖回,存在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上(“大
    額贖回申請人”)的贖回申請情形,基金管理人可以按照保護其他贖回申請人(“普通贖回申請人”)
    利益的原則,優先確認普通贖回申請人的贖回申請,在當日可接受贖回的范圍內對普通贖回申請人
    的贖回申請予以全部確認或按單個賬戶贖回申請量占普通贖回申請人贖回申請總量的比例確認;在
    普通贖回申請人的贖回申請全部確認且當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前
    提下,在仍可接受贖回申請的范圍內對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認。
    對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,
    將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖
    回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基
    金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作
    明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
    (3)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接
    受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應
    當在指定媒介上進行公告。
    3、巨額贖回的公告
    當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其
    他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在2日內在指定媒介上刊登公
    告。
    (十)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在至少一種指定媒介上刊登
    暫停公告。
    2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于D日,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或
    贖回公告,并公布D-2日的基金份額凈值。
    3、如發生暫停的時間超過1日但少于2周,暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管
    理人應提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公告D-2日的基金份額凈值。
    4、如發生暫停的時間超過2周,暫停期間,基金管理人應每2周至少刊登暫停公告1次。暫
    停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前2日在指定媒介上連續刊登基金重新開放
    申購或贖回公告,并公告D-2日的基金份額凈值。
    (十一)基金的非交易過戶
    基金的非交易過戶是指基金登記結算機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而產生的非交易過戶
    以及登記結算機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主
    體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金份額持
    有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是指司法機構依
    據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理
    非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登
    記結算機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。
    (十二)基金的轉托管
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可以按照
    規定的標準收取轉托管費。
    (十三)基金的凍結和解凍
    基金登記結算機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記結算機構
    認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。
    (十四)基金轉換
    基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理
    的、且由同一登記結算機構辦理登記結算的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉
    換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,并提前告知
    基金托管人與相關機構。
    八、 基金的費用
    (一)與基金運作有關的費用
    1、基金費用的種類
    (1)基金管理人的管理費,含境外投資顧問收取的費用;
    (2)基金托管人的托管費,含境外托管人收取的費用;
    (3)基金財產撥劃支付的銀行費用;
    (4)基金合同生效后的信息披露費用;
    (5)基金份額持有人大會費用;
    (6)基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費;
    (7)基金的證券交易費用;
    (8)外匯兌換交易的相關費用;
    (9)在中國證監會規定允許的前提下,本基金可以從基金財產中計提銷售服務費,具體計提方
    法、計提標準在相關公告中載明;
    (10)依法可以在基金財產中列支的其他費用。
    2、上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內按照公允的市場價格確定,法律法規另有
    規定時從其規定。
    3、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    基金的各項費用以人民幣提取,以人民幣支付。
    (1)基金管理人的管理費
    在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.8%年費率(其中包含境外投資顧問費用
    0.5%)計提。計算方法如下:
    H=E×年管理費率÷當年天數
    H為每日應計提的基金管理費
    E為前一日基金資產凈值
    基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,經基
    金托管人復核后于次月首日起10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若遇法定節
    假日、休息日或不可抗力,支付日期順延。
    (2)基金托管人的托管費
    在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.35%年費率計提。計算方法如下:
    H=E×年托管費率÷當年天數
    H為每日應計提的基金托管費
    E為前一日基金資產凈值
    基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,經基
    金托管人復核后于次月首日起10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若遇法定節
    假日、休息日或不可抗力,支付日期順延。
    (3)除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定,
    按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。
    4、不列入基金費用的項目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及
    處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發生的信息披露費、
    律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。因QDII產品投資需要而支付給相關稅務顧
    問的費用可從基金資產中列支,但投資顧問費、數據信息服務費、指數使用費等不得從基金資產中
    列支。
    5、基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。降低基
    金管理費率和基金托管費率,無須召開基金份額持有人大會,但應報中國證監會批準。基金管理人
    必須最遲于新的費率實施2日前在至少一種指定媒介上刊登公告。
    (二)與基金銷售有關的費用
    本基金的申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說明書“十、
    基金份額的申購、贖回、非交易過戶與轉托管”中的“(六)申購和贖回的價格、費用及其用途”
    中的相關規定。
    九、 基金托管人
    (一)基本情況
    名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
    住所:北京市西城區金融大街25號
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
    法定代表人:田國立
    成立時間:2004年09月17日
    組織形式:股份有限公司
    注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
    存續期間:持續經營
    基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號
    聯系人:田青
    聯系電話:(010)6759 5096
    中國建設銀行成立于1954年10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,總部
    設在北京。本行于2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),于2007年9月在上海
    證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。
    2018年6月末,本集團資產總額228,051.82億元,較上年末增加6,807.99億元,增幅3.08%。
    上半年,本集團盈利平穩增長,利潤總額較上年同期增加93.27億元至1,814.20億元,增幅5.42%;
    凈利潤較上年同期增加84.56億元至1,474.65億元,增幅6.08%。
    2017年,本集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“2017年中國最佳銀行”,美國《環球金融》“2017
    最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“2017年中國最佳數字銀行”、“2017年中國最佳大型零售銀
    行獎”、《銀行家》“2017最佳金融創新獎”及中國銀行業協會“年度最具社會責任金融機構”等多
    項重要獎項。本集團在英國《銀行家》“2017全球銀行1000強”中列第2位;在美國《財富》“2017
    年世界500強排行榜”中列第28名。
    中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險資產市
    場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監
    督稽核處等10個職能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有托管運營中心上海分中心,
    共有員工315余人。自2007年起,托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審
    計,并已經成為常規化的內控工作手段。
    (二)主要人員情況
    紀偉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信貸經營
    部任職,并在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審批部擔任領導職務。其擁有八年托管從業
    經歷,熟悉各項托管業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
    龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行北京市分行國際部、
    營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理
    經驗。
    黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行總行會計部,長期
    從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
    鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、戰略客
    戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
    原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部,長期從事海外機構
    及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐富的客戶服務和
    業務管理經驗。
    (三)基金托管業務經營情況
    作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”
    的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維護資產持有人的
    合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產規模
    不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個
    人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊
    全的商業銀行之一。截至2018年二季度末,中國建設銀行已托管857只證券投資基金。中國建設
    銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先后9次獲得《全
    球托管人》“中國最佳托管銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續5年獲得中債登
    “優秀資產托管機構”等獎項,并在2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀
    行”、在2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。
    二、基金托管人的內部控制制度
    (一)內部控制目標
    作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和本行
    內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安全完
    整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。
    (二)內部控制組織結構
    中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對托管業務風
    險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備了專職內控合規人員負責托管業務的內控合規工作,
    具有獨立行使內控合規工作職權和能力。
    (三)內部控制制度及措施
    資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業
    務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理嚴格實
    行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料
    嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由專職
    信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。
    三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
    (一)監督方法
    依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運作。利用自行開發
    的“新一代托管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基金管理人運作基
    金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和
    核算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行
    檢查監督。
    (二)監督流程
    1.每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比例控制等情況進行監控,
    如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與基金管理人進行情況核實,督促其糾正,如
    有重大異常事項及時報告中國證監會。
    2.收到基金管理人的劃款指令后,對指令要素等內容進行核查。
    3.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證,
    如有必要將及時報告中國證監會。
    十、 境外托管人
    (一)境外托管人的基本情況
    名稱:紐約梅隆銀行股份有限公司The Bank of New York Mellon Corporation
    注冊地址:240 Greenwich St, New York, New York 10286 USA
    辦公地址:240 Greenwich St, New York, New York 10286 USA
    法定代表人:Charles W. Scharf (Chairman & CEO - 董事長兼首席執行官)
    成立時間:1784年
    (二)最近一個會計年度、托管資產規模、信用等級等
    紐約梅隆銀行公司總部設在美國紐約240 Greenwich Street, 是美國歷史最悠久的商業銀行,也
    是全球最大的金融服務公司之一。公司集多元化及其配套業務于一體,服務內容包括資產管理、資
    產服務、發行人服務、清算服務、資金服務和財富管理。公司通過在全球35個國家和地區設立的分
    支機構,為超過100個金融市場的投資提供證券托管服務,為全球最大的托管行,并且是全球最大
    的資產管理服務提供商之一。公司在存托憑證、公司信托、股東服務、清算貿易、融資服務、傭金
    管理等業務方面都位居全球前列,并且是領先的美元現金管理、結算服務和全球支付服務供應公司。
    截至2018年12月31日,紐約梅隆銀行托管資產規模達33.1萬億美元,管理資產規模為1.7
    萬億美元。
    截至2018年12月31日,紐約梅隆銀行股東權益為406億美元,一級資本充足率為12.8%。全
    球員工總人數為51,300。
    信用等級: Aa2評級(穆迪),AA-(標普)(截至2018年12月31日)
    (三)境外托管人的職責
    1、安全保管受托財產;
    2、按照相關合同的約定,計算或復核受托資產的資產凈值;
    3、按照相關合同的約定,及時辦理受托資產的清算、交割事宜;
    4、按照相關合同的約定和所適用國家、地區法律法規的規定,開設受托資產的資金賬戶以及
    證券賬戶;
    5、按照相關合同的約定,提供與受托資產業務活動有關的會計記錄、交易信息;
    6、保存受托資產托管業務活動的記錄、賬冊以及其他相關資料。
    十一、 相關服務機構
    (一) 基金份額發售機構
    1、 直銷機構:
    (1)直銷柜臺
    本公司在上海開設直銷柜臺。
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心58樓
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心58樓
    法定代表人:孔祥清
    直銷柜臺電話:021-38505888-301或302
    直銷柜臺傳真:021-50499663、50988055
    網址:www.fsfund.com
    (2)直銷e網金
    投資者可以通過本公司網上交易直銷e網金系統辦理本基金的申購、贖回、轉換等業務,具體
    交易細則請參閱本公司網站公告。網上交易網址:www.fsfund.com。
    (二)代銷機構
    (1)中國工商銀行股份有限公司
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號
    郵編:100140
    法定代表人:陳四清
    客戶服務電話:95588;010-66106114
    公司網址:www.icbc.com.cn
    (2)中國農業銀行股份有限公司
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號
    郵編:100005
    法定代表人:周慕冰
    客戶服務電話:95599
    公司網址:www.abchina.com
    (3)中國銀行股份有限公司
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號中國銀行總行辦公大樓
    郵編:100818
    聯系人:陳洪源
    客戶服務電話:95566
    公司網址:www.boc.cn
    (4)中國建設銀行股份有限公司
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
    郵編:100033
    法定代表人:田國立
    客戶服務電話:95533
    公司網址:www.ccb.com
    (5)交通銀行股份有限公司
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
    郵編:200120
    法定代表人:彭純
    聯系人:曹榕
    傳真:(021)58408483
    客戶服務電話:95559
    公司網址:www.bankcomm.com
    (6)招商銀行股份有限公司
    辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
    郵編:518040
    法定代表人:李建紅
    聯系人:鄧炯鵬
    客戶服務電話:95555
    公司網址:www.cmbchina.com
    (7)興業銀行股份有限公司
    辦公地址:中國福州市湖東路154號
    郵編:350003
    法定代表人:高建平
    客戶服務電話:95561
    公司網址:www.cib.com.cn
    (8)中國民生銀行股份有限公司
    辦公地址:北京市西城區西絨線胡同28號天安國際辦公樓
    郵編:100031
    法定代表人:洪崎
    聯系人:王志剛
    傳真:010-57092611
    客戶服務電話:95568
    公司網址:www.cmbc.com.cn
    (9)渤海銀行股份有限公司
    辦公地址:天津市河東區海河東路218號渤海銀行大廈
    郵編:300012
    法定代表人:李伏安
    聯系人:王星
    客戶服務電話:95541
    公司網址:www.cbhb.com.cn
    (10)華夏銀行股份有限公司
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈
    郵編:100005
    法定代表人:李民吉
    客戶服務電話:95577
    公司網址:www.hxb.com.cn
    (11)江蘇銀行股份有限公司
    辦公地址:南京市中華路26號
    郵編:210001
    法定代表人:夏平
    客戶服務電話:96098,40086-96098
    公司網址:www.jsbchina.cn
    (12)平安銀行股份有限公司
    辦公地址:廣東省深圳市深南東路5047號
    郵編:518001
    法定代表人:謝永林
    聯系人:戴青
    客戶服務電話:95511-3
    公司網址:www.bank.pingan.com
    (13)上海浦東發展銀行股份有限公司
    辦公地址:上海市中山東一路12號
    郵編:200002
    法定代表人:高國富
    聯系人:胡子豪
    傳真:021-61162165
    客戶服務電話:95528
    公司網址:www.spdb.com.cn
    (14)深圳前海微眾銀行股份有限公司
    辦公地址:廣東省深圳市南山區沙河西路1819號深圳灣科技生態園7棟A座
    法定代表人:顧敏
    客戶服務電話:400-999-8800
    公司網址:www.webank.com
    (15)中信銀行股份有限公司
    辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街9號
    郵編:100010
    法定代表人:李慶萍
    聯系人:王曉琳
    客戶服務電話:95558
    公司網址:www.citicbank.com
    (16)北京匯成基金銷售有限公司
    聯系電話:400-619-9059
    公司網址:http://www.hcjijin.com/
    (17)北京百度百盈基金銷售有限公司
    辦公地址:北京市海淀區上地信息路甲9號奎科大廈
    聯系電話:95055
    公司網址:www.baiyingfund.com
    (18)上海萬得基金銷售有限公司
    聯系電話:400-821-0203
    公司網址:www.520fund.com.cn
    (19)珠海盈米基金銷售有限公司
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
    客戶服務電話:020-89629099
    公司網址:www.yingmi.cn
    (20)安信證券股份有限公司
    辦公地址:深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1號樓9層
    郵編:518026
    法定代表人:王連志
    聯系人:劉志斌
    聯系電話:4008-001-001
    客戶服務電話:95517
    公司網址:www.essence.com.cn
    (21)渤海證券股份有限公司
    辦公地址:天津市南開區賓水西道8號(奧體中心北側)
    法定代表人:王春峰
    聯系人:王星
    聯系電話:400-651-5988
    傳真:022-28451958
    客戶服務電話:400-651-5988
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    (22)長城證券股份有限公司
    辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16-17層
    郵編:518034
    法定代表人:丁益
    聯系人:梁浩
    聯系電話:400-666-6888
    客戶服務電話:400-6666-888
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    (23)長江證券股份有限公司
    辦公地址:湖北省武漢市江漢區新華路特8號
    郵編:430015
    法定代表人:李新華
    聯系人:奚博宇
    聯系電話:027-65799999
    傳真:027-85481900
    客戶服務電話:95579
    公司網址:www.95579.com
    (24)北京創金啟富投資管理有限公司
    辦公地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
    聯系人:宋春
    聯系電話:18600056520
    客戶服務電話:400-6262-818
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    (25)上海大智慧基金銷售有限公司
    辦公地址:上海市浦東新區楊高南路428號1號樓10-11層
    聯系人:裘愛萍
    聯系電話:021-20219966
    客戶服務電話:021-20219931
    公司網址: https://8.gw.com.cn/
    (26)北京蛋卷基金銷售有限公司
    辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
    法定代表人:鐘斐斐
    聯系電話:15910450297
    傳真:010-61840699
    客戶服務電話:4000618518
    公司網址:https://danjuanapp.com/
    (27)德邦證券股份有限公司
    辦公地址:上海市福山路500號城建國際中心26樓
    法定代表人:武曉春
    聯系人:劉熠
    聯系電話:95353
    傳真:862168767981
    客戶服務電話:400-8888-128
    公司網址:www.tebon.com.cn
    (28)第一創業證券股份有限公司
    辦公地址:深圳市福田中心區福華一路115號投行大廈18F
    郵編:518000
    法定代表人:劉學民
    聯系人:王叔胤
    傳真:0755-25838701
    客戶服務電話:95358
    公司網址:www.firstcapital.com.cn
    (29)東北證券股份有限公司
    辦公地址:長春市生態大街6666號
    郵編:130118
    法定代表人:李福春
    聯系人:安巖巖
    聯系電話:400-600-0686
    傳真:0431-85096795
    客戶服務電話:95360
    公司網址:www.nesc.cn
    (30)東方證券股份有限公司
    辦公地址:上海市中山南路318號東方國際金融廣場2號樓21-29層
    郵編:200010
    法定代表人:潘鑫軍
    聯系人:王欣
    聯系電話:95503
    傳真:021-63326729
    客戶服務電話:95503
    公司網址:www.dfzq.com.cn
    (31)東海證券股份有限公司
    辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
    法定代表人:趙俊
    聯系人:王一彥
    聯系電話:95531
    傳真:021-50498825
    客戶服務電話:95531;400-8888-588
    公司網址:www.longone.com.cn
    (32)東吳證券股份有限公司
    辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號
    郵編:215021
    法定代表人:范力
    聯系人:陸曉
    傳真:0512-62938527
    客戶服務電話:95330
    公司網址:www.dwzq.com.cn
    (33)東興證券股份有限公司
    辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層
    法定代表人:魏慶華
    聯系人:和志鵬
    聯系電話:400-888-8993
    傳真:010-66555246
    客戶服務電話:400-8888-993、95309
    公司網址:www.dxzq.net.cn
    (34)方正證券股份有限公司
    辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40F-43F
    法定代表人:高利
    聯系人:周靜
    客戶服務電話:95571
    公司網址:www.foundersc.com
    (35)光大證券股份有限公司
    辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號3樓
    法定代表人:周健男
    聯系人:李曉皙
    傳真:021-22169134
    客戶服務電話:95525
    公司網址:www.ebscn.com
    (36)廣發證券股份有限公司
    辦公地址:廣東省廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
    法定代表人:孫樹明
    聯系人:馬夢潔
    聯系電話:95575
    客戶服務電話:95575
    公司網址:www.gf.com.cn
    (37)國都證券股份有限公司
    辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
    郵編:100007
    法定代表人:王少華
    聯系人:司琪
    聯系電話:400-818-8118
    傳真:010-84183311
    客戶服務電話:400-818-8118
    公司網址:www.guodu.com
    (38)國泰君安證券股份有限公司
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
    法定代表人:楊德紅
    聯系人:朱雅崴
    傳真:021-38670666
    客戶服務電話:95521
    公司網址:www.gtja.com
    (39)國信證券股份有限公司
    辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
    法定代表人:何如
    聯系人:李穎
    傳真:0755-82133952
    客戶服務電話:95536
    公司網址:www.guosen.com.cn
    (40)海通證券股份有限公司
    辦公地址:上海廣東路689號
    法定代表人:周杰
    聯系人:李楠
    客戶服務電話:95553、400-8888-001或撥打各城市營業網點咨詢電話
    公司網址:www.htsec.com
    (41)上海好買基金銷售有限公司
    辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
    聯系電話:400-700-9665
    客戶服務電話:400-700-9665
    公司網址:www.ehowbuy.com
    (42)和訊信息科技有限公司
    辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
    聯系電話:400-920-0022
    客戶服務電話:400-920-0022
    公司網址:www.licaike.com
    (43)恒泰證券股份有限公司
    辦公地址:呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世書香苑辦公樓7樓
    郵編:010010
    法定代表人:龐介民
    聯系人:熊麗
    聯系電話:400-196-6188
    客戶服務電話:400-196-6188
    公司網址:www.cnht.com.cn
    (44)申萬宏源西部證券有限公司
    辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
    郵編:830002
    法定代表人:李琦
    聯系人:陳飆
    傳真:0991-2301927
    客戶服務電話:400-800-0562
    公司網址:www.hysec.com
    (45)華安證券股份有限公司
    辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
    郵編:230081
    法定代表人:章宏韜
    聯系人:范超
    傳真:0551-65161672
    客戶服務電話:95318
    公司網址:www.hazq.com
    (46)華寶證券有限責任公司
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓
    郵編:200120
    法定代表人:陳林
    聯系電話:400-820-9898
    傳真:021-68777822
    客戶服務電話:400-820-9898
    公司網址:www.cnhbstock.com
    (47)華福證券有限責任公司
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1088號招商銀行上海大廈18-19層
    法定代表人:黃金琳
    聯系人:王虹
    傳真:021-20655196
    客戶服務電話:95547
    公司網址:www.hfzq.com.cn
    (48)華泰證券股份有限公司
    辦公地址:南京市江東中路288號
    郵編:210019
    法定代表人:周易
    聯系人:龐曉蕓
    聯系電話:95597
    傳真:021-83387254
    客戶服務電話:95597
    公司網址:www.htsc.com.cn
    (49)上海華夏財富投資管理有限公司
    客戶服務電話:400-817-5666
    (50)上海基煜基金銷售有限公司
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
    法定代表人:王翔
    客戶服務電話:400-820-5369
    公司網址:www.jiyufund.com.cn
    (51)江海證券有限公司
    辦公地址:哈爾濱市松北區創新三路833號
    郵編:150028
    法定代表人:趙宏波
    聯系人:姜志偉
    傳真:0451-82337279
    客戶服務電話:400-666-2288
    公司網址:www.jhzq.com.cn
    (52)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座7層
    客戶服務電話:400-166-1188
    公司網址:http://8.jrj.com.cn
    (53)北京肯特瑞基金銷售有限公司
    辦公地址:北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15
    客戶服務電話:4000988511
    公司網址:http://kenterui.jd.com
    (54)上海聯泰資產管理有限公司
    辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層
    客戶服務電話:4000-466-788
    公司網址:www.66zichan.com
    (55)上海陸金所基金銷售有限公司
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
    客戶服務電話:4008219031
    公司網址:www.lufunds.com
    (56)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
    客戶服務電話:4000-776-123
    公司網址:http://www.fund123.cn/
    (57)民生證券股份有限公司
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街28號民生金融中心A座16-20層
    郵編:100005
    法定代表人:馮鶴年
    聯系人:韓秀萍
    聯系電話:400-619-8888
    傳真:010-85127917
    客戶服務電話:95376
    公司網址:www.mszq.com
    (58)中國民族證券有限責任公司
    辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40F-43F
    法定代表人:姜志軍
    聯系人:程博怡
    客戶服務電話:400-889-5618
    公司網址:www.e5618.com
    (59)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
    辦公地址:上海楊浦區秦皇島路32號C棟 2樓
    聯系電話:400-820-0025
    客戶服務電話:400-821-5399
    公司網址:www.noah-fund.com
    (60)平安證券股份有限公司
    辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
    法定代表人:何之江
    聯系人:周一涵
    聯系電話:95511
    傳真:0755-82435367
    客戶服務電話:95511-8
    公司網址:www.stock.pingan.com
    (61)山西證券股份有限公司
    辦公地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
    法定代表人:侯巍
    聯系人:韓笑
    傳真:0351-8686619
    客戶服務電話:400-666-1618、95573
    公司網址:www.i618.com.cn
    (62)上海證券有限責任公司
    辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓
    法定代表人:李俊杰
    聯系人:邵珍珍
    傳真:021-53686100,021-53686200
    客戶服務電話:400-891-8918
    公司網址:www.shzq.com
    (63)申萬宏源證券有限公司
    辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場40樓
    郵編:200031
    法定代表人:李梅
    聯系人:陳飆
    聯系電話:95523
    傳真:021-33388224
    客戶服務電話:95523
    公司網址:www.swhysc.com
    (64)南京蘇寧基金銷售有限公司
    客戶服務電話:95177
    公司網址:www.snjijin.com
    (65)上海天天基金銷售有限公司
    辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓
    聯系電話:400-1818-188
    客戶服務電話:400-1818-188
    公司網址:www.1234567.com.cn
    (66)浙江同花順基金銷售有限公司
    辦公地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
    聯系人:張麗瓊
    聯系電話:4008-773-772
    客戶服務電話:4008-773-772
    公司網址:www.5ifund.com
    (67)上海挖財基金銷售有限公司
    客戶服務電話:021-50810673
    公司網址: www.wacaijijin.com
    (68)西南證券股份有限公司
    辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
    郵編:400023
    法定代表人:廖慶軒
    聯系人:周青
    聯系電話:400-809-6096
    傳真:023-63786212
    客戶服務電話:4008-096-096
    公司網址:www.swsc.com.cn
    (69)北京新浪倉石基金銷售有限公司
    辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓
    5層518室
    客戶服務電話:010-62675369
    公司網址:www.xincai.com
    (70)信達證券股份有限公司
    辦公地址:北京市西城區宣武門西大街甲127號大成大廈6層
    法定代表人:張志剛
    聯系人:張曉辰
    傳真:010-63081344
    客戶服務電話:95321
    公司網址:www.cindasc.com
    (71)興業證券股份有限公司
    辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號
    法定代表人:楊華輝
    聯系人:(公郵)
    客戶服務電話:95562
    公司網址:www.xyzq.com.cn
    (72)陽光人壽保險股份有限公司
    辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層
    郵編:100020
    法定代表人:李科
    聯系人:楊超
    傳真:010-59053700
    客戶服務電話:95510
    公司網址:www.sinosig.com
    (73)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司
    辦公地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
    客戶服務電話:400-6099-200
    公司網址:www.yixinfund.com
    (74)奕豐金融服務(深圳)有限公司
    客戶服務電話:400-684-0500
    公司網址:www.ifastps.com.cn
    (75)中國銀河證券股份有限公司
    辦公地址:中國北京西城區金融大街35號國際企業大廈C座
    郵編:100033
    法定代表人:陳共炎
    聯系人:辛國政
    聯系電話:95551
    傳真:010-83574807
    客戶服務電話:4008-888-888或95551
    公司網址:www.chinastock.com.cn
    (76)招商證券股份有限公司
    辦公地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓
    郵編:518033
    法定代表人:霍達
    聯系人:黃嬋君
    傳真:0755-82943227
    客戶服務電話:95565
    公司網址:www.newone.com.cn
    (77)中航證券有限公司
    辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區2號 中航資本大廈35層
    郵編:100102
    法定代表人:王曉峰
    聯系人:王紫雯
    傳真:010-59562637
    客戶服務電話:400-8866-567
    公司網址:www.avicsec.com
    (78)中國國際金融股份有限公司
    辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
    法定代表人:畢明建
    聯系人:楊涵宇
    傳真:010-65058065
    客戶服務電話:400-910-1166
    公司網址:www.cicc.com
    (79)中經北證(北京)資產管理有限公司
    辦公地址:北京市西城區車公莊大街4號5號樓1層
    聯系電話:400-600-0030
    客戶服務電話:400-600-0030
    公司網址:www.bzfunds.com
    (80)中泰證券股份有限公司
    辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路66號東亞銀行金融大廈18層
    法定代表人:李瑋
    聯系人:朱琴
    傳真:021-20315125
    客戶服務電話:95538
    公司網址:www.zts.com.cn
    (81)中國中投證券有限責任公司
    辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04層
    01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
    法定代表人:高濤
    聯系人:胡芷境
    聯系電話:95532
    傳真:0755-82026539
    客戶服務電話:95532或400-600-8008
    公司網址:www.china-invs.cn
    (82)中信建投證券股份有限公司
    辦公地址:北京東城區朝內大街2號凱恒中心B座18層
    法定代表人:王常青
    聯系人:許夢園
    聯系電話:400-888-8108
    客戶服務電話:95587
    公司網址:www.csc108.com
    (83)中信期貨有限公司
    辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層
    法定代表人:張皓
    聯系人:劉宏瑩
    傳真:0755-83217421
    客戶服務電話:400-990-8826
    公司網址:www.citicsf.com
    (84)中信證券股份有限公司
    辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
    郵編:100026
    法定代表人:張佑君
    聯系人:馬靜懿
    聯系電話:400-889-5548
    傳真:010-60833739
    客戶服務電話:95548
    公司網址:www.cs.ecitic.com
    (85)中信證券(山東)有限責任公司
    辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
    郵編:266000
    法定代表人:姜曉林
    聯系人:孫秋月
    聯系電話:95548
    傳真:0532-85022605
    客戶服務電話:95548
    公司網址:http://sd.citics.com/
    (86)中銀國際證券股份有限公司
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈31樓
    郵編:200120
    法定代表人:寧敏
    聯系人:許慧琳
    傳真:021-50372474
    客戶服務電話:400-620-8888
    公司網址:www.bocichina.com
    (87)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
    辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓
    客戶服務電話:400-678-8887
    公司網址:www.zlfund.cn
    基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并在基
    金管理人網站公示。
    場內代銷機構:具有基金代銷業務資格的深圳證券交易所會員單位(具體名單可在深交所網
    站查詢)。
    3.美元份額代銷機構
    (1)中國建設銀行股份有限公司
    住所:北京市西城區金融大街25號
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
    法定代表人:王洪章
    客戶服務電話:95533
    網址:www.ccb.com
    (二)基金登記機構:華寶基金管理有限公司(同上)
    (三)律師事務所和經辦律師
    名稱:通力律師事務所
    住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
    辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
    負責人:韓炯
    聯系電話:(86 21) 3135 8666
    傳真: (86 21) 3135 8600
    聯系人:黎明
    經辦律師:呂紅、黎明
    (四)會計師事務所和經辦注冊會計師
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
    注冊地址:中國上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
    辦公地址:中國上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
    執行事務合伙人:李丹
    聯系電話:(021) 23238888
    傳真:(021) 23238800
    聯系人:曹陽
    經辦注冊會計師:薛競、曹陽
    十二、 《招募說明書》更新部分的說明
    根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募集證券投資基金運作
    管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公
    開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)及其他有關規定,華寶基金管
    理有限公司對《華寶海外中國成長混合型證券投資基金招募說明書》作如下更新:
    1、根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及修訂的基金合同更新“重要提示”、“緒
    言”、“釋義”等章節中《信息披露辦法》的名稱、新增有關產品資料概要的釋義與相關內容。
    2、根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及修訂的基金合同、托管協議更新“基金
    管理人”、“基金份額的申購、贖回、非交易過戶與轉托管”、“基金收益與分配”、“基金的會
    計與審計”、“基金的信息披露”、“相關服務機構”、法律文件摘要等章節相關內容。
    上述內容僅為摘要,須與本《招募說明書》后面所載之詳細資料一并閱讀。
    華寶基金管理有限公司
    2019年11月30日
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